【編者按】7月2日，田野政治學(xué)公眾號(hào)主辦了“小農(nóng)韌性與韌性國(guó)家”的線上論壇。這是田野政治學(xué)系列論壇的第一場(chǎng)。論壇由華中師范大學(xué)政治科學(xué)高等研究院徐勇教授主持，華中師范大學(xué)政治科學(xué)高等研究院陳軍亞教授首先開(kāi)講，提出了“韌性中國(guó)”的概念，并從“小農(nóng)韌性”的角度探討了“韌性中國(guó)”的歷史社會(huì)基礎(chǔ)。北京大學(xué)政府管理學(xué)院徐湘林教授，吉林大學(xué)行政學(xué)院周光輝教授，北京大學(xué)姚洋教授就這一話題分別發(fā)表了自己的看法。會(huì)議在線上達(dá)到300人的人數(shù)上限，同時(shí)通過(guò)華中師范大學(xué)云會(huì)堂三大直播系統(tǒng)同步直播，近2萬(wàn)人觀看了論壇討論。徐勇教授在發(fā)言中談到，文化領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的重要內(nèi)容是定義權(quán)，即知識(shí)生產(chǎn)者通過(guò)創(chuàng)造概念定義事物，并規(guī)制人們的思維。現(xiàn)代社會(huì)科學(xué)由西方創(chuàng)立，西方學(xué)者通過(guò)生產(chǎn)概念定義國(guó)家。近代以來(lái)的中國(guó)一直處于被定義狀態(tài)，改變這一狀況的重要方式，是根據(jù)事實(shí)自定義和再定義。韌性國(guó)家是一個(gè)開(kāi)放性的話題。

本文系論壇實(shí)錄節(jié)選，會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)答環(huán)節(jié)未收錄，內(nèi)容由主辦方提供。

徐勇（華中師范大學(xué)政治科學(xué)高等研究院教授）：

今年這個(gè)年份是最能考驗(yàn)和檢驗(yàn)一個(gè)人、一個(gè)民族、一個(gè)國(guó)家的韌性的時(shí)刻。我們今天討論的話題具有特別意義。今天的會(huì)議由“田野政治學(xué)”公眾號(hào)主辦。這個(gè)公眾號(hào)是由學(xué)人創(chuàng)辦的學(xué)術(shù)共同體，旨在從田野汲取理論源泉，將田野調(diào)查提升為理論，建立田野與理論的關(guān)聯(lián)，這是一個(gè)有待努力的方向。今天田野政治學(xué)主辦的第一次論壇，議題是“小農(nóng)韌性與韌性國(guó)家”。

今天的主講人陳軍亞教授，可以說(shuō)和我們今天的主題“小農(nóng)韌性”特別相似。近幾年田野調(diào)查，走遍中國(guó)，包括西藏高原。特別是擔(dān)當(dāng)調(diào)查團(tuán)隊(duì)的開(kāi)路先鋒，遇到無(wú)數(shù)艱難險(xiǎn)阻。經(jīng)常是擦干了眼淚，繼續(xù)前行。正是在此基礎(chǔ)上，她撰寫了《韌性小農(nóng)：歷史延續(xù)與現(xiàn)代轉(zhuǎn)型——中國(guó)小農(nóng)戶的生命力及自主責(zé)任機(jī)制》，發(fā)表于近期的《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》。為了煉土為金，將田野調(diào)查資料轉(zhuǎn)換為政治學(xué)理論，現(xiàn)在又進(jìn)入北京大學(xué)，追隨名牌老師王浦劬教授進(jìn)行深造。

第一位與談人徐湘林教授是北京大學(xué)博雅學(xué)者。華中師范大學(xué)的校訓(xùn)便是“忠誠(chéng)博雅”。湘林教授留學(xué)美國(guó)，追隨政治學(xué)大家戴維·伊斯頓，是國(guó)內(nèi)最早倡導(dǎo)國(guó)家治理研究的學(xué)者。這幾年，湘林教授對(duì)鄉(xiāng)土民情也非常關(guān)注。他的父親是多年的基層老干部，是我們田野調(diào)查的重要訪談對(duì)象。

第二位與談人是吉林大學(xué)的周光輝教授。在國(guó)家理論方面的造詣很深，培養(yǎng)了多位全國(guó)優(yōu)秀博士學(xué)位論文的獲得者。

第三位與談人姚洋教授，擔(dān)任北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院院長(zhǎng)、北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心主任、北京大學(xué)南南合作與發(fā)展學(xué)院執(zhí)行院長(zhǎng)。姚洋教授在國(guó)際化和本土化、國(guó)家高層和小農(nóng)基層、經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)方面都成就非凡。他今天將從一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)者的角度與談我們的話題。

陳軍亞（華中師范大學(xué)政治科學(xué)高等研究院教授）：

我今天主要是向各位老師報(bào)告一下“韌性小農(nóng)”這篇文章，以及最近由這篇文章所引發(fā)的一些想法。同時(shí)也是提出這樣一個(gè)話題，向各位老師求教，也歡迎大家一起參與討論。

韌性小農(nóng)：歷史延續(xù)與現(xiàn)代轉(zhuǎn)型——中國(guó)小農(nóng)戶的生命力及自主責(zé)任機(jī)制

一、韌性：一種國(guó)家特性

中國(guó)是一個(gè)什么國(guó)家，如何定義中國(guó)，是一個(gè)古老又常說(shuō)常新的話題。之所以常說(shuō)常新，源于視角的不同。我們不斷的從新的視角去發(fā)現(xiàn)中國(guó)，也對(duì)中國(guó)有不同的定義。我們可以從制度、文化觀念等視角去定義中國(guó)。但是，國(guó)家并非一個(gè)抽象的制度或者觀念的共同體。國(guó)家建立在一定的社會(huì)基礎(chǔ)之上，社會(huì)基礎(chǔ)決定國(guó)家的制度和觀念特征。

韌性是當(dāng)下熱詞，尤其是面對(duì)疫情發(fā)生對(duì)國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)政治社會(huì)領(lǐng)域所造成的一些困難局面，有許多關(guān)于中國(guó)韌性的聲音。在此之前，學(xué)界也有關(guān)于中國(guó)政體韌性的研究。除此以外，我們還有許多非學(xué)術(shù)的表達(dá)，比如“艱苦奮斗、自力更生”、“中國(guó)人是打不垮的”等生活話語(yǔ)。

不管是我們自己的認(rèn)知，還是西方學(xué)者基于不同前提的觀察，韌性已經(jīng)成為中國(guó)國(guó)家品格的代表，不管是精神品格，還是制度品格。那么，問(wèn)題就在于：國(guó)家的韌性從何而來(lái)？是一種憑空產(chǎn)生、突然出現(xiàn)而被觀察到的國(guó)家特性？其當(dāng)下特征的歷史社會(huì)基礎(chǔ)何在？

二、小農(nóng)社會(huì)：國(guó)家韌性的歷史社會(huì)基礎(chǔ)

國(guó)家是倫理觀念的現(xiàn)實(shí)。倫理觀念來(lái)自何處？來(lái)自歷史，生長(zhǎng)于社會(huì)。思維或觀念在實(shí)體世界中運(yùn)行，而不是在大腦的構(gòu)想之中。對(duì)中國(guó)國(guó)家品格的韌性特征，需要超越國(guó)家體制或者制度本身，去尋找它背后的社會(huì)基礎(chǔ)；也需要超越當(dāng)下特征，看到它背后的歷史根基。

那么，長(zhǎng)期歷史存在且構(gòu)成國(guó)家歷史根基的社會(huì)是一個(gè)什么社會(huì)？對(duì)這個(gè)問(wèn)題的回答可能有不同角度，但有兩點(diǎn)共識(shí)不容忽視。一是一個(gè)古老中國(guó)，這個(gè)古老中國(guó)建立在家戶小農(nóng)所構(gòu)成的社會(huì)基礎(chǔ)之上。中國(guó)歷史上是一個(gè)由漫長(zhǎng)農(nóng)業(yè)文明歷史所形成的家戶小農(nóng)為主體的社會(huì)。中國(guó)的歷史在家戶小農(nóng)的社會(huì)基礎(chǔ)上長(zhǎng)期演化發(fā)展而來(lái)。迄今為止，小農(nóng)仍是社會(huì)的主體成分。第三次全國(guó)農(nóng)業(yè)人口普查的數(shù)據(jù)顯示：2016，全國(guó)規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)戶只占農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)總戶數(shù)的2%。第二個(gè)特點(diǎn)，從小農(nóng)社會(huì)與國(guó)家的關(guān)系看，就是雙軌治理，自我發(fā)展?？h上一軌是國(guó)家正式的權(quán)力體系，縣下一軌是小農(nóng)社會(huì)的自我發(fā)展。

也就是說(shuō)：在中國(guó)歷史上長(zhǎng)期存在的是一個(gè)以小農(nóng)為主體的自我發(fā)展的社會(huì)。那么這個(gè)小農(nóng)社會(huì)有什么特點(diǎn)呢？

三、小農(nóng)的韌性特征

小農(nóng)的特點(diǎn)，馬克思恩格斯的概括最為經(jīng)典：相對(duì)于資本主義生產(chǎn)方式，具有落后性，脆弱性。小農(nóng)的脆弱性也得到其他一些學(xué)者很形象的描述，比如“就像一個(gè)人長(zhǎng)久地站立在齊脖深的河水中，只要涌來(lái)一陣細(xì)浪，就會(huì)陷入滅頂之災(zāi)?！?/p>

那么問(wèn)題是：這種概括是否適用于對(duì)中國(guó)小農(nóng)的描述？

經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象總是發(fā)生在特定的時(shí)空之中。處于特定時(shí)空之中的人，在觀察和理解經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象時(shí)，所處的方位和視角非常重要。馬克思恩格斯對(duì)小農(nóng)的判斷，主要是對(duì)法國(guó)和德國(guó)小農(nóng)的觀察。是站在資本主義生產(chǎn)方式已經(jīng)獲得發(fā)展的這樣一種歷史方位，從與資本主義生產(chǎn)房子相比較的視角來(lái)認(rèn)識(shí)的。但觀察中國(guó)小農(nóng)，中國(guó)的歷史是缺少這個(gè)方位和視角的。

從視角看，中國(guó)小農(nóng)沒(méi)有受到資本主義生產(chǎn)方式的碾壓，中國(guó)直到近代以前，在世界歷史上表現(xiàn)出的并不是落后性。恰恰相反，直到清代，以小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為代表的中國(guó)農(nóng)業(yè)仍然是世界上最發(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，清代代表了全世界農(nóng)業(yè)文明的頂峰。這是注明的經(jīng)濟(jì)史學(xué)家李伯重先生的觀點(diǎn)。一位英國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家也說(shuō)過(guò)，他說(shuō)“相比較于19世紀(jì)以前任何一個(gè)時(shí)代的歐洲大多數(shù)國(guó)家，中國(guó)農(nóng)業(yè)的效率非常神奇。中國(guó)的農(nóng)業(yè)從來(lái)沒(méi)有得到過(guò)系統(tǒng)知識(shí)的幫助，完全是農(nóng)民個(gè)人技巧的成就?！边@是視角。

再看方位。從后往前看，小農(nóng)生產(chǎn)方式和小農(nóng)為主體的社會(huì)結(jié)構(gòu)存在了幾千年；從當(dāng)下看，他們?nèi)匀皇侵袊?guó)社會(huì)的主體成分，而且未來(lái)一段時(shí)期，他們也不會(huì)被消滅。用姚洋老師的話說(shuō)，中國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的出路，不在于農(nóng)業(yè)規(guī)?；娃r(nóng)民組織化，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)具有存在的歷史合理性。用黨和國(guó)家的話說(shuō)，中國(guó)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，要實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的有機(jī)銜接，也就是說(shuō)，傳統(tǒng)小農(nóng)要轉(zhuǎn)型為現(xiàn)代小農(nóng)。這是十九大報(bào)告的定論。

2015年，我參加了“深度中國(guó)調(diào)查”項(xiàng)目，對(duì)全國(guó)七大區(qū)域的村莊進(jìn)行調(diào)查的過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)時(shí)期中國(guó)小農(nóng)十分豐富的生產(chǎn)生活形態(tài)。這些細(xì)微但十分豐富的事實(shí)不斷的提醒我們反思既有理論的觀點(diǎn)。中國(guó)小農(nóng)所表現(xiàn)出來(lái)的特性很難在“小農(nóng)脆弱性”的結(jié)論下進(jìn)行解釋。我們認(rèn)為，需要對(duì)中國(guó)小農(nóng)的特性進(jìn)行“再認(rèn)識(shí)”。我們發(fā)現(xiàn)，相對(duì)于“脆弱小農(nóng)”而言，中國(guó)小農(nóng)具有韌性。小農(nóng)的韌性是指小農(nóng)戶在與外部環(huán)境交互中，特別是面對(duì)各種壓力所表現(xiàn)出來(lái)的 “脆而不折、弱而不怠”的特性，并從對(duì)環(huán)境的適應(yīng)中獲取自我穩(wěn)定的力量，獲得持續(xù)生存和發(fā)展的意志和能力。韌性的特征表現(xiàn)在五個(gè)方面。

一是環(huán)境的適應(yīng)性。我們知道自然環(huán)境和氣候條件對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的制約性非常大。比如說(shuō)水對(duì)稻作農(nóng)業(yè)的重要性就好比鋼鐵和煤炭對(duì)工業(yè)的重要性一樣。中國(guó)小農(nóng)對(duì)環(huán)境的適應(yīng)性就特別體現(xiàn)在對(duì)水的運(yùn)用上。我們的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在傳統(tǒng)中國(guó)的村落社會(huì)中存在非常精妙的用水制度和安排。比如湖南村落中的塘?xí)?，?duì)一口水塘實(shí)行股份化的管理方式，有水權(quán)和水份。除此以外，還有四川地區(qū)的冬水田。我調(diào)查的村莊位于四川省廣安市岳池縣。那里以丘陵和平壩地形為主。那里的氣候不缺雨水，但是雨水的季節(jié)分布和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)周期不一致。村民怎么做呢，他們將家中的土地分為三塊田，一塊淺水田，正常耕種，一年可種兩季。還有一塊地，叫做冬水田，一年只種一季，秋天谷子收獲以后，就加高田坎，用來(lái)存儲(chǔ)今年冬天和明年春天的雨水。還有一塊壩上不容易儲(chǔ)水的田土，第二年耕種需要用水的時(shí)候，就從冬水田的水。農(nóng)民會(huì)根據(jù)家里田土的數(shù)量、位置分布等等，安排三塊田的用途和面積。這是第一個(gè)表現(xiàn)。

二是面對(duì)外部壓力時(shí)的一種內(nèi)在的穩(wěn)定性。和商業(yè)文明不同，農(nóng)業(yè)文明的特點(diǎn)是安土重遷。商業(yè)文明需要在時(shí)間和空間的不斷位移中才能創(chuàng)造財(cái)富，農(nóng)業(yè)文明是一種生產(chǎn)性文明，更強(qiáng)調(diào)空間的穩(wěn)定性。所以我們說(shuō)土地是農(nóng)民的命根子，反映了對(duì)土地穩(wěn)定性的追求。這里看起來(lái)似乎有一個(gè)悖論，一方面，我們知道有一種說(shuō)法叫做“千年土地八百主”，就是說(shuō)土地交易十分頻繁，另一方面又是對(duì)土地穩(wěn)定性的追求。我們都知道，傳統(tǒng)中國(guó)的土地產(chǎn)權(quán)制度是“土地私有制”，我們的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，土地私有制有非常豐富的實(shí)踐形式。這些實(shí)踐形式背后幾乎都隱含著一些實(shí)現(xiàn)土地穩(wěn)定性的機(jī)制。比如，安徽的土地產(chǎn)權(quán)有田面權(quán)和田底權(quán)之分。田面權(quán)是永久佃耕權(quán)、田底權(quán)是所有權(quán)。還有壓板金，繳納了壓板金，在這個(gè)期限內(nèi)田主就不能再轉(zhuǎn)租出去。還有在云南紅河地區(qū)發(fā)現(xiàn)的長(zhǎng)買、短買等，長(zhǎng)買就是長(zhǎng)期租種權(quán)。所以實(shí)際上，土地的頻繁交易，是人多地少壓力下追求土地穩(wěn)定性導(dǎo)致的結(jié)果。但是土地交易的很多形式，又體現(xiàn)著農(nóng)戶對(duì)穩(wěn)定性的追求。

三是處理復(fù)雜情境的靈活性。農(nóng)事生產(chǎn)經(jīng)常面臨復(fù)雜環(huán)境，比如勞動(dòng)力不足和季節(jié)性的閑置，又比如天災(zāi)人禍的意外等等。這里要十分強(qiáng)調(diào)農(nóng)民的分工分業(yè)、生產(chǎn)調(diào)整等應(yīng)對(duì)這些問(wèn)題的能力。我還是要提到四川。四川我們知道山多地少，怎么實(shí)現(xiàn)生存？對(duì)家庭勞動(dòng)力的管理。我在調(diào)查中的感受，我感覺(jué)一個(gè)家庭的家長(zhǎng)，他對(duì)家庭勞動(dòng)力的管理水平，相當(dāng)于我們現(xiàn)在公司里人力資源部經(jīng)理的水平，甚至還要高。比如我曾經(jīng)調(diào)查到一個(gè)村的裁縫，他家田很少，勞動(dòng)力也少，我很好奇他們?cè)趺瓷?。他跟我們講，每年冬月他的父親就開(kāi)始做裁縫，過(guò)完春節(jié)以后大家都不做新衣服了，他父親就開(kāi)始帶著家里的孩子們一起背石灰去賣，石灰是烤紙用的。過(guò)完春節(jié)就快到清明節(jié)了，清明節(jié)黃紙賣的好，所以這個(gè)季節(jié)背石灰的收入高。清明節(jié)之后就到農(nóng)忙季節(jié)，白天就到別人家?guī)凸?，晚上再干自己家的活。等農(nóng)忙季節(jié)結(jié)束，他的父親又開(kāi)始做裁縫了。

四是對(duì)外部因素的吸納性。家庭農(nóng)業(yè)中總是存在勞動(dòng)力的季節(jié)性不足。幫工和換工是解決季節(jié)性不足的方式。內(nèi)容十分豐富。我們都知道，在南方，牛對(duì)于耕種土地特別重要，北方是騾子和馬。但是不是家家戶戶都有牛。一是養(yǎng)不起，二是土地太少不需要養(yǎng)一頭牛。四川村民告訴我們家里要有20畝地，才適合養(yǎng)一頭牛。沒(méi)有牛怎么辦呢。辦法很多。第一種，牛工換人工。我?guī)湍愀梢惶旎?，第二天你家的牛幫我干一天活。這是一種換工的形式。第二種，你家有牛，但沒(méi)勞力，我家有人，但沒(méi)牛，我們也可以換。我用你家的牛，幫你犁你家的地。這是第二種。第三種。幫牛腿。我家田少，不養(yǎng)牛，你家田多，但養(yǎng)一頭牛也有富余。你買牛時(shí)我出一半得錢，這叫幫兩條腿，或者出四分之一的錢，這叫幫一條腿。犁地的時(shí)候我可以用你家的牛。第四種，合犋。你家有牛，我家有犁，咱們合在一起兩家都用。這種形式北方也很常見(jiàn)。

五是面對(duì)困難和壓力時(shí)的相互救助性：血親救助、鄉(xiāng)紳義助、村民互助、政府賑濟(jì)等等。特別是村民之間的互助，調(diào)查發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)時(shí)期村落中存在很多的“會(huì)社”組織。這些組織的主要功能是生活互助，“打會(huì)”幾乎覆蓋生老死葬的所有方面。越是貧窮的地方，會(huì)社組織越豐富。比如安徽亳州的一個(gè)村，村里的婦女也打會(huì)，用雞蛋打會(huì)。這方面的調(diào)查材料特別多。我在浙江桐鄉(xiāng)調(diào)查時(shí)對(duì)村民面對(duì)災(zāi)害和危機(jī)時(shí)的互助安排，印象特別深。桐鄉(xiāng)河浜比較多，不缺水，但容易遭水災(zāi)。水災(zāi)以后，田地都被水淹了，怎么排水，先從誰(shuí)家田地排，流經(jīng)哪些家的田地，最后從誰(shuí)家田地排出去，由一個(gè)領(lǐng)頭人，田首安排。因?yàn)樽詈笈懦鋈サ奶锏兀転?zāi)肯定是最嚴(yán)重的。安排什么呢？安排災(zāi)后的救濟(jì)。水排完以后，田首組織大家一起按各家田地的面積湊錢，對(duì)最后過(guò)水受災(zāi)更嚴(yán)重的人家進(jìn)行補(bǔ)償。所以互助性就好比一張密集的關(guān)系網(wǎng)，小農(nóng)處于不同的網(wǎng)格之中，相互聯(lián)結(jié)起來(lái)抵御風(fēng)浪和危機(jī)。

那么，問(wèn)題又來(lái)了，中國(guó)的家戶小農(nóng)為何具有韌性特質(zhì)？

四、自由即責(zé)任：家戶小農(nóng)的韌性來(lái)源

我們經(jīng)常說(shuō)，中國(guó)人有特別強(qiáng)的家庭責(zé)任感。我們知道宗教有兩大功能：一是為人生提供意義；二是對(duì)人的行為提供約束。宗教對(duì)于歐洲國(guó)家和社會(huì)的發(fā)展提供了一個(gè)基本的認(rèn)識(shí)視角，在中國(guó)，提供這一認(rèn)識(shí)視角的是家庭。 家庭觀念對(duì)宗教的兩大功能提供了替代機(jī)制?！耙饬x”和“約束”表現(xiàn)為一種責(zé)任感。我們經(jīng)常聽(tīng)到一些說(shuō)法，比如“孩子還小”、“上有老下有小”。這些話很簡(jiǎn)單很樸實(shí)。說(shuō)的就是一個(gè)道理：家庭責(zé)任意識(shí)。

責(zé)任意識(shí)因何而生呢？源于家戶小農(nóng)的歷史。

有一句話叫做如果不了解歷史，就不了解中國(guó)，但是如果你只了解中國(guó)，你也不了解中國(guó)。這是一位老師說(shuō)的。

從世界小農(nóng)歷史看，在世界歷史上長(zhǎng)期存在的，有歐洲的莊園農(nóng)民，也有俄國(guó)的村社農(nóng)民；其共同的特點(diǎn)是農(nóng)民與其所屬共同體之間的依附。從中國(guó)的歷史看，中國(guó)小農(nóng)的歷史經(jīng)歷了從宗族隸農(nóng)到家戶小農(nóng)的演變過(guò)程，但與世界不同的是，宗族隸屬農(nóng)的歷史比較短暫，在歐洲還屬于被莊園領(lǐng)主所控制下的農(nóng)民社會(huì)時(shí)，中國(guó)已經(jīng)早早進(jìn)入家戶小農(nóng)的歷史。

在早期，中國(guó)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)從公社農(nóng)業(yè)開(kāi)始。早期的公社農(nóng)業(yè)以宗族為基本單元，聚族而居，形成自然聚落，聚族生產(chǎn)，土地為族所有。家庭依附于宗族村社，從族內(nèi)獲取耕種土地。宗族村社隸屬于封建領(lǐng)主。依附于宗族村社的小農(nóng)與國(guó)家最高統(tǒng)治者不發(fā)生直接關(guān)系。隨著鐵器的運(yùn)用帶來(lái)生產(chǎn)工具的極大改進(jìn)，增強(qiáng)了宗族村社中家庭小農(nóng)的拓荒能力，家庭逐步脫離對(duì)族的經(jīng)濟(jì)依附關(guān)系。

同時(shí)，為了維持國(guó)家公權(quán)力的運(yùn)行，國(guó)家基于賦稅動(dòng)機(jī)對(duì)土地兼并進(jìn)行抑制，一方面，導(dǎo)致了宗族村社的解體；另一方面，實(shí)施分家、立戶的戶籍制度。戶籍制度與賦稅制度一起，帶來(lái)了“家”與“戶的結(jié)合，家戶小農(nóng)成為國(guó)家賦稅和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基本單元。從此，家戶小農(nóng)成為中國(guó)小農(nóng)社會(huì)漫長(zhǎng)歷史的主體成分。 這張圖大概呈現(xiàn)了中國(guó)家戶小農(nóng)的發(fā)展歷程。

我們知道“編戶齊名”。無(wú)論是大規(guī)模土地所有者的地主，還是小規(guī)模土地生產(chǎn)者的農(nóng)民，都是國(guó)家的子民，同等交納賦稅?？v向上，與政府保持相對(duì)獨(dú)立，我們?cè)诤颖甭?tīng)到老人這樣說(shuō)，他說(shuō)“孝敬老的不怕天，交完皇糧不怕官”。橫向上，與其他土地所有者具有同等身份，租佃土地交納地租，但不具有人身控制關(guān)系，可以撤佃、也可以改佃。

所以對(duì)于傳統(tǒng)中國(guó)的家戶小農(nóng)來(lái)說(shuō)，可以用這樣兩句話概括：無(wú)依附賦予自由：生產(chǎn)自主，遷徙自由。無(wú)保護(hù)意味著責(zé)任，政治自力，自我負(fù)責(zé)。

所以，與歐洲農(nóng)民經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的農(nóng)奴身份的演化過(guò)程不同，中國(guó)的家戶小農(nóng)較早擺脫人身依附和經(jīng)濟(jì)控制獲取了自由。正是這種無(wú)依附無(wú)束縛的自由，內(nèi)生出家戶小農(nóng)的責(zé)任意識(shí)，并構(gòu)成其韌性來(lái)源。我們可以看小農(nóng)韌性的責(zé)任機(jī)理，四個(gè)方面。

作為命運(yùn)共同體的責(zé)任對(duì)等機(jī)制：血緣性的對(duì)等關(guān)系，家庭成員的共同責(zé)任機(jī)制?！把壒餐w成員只有履行了與其位置和名分相應(yīng)的責(zé)任，才能具有居于相應(yīng)位置并獲得相應(yīng)權(quán)力的正當(dāng)性”。所以我們說(shuō)“養(yǎng)兒防老”就是這一個(gè)對(duì)等性，你養(yǎng)了兒的小，兒會(huì)養(yǎng)你的小。這是正當(dāng)性，如果不這樣做，你的行為就失去了正當(dāng)性，就會(huì)受到道德譴責(zé)。

作為生活共同體的責(zé)任分擔(dān)機(jī)制：共同責(zé)任、彼此分擔(dān)。分家析產(chǎn)，各負(fù)其責(zé)。我在四川一個(gè)村莊里面看到一家三代人的分家合同。它不叫分家合同，叫分管合約。分管就是個(gè)子管好自己的家庭。每一代的分管合約上，前面詳細(xì)列出家產(chǎn)的分法，大到田地房屋，小到把掃帚，一支雨傘。合約的最后，都有這樣一句話：“如不安分守己，外面惹是生非，各自抵擋，兄不得扳弟，弟不得扳兄?！边@就是各負(fù)其責(zé)，分家就是分責(zé)。

作為生產(chǎn)共同體的責(zé)任內(nèi)化機(jī)制：在長(zhǎng)期共同生活中，形成彼此之間的親情約束，生產(chǎn)活動(dòng)有著共同的期待和目標(biāo)。以家庭為單位的共同勞動(dòng)，責(zé)任機(jī)制內(nèi)化于家庭成員內(nèi)心，成為一種自覺(jué)和習(xí)慣，免于外部監(jiān)督的困難。這種責(zé)任是一種“無(wú)意識(shí)”的意識(shí)。我們?cè)谡{(diào)查中發(fā)現(xiàn)村民之間在請(qǐng)工的時(shí)候，有一些隱秘的安排很有意思。比如，插秧。一般會(huì)請(qǐng)一個(gè)比較能干的人最先插秧，叫做開(kāi)田。為什么請(qǐng)能干人呢。因?yàn)檫@個(gè)人站在最前面，后面大家一字排開(kāi)，如果你偷懶，或者技術(shù)不行，那么你就會(huì)掉隊(duì)掉很遠(yuǎn)，這樣就很難看。那么家里人干活有沒(méi)有這樣的安排呢？肯定沒(méi)有，為了家庭利益共同勞動(dòng)是一種不需要監(jiān)督的習(xí)慣。

作為政治共同體的責(zé)任連帶機(jī)制：“一榮俱榮，一損俱損”。“戶”為國(guó)家賦稅的征收單元，征兵也是以戶為單位，戶是治理單元。家戶成員對(duì)國(guó)家承擔(dān)連帶責(zé)任。即使在當(dāng)下，我們看到有一些現(xiàn)象，其實(shí)背后的道理就在這里。

韌性國(guó)家：結(jié)語(yǔ)

最后做一個(gè)結(jié)語(yǔ)。中國(guó)長(zhǎng)期歷史存在且巳經(jīng)構(gòu)成歷史基因的社會(huì)是由億萬(wàn)家戶小農(nóng)所構(gòu)成的社會(huì)。以往對(duì)小農(nóng)的品性認(rèn)識(shí)不夠。只見(jiàn)其脆弱性，未見(jiàn)其百折不饒的堅(jiān)韌性。正是這種韌性支撐了一個(gè)東方大國(guó)的悠久文明，并巳深深植入中國(guó)人的基因之中，使之成為國(guó)家的特性，這就是韌性國(guó)家。

中國(guó)向現(xiàn)代國(guó)家轉(zhuǎn)型，不是一個(gè)孤立的社會(huì)變遷，是向世界歷史轉(zhuǎn)變中的國(guó)家轉(zhuǎn)型。但基因性的因素，在轉(zhuǎn)型過(guò)程中不會(huì)輕易消失。費(fèi)正清先生說(shuō)過(guò)：“中國(guó)根本上是一個(gè)既不同于俄國(guó)又不同于美國(guó)的社會(huì)，是按照它自己的傳統(tǒng)和環(huán)境而發(fā)展的......現(xiàn)代中國(guó)的底層和它的后面，隱藏著一個(gè)扎根在另一種古老文化傳統(tǒng)中的中國(guó)社會(huì)......”。 費(fèi)正清先生所言的“這個(gè)隱藏在底層和背后的傳統(tǒng)的中國(guó)社會(huì)”是西方人不能理解中國(guó)人的關(guān)鍵，也是我們理解現(xiàn)代中國(guó)的關(guān)鍵。這個(gè)“底層和背后”的中國(guó)社會(huì)以及它的特點(diǎn)，就是我們所強(qiáng)調(diào)的“底色”或者“基因”，需要我們進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)它，認(rèn)識(shí)它，理解它。

徐湘林（北京大學(xué)政府管理學(xué)院教授）：

我就這次論壇涉及的問(wèn)題談?wù)勛约旱目捶āＴ谧挠泻芏嘀袊?guó)農(nóng)村問(wèn)題專家，而我在這方面知識(shí)有限，所講內(nèi)容不一定都對(duì)，供大家批評(píng)指正。

我想講四個(gè)方面。首先講講近些年中國(guó)政治學(xué)出現(xiàn)的一種氣象，就是本土派政治學(xué)的異軍突起。國(guó)內(nèi)一些有影響的知名學(xué)者帶領(lǐng)他們的團(tuán)隊(duì)開(kāi)始打出自己的學(xué)派番號(hào)，舉辦系列的學(xué)術(shù)研討會(huì)，吸引更多的學(xué)者參與。這些本土派政治學(xué)派具有本土的關(guān)懷，觀察本土政治現(xiàn)象，關(guān)注本土的政治經(jīng)驗(yàn)，試圖在本土政治研究的經(jīng)驗(yàn)積累中提出自己對(duì)本土政治的一些看法，一些新的概念，一些新的理論框架。這些學(xué)者都在試圖提出一些西方經(jīng)典的或者傳統(tǒng)的研究中沒(méi)有使用過(guò)的概念，用這些概念來(lái)引導(dǎo)我們?nèi)ビ^察中國(guó)的政治現(xiàn)象，或者從觀察中提煉出能夠解釋本土政治現(xiàn)象的一些概念。

那么，這些本土派政治學(xué)最后能不能成大氣候？或者說(shuō)這些本土學(xué)派能夠產(chǎn)生多大影響？中國(guó)政治研究的本土派學(xué)者需要有更大的學(xué)術(shù)志向，不能滿足于提出新概念和通過(guò)田野調(diào)查獲得經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的積累，還要有意愿和能力進(jìn)行自主的議程設(shè)置。也就是從新的觀察中提煉出有意義的研究議題，這是其一。其二就是通過(guò)提出新的概念和經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)積累，本土派能不能將研究推進(jìn)到一個(gè)理論化的進(jìn)程，因?yàn)橹挥型ㄟ^(guò)理論化，我們才有可能擴(kuò)展出一個(gè)更大的研究領(lǐng)域，發(fā)展出新的系統(tǒng)性知識(shí)體系。我覺(jué)得我們今天討論的小農(nóng)韌性與韌性國(guó)家這兩個(gè)概念就很有意義，這里包含了一些相關(guān)的可研究的一些理論內(nèi)涵。這兩個(gè)概念的提出，總體來(lái)說(shuō)是蘊(yùn)含了某些理論假設(shè)與設(shè)想的，或許能夠?yàn)橹袊?guó)本土政治學(xué)拓展出新的理論和知識(shí)領(lǐng)域，但是要做到這一點(diǎn)我們?nèi)匀挥泻芏嗟膯?wèn)題需要去理清楚。也就是說(shuō)，小農(nóng)韌性和韌性國(guó)家這兩個(gè)概念以及這兩者之間的關(guān)系是否真正能夠構(gòu)成本土政治學(xué)的一個(gè)議題設(shè)置呢？如果可以，我們需要去回答哪些基本的理論？田野政治學(xué)派立足于經(jīng)驗(yàn)性研究，除了事實(shí)的呈現(xiàn)之外，還應(yīng)該在理論上做哪些努力？以及引發(fā)我們更多的理論思考？這些方面是值得我們進(jìn)一步去探討的。

因此我認(rèn)為，中國(guó)政治研究的本土派在強(qiáng)調(diào)中國(guó)經(jīng)驗(yàn)的重要性的同時(shí)，還要試圖在理論解釋上產(chǎn)生具有影響的學(xué)術(shù)成就。中國(guó)政治研究本土學(xué)派應(yīng)該強(qiáng)化自身理論建構(gòu)的專業(yè)水準(zhǔn)，培養(yǎng)議題設(shè)置的意愿和能力，以及研究方法選擇上的深思熟慮，才有可能發(fā)揮本土研究的比較優(yōu)勢(shì)，并獲得有影響的成就。

第二，我們來(lái)分析一下今天主題講座的第一個(gè)概念。今天的研討會(huì)提出了兩個(gè)重要的概念，一個(gè)叫小農(nóng)韌性，另外一個(gè)叫韌性國(guó)家。

我們討論一下第一個(gè)概念：小農(nóng)韌性。我們也可以用提出問(wèn)題的方式來(lái)理清楚我們是在什么條件下使用這個(gè)概念。我們可以問(wèn)自己，我們使用韌性小農(nóng)的概念要回答哪些問(wèn)題？小農(nóng)韌性的概念是用來(lái)解釋、說(shuō)明什么問(wèn)題的？我們要搞清楚，這是一種解釋性概念，還是一種描述性概念？我們講，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的基本定義是指以家庭為生產(chǎn)單位，不產(chǎn)生共同勞動(dòng)力和共用勞動(dòng)關(guān)系，并且是以自給自足為主的一種經(jīng)濟(jì)形式，小農(nóng)韌性是建立在這種經(jīng)濟(jì)形式之上的。這種韌性的解析是否能夠真正在理論或在經(jīng)驗(yàn)水平上推翻“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)脆弱性”的命題呢？還是說(shuō)他們之間是一種什么樣的關(guān)系？我覺(jué)得這些理論問(wèn)題需要去解釋清楚，不然我們沒(méi)有辦法弄清楚小農(nóng)韌性提出來(lái)到底是為了解決什么問(wèn)題，也不知道進(jìn)一步的研究我們會(huì)有什么問(wèn)題可設(shè)置，可進(jìn)行進(jìn)一步的補(bǔ)充。因此我們需要去回答韌性小農(nóng)的概念是用來(lái)解釋什么問(wèn)題，我們看到它不能夠反駁或者不能夠替代脆弱小農(nóng)理論，同時(shí)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的韌性它的定義是什么？剛才我聽(tīng)陳老師的主題發(fā)言好像沒(méi)有給出一個(gè)準(zhǔn)確的定義，只談了一些特征，舉了四個(gè)方面的特征。當(dāng)然，陳老師從她深厚的田野調(diào)查研究中歸納出來(lái)的這些特征非常有說(shuō)服力。但這個(gè)好像又超出了我們經(jīng)典定義的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式，呈現(xiàn)出一種歷史的文化現(xiàn)象。那么是否說(shuō)我們講的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)只是這么一種經(jīng)濟(jì)學(xué)定義上的現(xiàn)象，但還需要一種外在的文化包裝和文化框定，才能體現(xiàn)小農(nóng)的韌性？因此我們可以講小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的韌性是他自身的特質(zhì)還是外在條件所決定的。我也曾經(jīng)在一個(gè)學(xué)術(shù)會(huì)議上聽(tīng)過(guò)陳老師在云南的一個(gè)長(zhǎng)期研究的個(gè)案，我們也曾做過(guò)交流。記得那是一個(gè)云南邊寨的長(zhǎng)期調(diào)查，當(dāng)?shù)卮迕耖L(zhǎng)期以來(lái)都始終保持了傳統(tǒng)山寨的社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)關(guān)系。土改、集體化和人民公社體制都沒(méi)有改變他們傳統(tǒng)的權(quán)威體系、分配體系。直到國(guó)家戰(zhàn)略需要在那個(gè)地方大規(guī)模開(kāi)發(fā)橡膠種植園，情況才發(fā)生了根本性變化。而橡膠園是一種完全現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式，加上國(guó)家的強(qiáng)力推廣，一下子把這么多年來(lái)頑強(qiáng)生存下來(lái)的所謂的部落組織、權(quán)威分配關(guān)系就打破了，把年輕人吸納到了一種現(xiàn)代生產(chǎn)關(guān)系中間來(lái)，脫離了原先的環(huán)境。這些案例可以使我們提出一些很有趣政治人類學(xué)的理論歸納。當(dāng)然還有歷史文化層面的影響和路徑依賴。上個(gè)世紀(jì)我在美國(guó)UCI念書時(shí)經(jīng)常向歷史學(xué)家何炳棣老先生請(qǐng)教，何老先生曾經(jīng)給我說(shuō)起中國(guó)與西方文明之間的最大差異是什么。他說(shuō)中國(guó)是沒(méi)有宗教的，但是中國(guó)有一個(gè)類似于宗教的祖先崇拜。他還提出了一個(gè)很有意思的概念叫做宗法基因，也就是說(shuō)在中華文明發(fā)展史中始終存在這一種宗法的觀念，它就像基因一樣存在于中華文明的機(jī)體之中，它可以用來(lái)解釋中國(guó)歷史上的很多文化現(xiàn)象。當(dāng)然宗法關(guān)系和觀念在歐洲歷史上也存在過(guò)，但是在近現(xiàn)代是被現(xiàn)代法治關(guān)系給打破了。但是中國(guó)的宗法觀念和關(guān)系沒(méi)有被打破，而是頑強(qiáng)的生存下來(lái)了，形成了整個(gè)的一套以血緣親情為中心圓的一種信任關(guān)系和生產(chǎn)關(guān)系。這種特色當(dāng)然具有很強(qiáng)的東方傳統(tǒng)文化的色彩，所以我們講小農(nóng)韌性本身是否就具有某些歷史文化的特點(diǎn)，因此這種傳統(tǒng)路徑依賴與小農(nóng)韌性是不是有一些理論上的關(guān)系。

第三，有關(guān)韌性國(guó)家的概念。韌性國(guó)家講什么？這一概念與美國(guó)一些中國(guó)問(wèn)題專家所提的中國(guó)威權(quán)主義的韌性有什么關(guān)系？西方主流的政治發(fā)展理論體系中威權(quán)體制一直被看作是一種不大穩(wěn)定的政體形式，與西方自由主義的民主政體相比具有脆弱性。這種理論曾經(jīng)被用來(lái)分析中國(guó)政治的發(fā)展前景，并反復(fù)被用來(lái)作為論證中國(guó)崩潰的理論依據(jù)。但是后來(lái)發(fā)現(xiàn)中國(guó)通過(guò)40年改革開(kāi)放，西方的一整套理論解釋不了中國(guó)的現(xiàn)象，理論所期待的中國(guó)體制崩潰或者說(shuō)現(xiàn)行制度瓦解一直沒(méi)有發(fā)生，而且做的越來(lái)越好，這里就出現(xiàn)了理論與實(shí)際經(jīng)驗(yàn)之間的矛盾。后來(lái)，美國(guó)專家學(xué)者就提出了威權(quán)主義韌性的解釋。我一直很關(guān)注美國(guó)主流的政治發(fā)展理論為什么解釋不了中國(guó)經(jīng)驗(yàn)的問(wèn)題。在2009年的北京論壇上提交了我的一份研究成果，提出了轉(zhuǎn)型危機(jī)與國(guó)家治理的解釋理論，用以解釋中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)。在我看來(lái)，西方主流政治學(xué)理論回避國(guó)家基本問(wèn)題，只談?wù)误w制類型和比較政體制度性優(yōu)劣的研究方法是有問(wèn)題的。比較政治研究以國(guó)家政體類型為主要觀察對(duì)象來(lái)分析政治問(wèn)題，這種研究的方式是具有重大歷史缺陷的。一個(gè)是它帶有西方的意識(shí)形態(tài)的偏見(jiàn)，總以為自己的政治體制是最好的，二是忽略了國(guó)家的基本政治功能和經(jīng)濟(jì)社會(huì)功能的不可替代性。因此我認(rèn)為應(yīng)該從一個(gè)所有類型國(guó)家都會(huì)共同面臨的國(guó)家治理問(wèn)題入手來(lái)研究政治問(wèn)題，而不是只關(guān)注政體類型。因此我在2009年就提出了國(guó)家治理的一個(gè)觀察方式。

這里我們講韌性國(guó)家應(yīng)該與美國(guó)專家提出的威權(quán)主義的韌性的觀點(diǎn)區(qū)分開(kāi)了。我們?cè)谶@里所說(shuō)的韌性國(guó)家的概念應(yīng)該是為了解答什么問(wèn)題的呢？我認(rèn)為韌性國(guó)家概念應(yīng)該有不同的理論視角。比如在國(guó)家治理的層面上國(guó)家的韌性來(lái)自于哪些特征？在這里，政權(quán)類型不再是關(guān)鍵性的因變量。同時(shí)在這里面，國(guó)家的定義也是需要去重新確定。最近我在做這方面的一些理論問(wèn)題研究，比如說(shuō)國(guó)家治理的結(jié)構(gòu)和要素，要素之間的關(guān)系和均衡條件等。還有就是如何維護(hù)國(guó)家治理結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定和體制性變革之間的均衡等問(wèn)題。當(dāng)然，韌性國(guó)家的概念也是有很多的理論和經(jīng)驗(yàn)的研究擴(kuò)展空間的。

第四，我們?nèi)绾蝸?lái)認(rèn)識(shí)小農(nóng)韌性與韌性國(guó)家之間的關(guān)系，就是說(shuō)小農(nóng)韌性跟韌性國(guó)家之間的關(guān)系是什么？小農(nóng)韌性是否能夠推導(dǎo)出韌性國(guó)家的結(jié)論？從理論的建構(gòu)而論，我覺(jué)得要在兩者之間建立某種聯(lián)系的話，會(huì)遇到一個(gè)邏輯跨越的難題，而且可能是邏輯鏈上一個(gè)很大的跨越難題。也就是說(shuō)韌性小農(nóng)的屬性與基本特征很難自然而然地推導(dǎo)出國(guó)家韌性的結(jié)論。這個(gè)中間沒(méi)有一個(gè)很密切的因果鏈，所以還需要再去探討。如果一定要建立某種相關(guān)性的話，我們能夠想到就是傳統(tǒng)國(guó)家在稅收和徭役方面對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)結(jié)構(gòu)的某種依賴。反過(guò)來(lái)，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的存續(xù)也有賴于國(guó)家提供的最基本的社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)。小農(nóng)韌性跟韌性國(guó)家之間的關(guān)系我覺(jué)得還有很多的方面可以去假設(shè)和探討。

我總的看法就是：第一，小農(nóng)韌性所強(qiáng)調(diào)的是圍繞小農(nóng)經(jīng)濟(jì)所形成的生產(chǎn)關(guān)系、家族關(guān)系、親朋關(guān)系的一種存續(xù)，以及這種存續(xù)的原因。如果外部壓力不夠強(qiáng)大到一定程度，這種小農(nóng)經(jīng)濟(jì)形式就能夠生存下來(lái)。第二，我們講的韌性國(guó)家，韌性國(guó)家涉及到的是國(guó)家作為一種統(tǒng)治形式的存續(xù)問(wèn)題。任何一種國(guó)家形式，不管其權(quán)力的特殊性和普遍性的源泉是什么，其存續(xù)都與國(guó)家治理能力的發(fā)揮，面對(duì)危機(jī)、挑戰(zhàn)風(fēng)險(xiǎn)的掌控能力有關(guān)。這方面還可以有很多更加具體的內(nèi)容在田野調(diào)查中間去汲取經(jīng)驗(yàn)來(lái)論證相關(guān)的問(wèn)題。

周光輝（吉林大學(xué)行政學(xué)院教授）：

我想就韌性國(guó)家如何成為一個(gè)共識(shí)性概念，談三點(diǎn)認(rèn)識(shí)。

韌性國(guó)家是一個(gè)描述性概念，是對(duì)中國(guó)國(guó)家形態(tài)長(zhǎng)期延續(xù)性的經(jīng)驗(yàn)描述。目前還是基于中國(guó)國(guó)家形態(tài)長(zhǎng)期延續(xù)性的歷史事實(shí)給出的主觀定義，也就是，貼上了一個(gè)理論化標(biāo)簽。要成為一個(gè)共識(shí)性概念，還需要精致的理論化建構(gòu)過(guò)程。從社會(huì)科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)需要描述現(xiàn)象、解釋原因、預(yù)測(cè)未來(lái)的角度講，韌性國(guó)家的概念化需要完成呈現(xiàn)、解釋、建構(gòu)，即呈現(xiàn)事實(shí)、解釋原因、建構(gòu)概念三個(gè)階段的工作。

第一，呈現(xiàn)事實(shí)。韌性國(guó)家是以中國(guó)為對(duì)象的定性研究。呈現(xiàn)事實(shí)不是將歷史事件的再現(xiàn)和重塑，而是要通過(guò)深度研究，探尋其內(nèi)在構(gòu)成要素間的內(nèi)在邏輯關(guān)聯(lián)—要素間的關(guān)系在時(shí)空維度上的分布—即內(nèi)在關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)，把決定和影響歷史行動(dòng)者的情境因素或深層的結(jié)構(gòu)性因素呈現(xiàn)出來(lái)。而只有通過(guò)深度研究，通過(guò)紛繁復(fù)雜的歷史表象去發(fā)現(xiàn)深層的結(jié)構(gòu)性因素，韌性國(guó)家的主觀定義才會(huì)有客觀性基礎(chǔ)。例如，鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后，馬克思在1853年《中國(guó)革命和歐洲革命》一文中曾經(jīng)預(yù)言：中國(guó)必然要解體。他有一段話，大家經(jīng)常引用的話：“英國(guó)的大炮，破壞了中國(guó)皇帝的威權(quán)，迫使天朝帝國(guó)與地上的世界接觸。與外界完全隔絕曾是保存舊中國(guó)的首要條件，而當(dāng)這種隔絕狀態(tài)在英國(guó)的努力之下被暴力所打破的時(shí)候，接踵而來(lái)的必然是解體的過(guò)程，正如小心保存在密閉棺木里的木乃伊接觸新鮮空氣便必然要解體一樣?！边@是馬克思當(dāng)年的預(yù)言，中國(guó)必然要解體。后來(lái)辛亥革命爆發(fā)，軍閥割據(jù)，制度變了，也有分裂的活動(dòng)，但為什么中國(guó)沒(méi)有解體呢？可以做一下比較，當(dāng)時(shí)在時(shí)間差不多的同時(shí)代，奧斯曼帝國(guó)在一戰(zhàn)后就解體了，而中國(guó)在王朝國(guó)家向民國(guó)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中卻沒(méi)有解體。這就說(shuō)明，制度變革與社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷并不同步。所以軍亞他們要探討國(guó)家背后的社會(huì)結(jié)構(gòu)因素，是非常有意義的。歷史學(xué)家也講，中國(guó)是以一個(gè)統(tǒng)一的進(jìn)程進(jìn)入現(xiàn)代的。中國(guó)歷史有統(tǒng)一，有分裂，但總體是一個(gè)統(tǒng)一的進(jìn)程，這樣一個(gè)統(tǒng)一的進(jìn)程的結(jié)構(gòu)性因素是什么？我想應(yīng)該呈現(xiàn)出來(lái)。根據(jù)國(guó)家要素理論，韌性國(guó)家呈現(xiàn)的情境因素，應(yīng)圍繞地理結(jié)構(gòu)（實(shí)際上，當(dāng)代中國(guó)是建立在清朝的疆域基礎(chǔ)上的。清朝完成了農(nóng)耕社會(huì)與游牧社會(huì)的融合。清雍正帝認(rèn)為：“中國(guó)之一統(tǒng)始于秦；塞外之一統(tǒng)始于元，而極盛于我朝?！彼援?dāng)代中國(guó)實(shí)際上是一個(gè)農(nóng)耕文明與游牧文明的結(jié)合。所以我想，我們?cè)诳紤]結(jié)構(gòu)性因素的時(shí)候，要考慮地理結(jié)構(gòu)）、人口結(jié)構(gòu)（包括中國(guó)是原住民占主體的國(guó)家）、民族文化結(jié)構(gòu)、歷史傳統(tǒng)，還有重要的權(quán)力結(jié)構(gòu)，要進(jìn)行深度研究。深度研究的難度在于，需要在歷史的變遷中呈現(xiàn)情境或結(jié)構(gòu)，在呈現(xiàn)情境和結(jié)構(gòu)的過(guò)程中，表現(xiàn)歷史的變遷。

第二，解釋原因。中國(guó)是一個(gè)復(fù)雜的政治系統(tǒng)，在歷史的變遷過(guò)程中，一些重大事件的發(fā)生都是許多因素的交互作用，是眾多因素交互作用下的產(chǎn)物。政治學(xué)不是歷史學(xué)，政治學(xué)作為一門社會(huì)科學(xué)，不僅要呈現(xiàn)事實(shí)，更重要的是揭示其內(nèi)在的因果機(jī)制。需要解釋韌性國(guó)家形成的原因，展現(xiàn)邏輯，揭示形成的因果機(jī)制。只有從歷史紛繁復(fù)雜表象中，揭示那些決定系統(tǒng)性特征的因果機(jī)制，處于變革中的復(fù)雜中國(guó)，才能被理解。我舉個(gè)我們團(tuán)隊(duì)正在做的研究為例，也有相關(guān)性。這個(gè)例子就是對(duì)口支援。近些年來(lái)我們?cè)谘芯繃?guó)家建構(gòu)過(guò)程中，中國(guó)是一個(gè)領(lǐng)土范圍廣闊的國(guó)家，在世界上領(lǐng)土排在前七位的國(guó)家中，只有中國(guó)實(shí)行的是單一制體制。那么，中央政府始終面臨著一個(gè)重要挑戰(zhàn)，即治理規(guī)模以及由此產(chǎn)生的治理負(fù)荷。周雪光教授一篇文章講的非常好，“中國(guó)社會(huì)良性發(fā)展的關(guān)鍵，在于是否能找到有助于減輕國(guó)家治理負(fù)荷的制度安排”。所以我們要找到減輕治理負(fù)荷的制度安排是什么，機(jī)制是什么。我們用對(duì)口支援這樣一個(gè)機(jī)制來(lái)解釋這種現(xiàn)象。對(duì)口支援最初是作為一種應(yīng)對(duì)地方重大問(wèn)題時(shí)，為減輕中央政府治理負(fù)荷而臨時(shí)采取的具體措施，后被中央政府在諸多事務(wù)中廣泛應(yīng)用，成為解決重大社會(huì)問(wèn)題、經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，應(yīng)對(duì)各種突發(fā)事件的有效機(jī)制。我們發(fā)現(xiàn)對(duì)口支援具有四種重要功能，即分散風(fēng)險(xiǎn)、分?jǐn)偝杀?、匯集資源、形成合力。像現(xiàn)在我們講的精準(zhǔn)扶貧、抗擊新型冠狀病毒疫情過(guò)程，得到了充分證明。由于時(shí)間關(guān)系，就不再展開(kāi)了。

第三，建構(gòu)概念。闡明韌性國(guó)家概念的構(gòu)成要素，概括韌性國(guó)家的韌性特征。那么在呈現(xiàn)事實(shí)、解釋原因的基礎(chǔ)上，需要進(jìn)一步對(duì)韌性國(guó)家進(jìn)行概念化，要闡明韌性國(guó)家的關(guān)鍵性構(gòu)成要素。只有完成了概念化，來(lái)自于歷史現(xiàn)象的經(jīng)驗(yàn)性描述，才可能成為一種共識(shí)性概念。

我講的概念化的三個(gè)階段，第一個(gè)階段是呈現(xiàn)事實(shí)，這是概念的客觀性基礎(chǔ)是呈現(xiàn)事實(shí)，這是深度研究。第二個(gè)階段是解釋原因，實(shí)際上要揭示內(nèi)在的因果機(jī)制，這樣才能把復(fù)雜的現(xiàn)象簡(jiǎn)化，變成可理解的現(xiàn)象，才可能被人們所理解。第三個(gè)階段是概念的建構(gòu)，包括它的內(nèi)涵、關(guān)鍵因素、特征。只有概念化，建筑在呈現(xiàn)事實(shí)、因果機(jī)制的揭示上的概念化才可能是真正意義上的概念化。如果離開(kāi)了呈現(xiàn)事實(shí)，離開(kāi)了因果機(jī)制，這種概念化是外在的，不可能內(nèi)在化。我所說(shuō)的概念化的進(jìn)程，呈現(xiàn)事實(shí)就是把你引用的概念和你的對(duì)象實(shí)現(xiàn)一個(gè)內(nèi)在的聯(lián)結(jié)，而不是外在的標(biāo)簽。現(xiàn)在我們好多的概念都是外在的標(biāo)簽。軍亞教授做的很好，她有了非常好的韌性小農(nóng)的研究基礎(chǔ)。那么在此基礎(chǔ)上，它和國(guó)家韌性之間怎么建立勾連，非常具有挑戰(zhàn)性，還有長(zhǎng)期的路要走。

另外我講，韌性國(guó)家的概念化，最重要的是要經(jīng)受現(xiàn)代性的挑戰(zhàn)。過(guò)去講，一切歷史都是當(dāng)代史（意大利史學(xué)家哲學(xué)家克羅奇在其專著《歷史學(xué)的理論和實(shí)際》中提出的觀點(diǎn)）。因?yàn)閲?guó)家生存的條件和情境，也是在不斷變化的，韌性小農(nóng)與韌性國(guó)家，同樣都在經(jīng)受著全球化、工業(yè)化、市場(chǎng)化、城鎮(zhèn)化、信息化的挑戰(zhàn)，韌性的一個(gè)最重要的特點(diǎn)是具有適應(yīng)性和求變性。中國(guó)的《周易》講的非常好，“變則通，通則久”。實(shí)際上，我們現(xiàn)在的改革開(kāi)放的兩大主題，就是要回應(yīng)國(guó)家治理體系現(xiàn)代化與和平融入世界體系的兩大問(wèn)題。實(shí)際上它要回答的韌性國(guó)家概念建構(gòu)面臨的理論課題，也是當(dāng)代中國(guó)國(guó)家形態(tài)延續(xù)的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)。所以我非常認(rèn)可軍亞教授的努力，但我想，后面還需要更加艱辛的努力過(guò)程。我希望我們能夠很好的合作。

姚洋（教授，北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院院長(zhǎng)）：

這個(gè)報(bào)告提出來(lái)一個(gè)很好的問(wèn)題，就是小農(nóng)的韌性和韌性國(guó)家。我是做經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的，但是這些年更多是在做政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，說(shuō)是離開(kāi)了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)這個(gè)領(lǐng)域，但事實(shí)上還是有很多的關(guān)聯(lián)。我首先從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度談一談中國(guó)這個(gè)小農(nóng)存在的一個(gè)必然性，談一談所說(shuō)的這個(gè)韌性，然后我也想和湘林一樣談?wù)撘幌逻@個(gè)小農(nóng)和國(guó)家之間的關(guān)系。聽(tīng)起來(lái)這個(gè)好像不僅僅講這個(gè)小農(nóng)的韌性，而是要把小農(nóng)的韌性和國(guó)家關(guān)聯(lián)起來(lái)，這又有許多問(wèn)題值得仔細(xì)的探討。

我先講第一個(gè)問(wèn)題，就是小農(nóng)的必然性，我覺(jué)得小農(nóng)的必然性是由中國(guó)人地關(guān)系決定的。這完全是根本性。我們看中國(guó)所謂的土地私有，是從宋代開(kāi)始。從北宋開(kāi)始，建立了土地的完全私有，但是這個(gè)北宋還是保留了很多莊園制度，看《水滸》里寫的盧俊義逼上梁山，他下面有莊戶。莊戶就是他的半農(nóng)奴，或者說(shuō)農(nóng)奴，也是他的私人軍隊(duì)。到了南宋，這種關(guān)系就完全瓦解了，基本建立了現(xiàn)代所說(shuō)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，明清進(jìn)一步加強(qiáng)。為什么中國(guó)會(huì)出現(xiàn)這種小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，還根深蒂固的，其實(shí)很簡(jiǎn)單，就是人地關(guān)系，我覺(jué)得沒(méi)有別的原因。人那么多地那么少，那只有搞小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，這是個(gè)必然的結(jié)果。中國(guó)今天，雖然我們農(nóng)業(yè)比重下降了，城市化的速度很高，說(shuō)來(lái)我們有百分之六十的人口生活在城市，包括了進(jìn)城但沒(méi)有戶籍、戶口，在城市生活的人。這里就有一個(gè)問(wèn)題，在未來(lái)，中國(guó)的城市化率會(huì)穩(wěn)定在什么樣的水平上？我的估計(jì)，中國(guó)的城市化率不可能超過(guò)百分之八十，這是不容易的。當(dāng)然和我們城市化率統(tǒng)計(jì)的口徑有關(guān)系，必須按照所謂的城市建制才能叫做城市。但是我們的好多村莊，按照國(guó)外的標(biāo)準(zhǔn)，比如美國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)，按照人口密度，那就是城市化地區(qū)了，那就算城市化了，但是中國(guó)不算。所以就按照我們國(guó)家的口徑來(lái)統(tǒng)計(jì)，我估計(jì)我們的城市化率最后差不多穩(wěn)定在80%。十年后可能我們的人口數(shù)量會(huì)下降，但是這個(gè)下降速度不會(huì)太快。可以想見(jiàn)未來(lái)的二三十年、三四十年，我們的人口在14億左右，14億的百分之20就是2.8億人口，我們的耕地是多少？我們現(xiàn)在說(shuō)要保留十八億畝，簡(jiǎn)單的一算人均大概就是6.4畝，這是我們的現(xiàn)實(shí)，無(wú)法逃脫的。人均就是6.4畝，三口之家就是18畝，這是什么概念呢？美國(guó)的一個(gè)小農(nóng)場(chǎng)，他可以是200英畝，1英畝等于6市畝，就是說(shuō)一個(gè)小農(nóng)場(chǎng)1200畝地，我們平均的一個(gè)農(nóng)戶只有18畝地，或者說(shuō)20畝地。再去算，哪怕將來(lái)我們只有百分之十的人住在農(nóng)村，也達(dá)不到美國(guó)的十分之一。所以如果我們期待中國(guó)的農(nóng)場(chǎng)能夠變得和美國(guó)一樣，能跟美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，這種判斷肯定是不現(xiàn)實(shí)的，這是一個(gè)人地關(guān)系造成的。東亞都是這樣。像日本這么發(fā)達(dá)的國(guó)家，去看那些農(nóng)村，也是小農(nóng)。因?yàn)槲以谌毡窘踢^(guò)書，我教書的學(xué)校叫做日本國(guó)際大學(xué)，就在水稻田里，田中角榮的故鄉(xiāng)，旁邊都是小農(nóng)，而且那里的農(nóng)民和中國(guó)的農(nóng)民一樣，扛著個(gè)鋤頭，這是東亞的宿命，人多地少，這是必然性。

因?yàn)橛辛诉@個(gè)必然性，順著此次報(bào)告來(lái)說(shuō)，就是小農(nóng)是不是有韌性，就今天來(lái)說(shuō)就是小農(nóng)能不能生存下去。這里從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)說(shuō)，涉及兩個(gè)問(wèn)題，一個(gè)就是小農(nóng)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，另外一個(gè)就是小農(nóng)的經(jīng)濟(jì)效益。以前我們認(rèn)為小農(nóng)不會(huì)采取先進(jìn)技術(shù)，這有一定的道理，因?yàn)樾∞r(nóng)的資本少，所以不太容易購(gòu)買大機(jī)械，采用很冒險(xiǎn)的、新的糧種。但是隨著中國(guó)科技的進(jìn)步還有機(jī)械的推廣，這些都不成問(wèn)題。機(jī)械化這個(gè)一點(diǎn)問(wèn)題都沒(méi)有，因?yàn)楝F(xiàn)在農(nóng)用機(jī)械基本都商業(yè)化了，每年到麥子收割的時(shí)候，現(xiàn)在剛過(guò)了，收麥子的麥客好多都是從新疆過(guò)來(lái)，開(kāi)著康拜因一路南下，然后從武漢那邊開(kāi)始收起，江淮一帶向北收。等收到季節(jié)結(jié)束，他們也回家了。剛好中國(guó)這個(gè)南北差異讓他們一路收上來(lái)。他就是開(kāi)著康拜因幫別人去收麥子。我的家鄉(xiāng)在江西，我回去問(wèn)一下我們村水稻收割這種，還割不割稻子？說(shuō)現(xiàn)在誰(shuí)割稻子，全是機(jī)械，完全已經(jīng)商業(yè)化了，阻礙機(jī)械化的那些因素已不存在了。生物技術(shù)的發(fā)展也使得我們小農(nóng)很容易去采用先進(jìn)技術(shù)，比方說(shuō)在南方拋秧，以前這個(gè)插秧是很困難的，插秧是一個(gè)苦力活，現(xiàn)在都拋秧去了，一拋就行，剛才軍亞講到插秧，要有領(lǐng)插人，現(xiàn)在都不用了，一拋就行了，用不著這么累。以前還要除草，我看現(xiàn)在頂多是撒點(diǎn)除草劑，我們現(xiàn)在還有GM種子，GM種子可以改造抗病蟲害等等。我們國(guó)家在生物技術(shù)推廣方面，在農(nóng)機(jī)、農(nóng)技推廣方面做得非常好，所以也為小農(nóng)的存在提供了很好的條件。

那么小農(nóng)的經(jīng)濟(jì)效益是什么樣的呢？這是另外一個(gè)問(wèn)題。小農(nóng)肯定是沒(méi)有利潤(rùn)的，小農(nóng)賺不到什么錢。因?yàn)樗@個(gè)人工花的還是多，普通的小農(nóng)基本上能糊口就不錯(cuò)了，頂多賺到工資，很多工資都賺不到，農(nóng)村地區(qū)工資還是很高的。這種情況下，要讓我們的小農(nóng)和美國(guó)的農(nóng)村去競(jìng)爭(zhēng)。那是絕對(duì)不可能的，除非是國(guó)家給巨額補(bǔ)貼，就像日本做的一樣。另一方面小農(nóng)不可能支持很高的收入，現(xiàn)在我們農(nóng)村的人均純收入只有城市的三分之一左右，就這樣的一個(gè)水平，過(guò)去十年間這個(gè)比例稍微上升一點(diǎn)，但仍然還是非常非常低。所以在這種情況下，如果?？哭r(nóng)業(yè)，你想要維持一個(gè)農(nóng)村家庭的體面生活，這是不可能的，絕對(duì)沒(méi)有這種可能。所以中國(guó)的這個(gè)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)還是要走日本的路?？慈毡镜哪切┬∞r(nóng)，說(shuō)是小農(nóng)，但比我們農(nóng)場(chǎng)的規(guī)模大多了，他這個(gè)農(nóng)場(chǎng)所謂的賺錢就是賺國(guó)家的補(bǔ)貼，如果沒(méi)有國(guó)家的補(bǔ)貼他基本賺不到錢，這就是中國(guó)未來(lái)面臨的一個(gè)巨大挑戰(zhàn)。你要想保留這種小農(nóng)，特別是種大田作物的，如水稻、玉米、麥子等。想活下來(lái)將是非常非常困難的。你能看到這個(gè)小農(nóng)活的比較好的都是做蔬菜大棚的，那個(gè)是可以賺到一些錢的，這是我們未來(lái)一個(gè)很大的挑戰(zhàn)。這是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)講一下小農(nóng)的韌性問(wèn)題，

那么這個(gè)報(bào)告很大的一個(gè)主題就是小農(nóng)和國(guó)家之間的關(guān)系。我覺(jué)得在這里恐怕需要做更多的工作，首先第一點(diǎn)就是中國(guó)這個(gè)城市化不會(huì)停下來(lái)，很多的人口會(huì)遷移到城市里面去，所以我們的村莊每天都在消失，每天都有好幾百個(gè)村莊在消失，這是一個(gè)必然的情況，也是不可阻擋的一個(gè)趨勢(shì)。農(nóng)業(yè)的重要性在下降，現(xiàn)在農(nóng)業(yè)值只占我們GDP的8%，肯定還會(huì)往下降，但這里就產(chǎn)生了一個(gè)巨大的矛盾，就是說(shuō)農(nóng)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位迅速下降，但是我們有大量的人口還在農(nóng)村，怎么辦？根據(jù)其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，小農(nóng)將是國(guó)家的一個(gè)包袱，也就是說(shuō)社會(huì)的其他部分必須補(bǔ)貼小農(nóng)。事實(shí)上我們現(xiàn)在已經(jīng)做了，就是給農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼，種糧食就給你補(bǔ)貼。然后農(nóng)村做農(nóng)業(yè)的是沒(méi)有一分錢的稅收的。這種情況下，我總感覺(jué)小農(nóng)的韌性到韌性國(guó)家的跳躍有點(diǎn)太大。小農(nóng)是有韌性，其實(shí)所謂的小農(nóng)這個(gè)韌性，我覺(jué)著放眼未來(lái)就是一種必然性，如果國(guó)家不去保護(hù)他，他們就會(huì)破產(chǎn)，或者說(shuō)他就是勉強(qiáng)糊口而已。那么小農(nóng)之所以將來(lái)還能夠存在下來(lái)，恐怕就是要有海量的政府補(bǔ)貼，那么，所以剛才提的這個(gè)問(wèn)題，小農(nóng)的韌性和韌性國(guó)家的關(guān)系是正向的還是負(fù)向的？其實(shí)日本就看到了，補(bǔ)貼農(nóng)業(yè)成了政府的一個(gè)巨大負(fù)擔(dān)，某種程度上也左右了他的政府。那么這個(gè)我覺(jué)得是需要仔細(xì)的考慮。