近日，美國國防部發(fā)布了新版《核威懾政策》文件，這是特朗普政府發(fā)布的第二份核威懾政策文件。

該文件主要聚焦維持“三位一體”核力量的必要性與美國核武器的作用，著重強調(diào)美國將堅定推進核力量現(xiàn)代化進程，維持可信的核威懾，以保障美國及盟友伙伴的安全。

發(fā)布涉核文件是美國常態(tài)

美國是世界上最早擁有核武器且在實戰(zhàn)中使用過核武器的國家，二戰(zhàn)結(jié)束后，核武器成為美國國防戰(zhàn)略的基石，與核武器有關(guān)的戰(zhàn)略政策在美國的整體國防政策中占有重要位置。美蘇冷戰(zhàn)期間，美國政府根據(jù)蘇聯(lián)戰(zhàn)略武器和常規(guī)軍事實力的發(fā)展，制定了不同的核戰(zhàn)略，以期最大化地發(fā)揮核武器的威懾效力，并利用核武器作為爭霸的工具，美蘇展開了曠日持久的核軍備競賽。冷戰(zhàn)后，俄羅斯繼承了絕大部分蘇聯(lián)戰(zhàn)略武器“遺產(chǎn)”，即便俄羅斯在冷戰(zhàn)后經(jīng)濟一度低迷，拖累了國防工業(yè)的發(fā)展，但是俄羅斯保有的戰(zhàn)略武器基數(shù)之大，使之成為世界上唯一一個可以在物理層面消滅美國的國家。此外，其他擁有核武器的國家也根據(jù)自身國防安全的需要穩(wěn)步提升戰(zhàn)略威懾能力；地區(qū)核擴散問題更使得國際核態(tài)勢變得愈發(fā)復雜。

冷戰(zhàn)后美國的國防戰(zhàn)略依然倚重核武器，美國各種涉及核武器、核戰(zhàn)略和核政策的文件報告可謂汗牛充棟。歷屆美國政府都針對核戰(zhàn)略以及與核戰(zhàn)略相關(guān)的其他戰(zhàn)略層面安全政策發(fā)布政策性的文件，從這一系列文件中可以看到歷屆政府對美國安全環(huán)境的判斷和對安全威脅的感知。美國的智庫和民間高校也不回避討論涉核戰(zhàn)略問題，對核武器這種頂層軍事能力的討論在美國學界較為普遍。

就報告而言，比較典型的例如美國國防部例行發(fā)布的《核態(tài)勢評估報告》（Nuclear Posture Review）《導彈防御評估報告》（Missile Defense Review）；美國總體的國家和軍事安全戰(zhàn)略文件中也有涉及核武器和核戰(zhàn)略的內(nèi)容，例如白宮發(fā)布的《美國國家安全戰(zhàn)略》文件（National Security Strategy）；一些美國的智庫也會發(fā)布解讀分析核戰(zhàn)略的文案。例如美國外交關(guān)系協(xié)會的《美國核武器政策》（U.S. Nuclear Weapons Policy）；美國不同部門也會對個別國家發(fā)布有針對性的分析報告，例如國防部提呈國會的《朝鮮軍力報告》等。前面提到的《核威懾政策》文件主要關(guān)注美國所謂的戰(zhàn)略對手的核能力；核武器的使用戰(zhàn)略以及核武庫建設(shè)的未來預期等情況?？梢哉f，《核威懾政策》文件較為詳盡地描述了美國核武器在具體運作使用方面的完整圖景，某種程度上是美國對外界展示的核武器“使用說明書”。

強調(diào)限制損傷并增加威脅認知

《核威懾政策》文件中美國何時會使用核武器是關(guān)切的重點。在核武器的作用方面，此次發(fā)布的《核威懾政策》文件基本沿用了特朗普政府《核態(tài)勢審議報告》的內(nèi)容，提及了核武器用于懾止對美國的核打擊、懾止對美國的非核攻擊、保護盟友伙伴國家的安全等內(nèi)容。此外，文件提到了在威懾失敗的情況下以盡可能低的損傷結(jié)束沖突的作用。這一表述的含義，即是限制損傷策略的概念。

限制損傷（Damage Limitation），通俗的理解即通過軍事打擊減少對手某種軍事能力可能給自身帶來的損傷。對手的能力包括常規(guī)軍事能力，也包括核軍事能力。實施限制損傷作戰(zhàn)的手段也包括常規(guī)打擊或核打擊。實施限制損傷作戰(zhàn)的時機可以在沖突爆發(fā)前，例如實施先發(fā)制人的打擊，摧毀或壓制對手的某種軍事能力。也可以在沖突發(fā)生進程中，例如海灣戰(zhàn)爭期間，為了減少伊拉克軍隊的地地戰(zhàn)術(shù)導彈給美國和其盟友造成的損失，美國實施了“獵殺”伊拉克戰(zhàn)術(shù)導彈的作戰(zhàn)行動。

在核層面實施限制損傷作戰(zhàn)，即體現(xiàn)了一種先發(fā)制人核打擊的作戰(zhàn)理念。按照文件所表述的邏輯，通俗地理解，就是美國展示出在危機或關(guān)鍵時刻進行先發(fā)制人核打擊的姿態(tài)，在威懾失敗的情況下，用核武器進行打擊，盡可能消滅對手的核報復能力。即便對手依然有可能有生存下來的核武器實施核報復，但是先發(fā)制人的核打擊起碼減少了一定的報復能力，把對手進行核報復對美國造成的損失盡可能降低。美國所表達的考慮是：與其單純地相信核威懾，不如實施限制損傷策略，用展示出的先發(fā)制人核打擊的姿態(tài)，威懾對手不去制造可能導致美國采取先發(fā)制人打擊的風險行為。

這一思路存在兩個導致不確定性的后果。其一，既然要盡可能地減少對手的核報復能力，那么，基于戰(zhàn)略穩(wěn)定關(guān)系而擔憂對手核報復，從而不敢輕易使用核武器的觀念就變得沒有意義，反而有必要把使用核武器的門檻盡可能降低。這會使得美國的核政策和核戰(zhàn)略在未來繼續(xù)朝著降低核武器使用門檻的道路上走下去。其二，何為美國認定的威懾失敗取決于美國的主觀判斷。判斷的主觀性會使得美國在危機出現(xiàn)的緊張時刻，有可能過于敏感地做出威懾失敗的判斷，從而進行軍事層面的“核冒險”。同時，實施限制損傷作戰(zhàn)需要發(fā)展配套的偵查、跟蹤、精確打擊等技術(shù)能力，這些軍事能力并不僅局限于支持核作戰(zhàn)，常規(guī)作戰(zhàn)依然會應(yīng)用到上述軍事能力。美國的核武器“使用說明書”把核作戰(zhàn)與常規(guī)作戰(zhàn)的界限表述的愈發(fā)模糊，核武器使用門檻的降低會使未來美國的軍事作戰(zhàn)戰(zhàn)略把核武器與常規(guī)武器捆綁在一起，在戰(zhàn)場上“核常一體”。

文件對所謂對手的核能力有了更新的認知。其中對俄羅斯等國提到了高超音速武器等技術(shù)在內(nèi)的新型戰(zhàn)略武器；對朝鮮的評述中提及朝鮮已經(jīng)具備了對美國本土的顯著威脅；對伊朗的評述中提到伊朗在進一步發(fā)展太空技術(shù)、這會幫助伊朗實現(xiàn)洲際戰(zhàn)略打擊能力。這種判斷加劇了美國與所謂戰(zhàn)略對手和地區(qū)國家之間的安全對抗態(tài)勢。美國對外部安全威脅的判斷取決于意圖與能力兩方面的考量。意圖層面，一種情況是某個國家明確地提出與美國對抗的政策，反映了威脅美國的意圖；另一種情況是有些國家或許并不是真的存在對美國的敵意，但是由于存在競爭關(guān)系，美國會單方面認為這一國家有傷害美國的意圖。能力方面，美國基于自身的判斷，認為對手增加的軍事能力對自身帶來了威脅，往往忽略了其他國家發(fā)展軍事能力是為了維護自身國家安全、而不是對美國實施傷害。

上述對俄羅斯、朝鮮和伊朗等國在能力方面的判斷，體現(xiàn)了美國增加了對所謂對手的威脅性認知。這會形成一種威脅認知的邏輯閉環(huán)，即：美國認定某國是競爭對手——該國為了國防安全發(fā)展軍事能力——美國判定該國發(fā)展軍事能力對自身帶來威脅——強化對該國是競爭對手的認知。美國為了應(yīng)對威脅而做出的判斷，反而加劇了美國對威脅的感知，這一邏輯會導致美國未來在核層面做出更加帶有敵意和對抗性的政策?！逗送卣摺肺募γ绹宋淦鞯淖饔枚ㄎ辉趹?yīng)對不確定性，但是美國自身的安全戰(zhàn)略、核戰(zhàn)略卻給世界帶來了不確定性，減少世界核態(tài)勢的不確定性需要美國的自省。

（作者系清華大學社會科學學院博士后，研究軍備控制與國家安全方向）