3月31日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布2020年第二份首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單公告。

公告顯示，協(xié)會決定對在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板2019年11-12月20個(gè)IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的185個(gè)股票配售對象列入黑名單。

根據(jù)《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》，網(wǎng)下投資者或配售對象在一個(gè)自然年度內(nèi)違反上述規(guī)定一次的，將被列入黑名單六個(gè)月，再犯者上黑名單的時(shí)間則會被延長至一年。在黑名單上的配售對象，會被限制參與IPO項(xiàng)目的網(wǎng)下申購，而且根據(jù)規(guī)定，網(wǎng)下投資者被列入黑名單期滿后，應(yīng)當(dāng)重新向協(xié)會申請注冊。

澎湃新聞記者發(fā)現(xiàn)，在這一批上榜的185個(gè)黑名單賬戶中，絕大部分是個(gè)人投資者的賬戶，有22個(gè)是機(jī)構(gòu)或公司的股票賬戶，其中有12家為上市公司股東，包括浪莎股份（600137）、新華聯(lián)（000620）、豫光金鉛（600531）、浙江世寶（002703）的第一大股東。

這些機(jī)構(gòu)及公司的詳細(xì)情況梳理如下：

1，建信養(yǎng)老金穩(wěn)健增值混合型養(yǎng)老金產(chǎn)品：

該產(chǎn)品為建信養(yǎng)老金管理有限責(zé)任公司旗下的養(yǎng)老金產(chǎn)品，該公司的官網(wǎng)資料顯示，建信養(yǎng)老金管理有限責(zé)任公司是國務(wù)院批準(zhǔn)試點(diǎn)設(shè)立的國內(nèi)首家專業(yè)養(yǎng)老金管理機(jī)構(gòu)，由中國建設(shè)銀行發(fā)起，引入全國社會保障基金理事會作為戰(zhàn)略投資者共同設(shè)立。

養(yǎng)老金管理機(jī)構(gòu)產(chǎn)品登上黑名單的情況并不算多見。

2，上海巨圣投資有限公司：

截至2019年三季度，該公司為創(chuàng)力集團(tuán)（603012）的第二大股東。

3，杭州易康投資管理有限公司、杭州正浩投資管理有限公司：

截至2019年三季度，這兩家公司分別是正元智慧（300645）的第一、第二大股東。

4，河南豫光金鉛集團(tuán)有限責(zé)任公司：

公司是豫光金鉛（600531）的第一大股東。

5，西藏碩貝德控股有限公司：

據(jù)2019年年報(bào)顯示，該公司是碩貝德（300322）的第一大股東。

6，浪莎控股集團(tuán)有限公司：

公司為浪莎股份（600137）的第一大股東。

7，潤華集團(tuán)股份有限公司：

華夏銀行（600015）的2019年三季報(bào)顯示，潤華集團(tuán)是華夏銀行的第七大股東。

8，廣州市特華投資管理有限公司：

精達(dá)股份（600577）的2019年年報(bào)顯示，特華投資是精達(dá)股份的第一大股東。

9，新華聯(lián)控股有限公司：

新華聯(lián)控股是新華聯(lián)（000620）的控股股東，旗下參投的上市公司版圖不小，在2019年三季報(bào)中，同時(shí)出現(xiàn)在宏達(dá)股份（600331）、遼寧成大（600739）、北京銀行（601169）、科達(dá)潔能（600499）、賽輪輪胎（601058）、道氏技術(shù)（300409）等多家上市公司的前十大股東名單之中。

10，白銀有色（北京）國際投資有限公司：

截至2019年底，該公司是靖遠(yuǎn)煤電（000552）的第七大股東。與此同時(shí)，該公司也是白銀有色（601212）的子公司。

11，浙江世寶控股集團(tuán)有限公司：

2019年三季報(bào)顯示，該公司是浙江世寶（002703）的第一大股東。

12，上海成元投資管理有限公司：

天宸股份（600620）披露的2019年年報(bào)顯示，在前十大股東中，成元投資位列第四位。

此外，福建煙草海晟投資管理有限公司、廣東省絲綢紡織集團(tuán)有限公司、河北康瑞源醫(yī)藥科技有限公司的自營投資賬戶也被“拉黑”。

而在股權(quán)私募基金領(lǐng)域，上海德溢慧心股權(quán)投資有限責(zé)任公司－德溢慧心定增一號基金、寧波安豐和眾創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)也有上榜。

證券業(yè)協(xié)會表示，此舉是為了規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的詢價(jià)與申購行為。

因2019年1-10月發(fā)生違規(guī)情形已被列入黑名單，11-12月又發(fā)生違規(guī)情形應(yīng)延長黑名單時(shí)長的配售對象，其時(shí)限自原公告公布的日期起計(jì)算。這185個(gè)賬戶上黑名單的時(shí)間在6到12個(gè)月不等，即截至2020年9月30日至2021年3月31日之間。

此前的2月11日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單公告》，為2020年的第一份黑名單公告。

澎湃新聞記者發(fā)現(xiàn)，在3月31日發(fā)布的第二份黑名單中，河南豫光金鉛集團(tuán)有限責(zé)任公司、特華投資控股有限公司、上海巨圣投資有限公司這三家公司同樣也出現(xiàn)在2月11日的第一份黑名單中，也就是說，這三家公司年內(nèi)已經(jīng)兩度上榜。

根據(jù)證券業(yè)協(xié)會2018年6月15日發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，協(xié)會建立首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者黑名單制度。

《規(guī)范》第四十五條要求，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在下列情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會報(bào)告：

1，使用他人賬戶報(bào)價(jià)；2，投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)；3，同一投資者使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)；4，網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購；5，與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)；6，委托他人報(bào)價(jià)；7，無真實(shí)申購意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)；8，故意壓低或抬高價(jià)格；9，提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購；10，不具備定價(jià)能力，或沒有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià)；11，機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型；12，其他不獨(dú)立、不客觀、不誠信的情形。

而第四十六條則要求，網(wǎng)下獲配投資者存在四類情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會報(bào)告，包括不符合配售資格；未按時(shí)足額繳付認(rèn)購資金；獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的；以及協(xié)會規(guī)定的其他情形。