5月26日，國內(nèi)證券領(lǐng)域刑法意義上的首次“從業(yè)禁止”宣判了。

當(dāng)日，上海市第二中級人民法院宣判一起內(nèi)幕交易案，在對被告人寧某判處有期徒刑一年的同時，對其處以從業(yè)禁止——禁止寧某自刑罰執(zhí)行完畢之日起三年內(nèi)從事與證券相關(guān)的職業(yè)。

澎湃新聞（www.nxos.com.cn）記者從上海二中院獲悉，這是全國首次對涉證券領(lǐng)域犯罪的從業(yè)人員適用“從業(yè)禁止”的案件。

上海二中院介紹，2016年2月，時任廣州某證券公司項目經(jīng)理的寧某，全程參與一并購重組項目，在利用其職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息后，與其妻樊某在內(nèi)幕敏感期內(nèi)，共同商量、籌集資金、操作股票，非法獲利17余萬元。

公訴機(jī)關(guān)指控二人犯內(nèi)幕交易罪名成立，并當(dāng)庭建議法庭對寧某適用從業(yè)禁止，即對其判處刑罰時，禁止其在刑法執(zhí)行完畢3-5年內(nèi)從事證券行業(yè)。

辯護(hù)人則以所起作用極小、知曉程度較低、主觀惡意較小，系初犯、偶犯等為由，請求法庭對其二人判處宣告緩刑、單處罰金或免于刑事處罰。

最終，法院作出上述判決。

本文圖均為 浦江天平微信公眾號 圖

上海二中院介紹，我國刑法第三十七之一規(guī)定，因利用職務(wù)便利實施犯罪，或者實施違背職業(yè)要求的特定義務(wù)的犯罪，判處刑罰的，人民法院可以根據(jù)犯罪的情況和預(yù)防再犯罪的需要，禁止其自刑罰執(zhí)行完畢之日或者假釋之日起從事相關(guān)職業(yè)，期限為三年至五年。

“從業(yè)禁止”條款是刑法修正案九針對利用職業(yè)犯罪數(shù)量不斷增多的情況所新增的法律條款，“從業(yè)禁止”不是刑罰，而是一種預(yù)防某類從業(yè)人員再犯罪的禁止性措施，作為刑罰的附加措施彌補(bǔ)了刑罰的不足。

宣判現(xiàn)場

刑事意義的“從業(yè)禁止”與行政意義“從業(yè)禁止”規(guī)定有很大不同，行為人若違反該規(guī)定，不再只是行政處罰，情節(jié)嚴(yán)重的將會被追究拒不執(zhí)行判決、裁定罪的刑事責(zé)任，這也進(jìn)一步完善了“從業(yè)禁止”制度體系，杜絕了一段時間內(nèi)違背執(zhí)業(yè)義務(wù)和道德要求的證券從業(yè)人員再犯罪的可能，并起到了較強(qiáng)的懲戒與警示功能，從源頭遏制證券犯罪，在防范化解重大金融風(fēng)險上具有重大意義。

上海二中院表示，證券領(lǐng)域犯罪的社會危害性較大，不僅會直接損害投資人的財產(chǎn)權(quán)益，更因其牽涉大量社會資本而具有引發(fā)經(jīng)濟(jì)動蕩的可能。若從業(yè)人員喪失職業(yè)操守，非法牟利，其危害程度可想而知。

此次刑事意義上“從業(yè)禁止”的適用，充分體現(xiàn)了刑罰的懲治與預(yù)防功能，具有很強(qiáng)的針對性，一旦證券從業(yè)人員實施相關(guān)犯罪，將可能喪失繼續(xù)從業(yè)的資格，有利于從根本上限制其再犯能力，降低其再次實施證券犯罪的風(fēng)險，對于證券從業(yè)人員具有普遍的警示意義。