金融委在7月宣布的11條金融業(yè)進(jìn)一步對(duì)外開放舉措正在落地，德意志銀行和法國(guó)巴黎銀行成為首批外資A類主承銷商。

據(jù)中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（下稱“交易商協(xié)會(huì)”）9月2日公告，截至申請(qǐng)截止日2019年8月28日，共有6家外資銀行類會(huì)員提交了參評(píng)材料。經(jīng)協(xié)會(huì)第五屆常務(wù)理事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過，并報(bào)中國(guó)人民銀行備案同意，增加2家外資銀行A類主承銷商，分別為德意志銀行（中國(guó)）有限公司、法國(guó)巴黎銀行（中國(guó)）有限公司，這意味著這兩家外資銀行可開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具A類主承銷業(yè)務(wù)。

在此之前，有6家外資銀行取得非金融企業(yè)債務(wù)融資工具B類主承銷和承銷業(yè)務(wù)資格，匯豐、渣打和法巴等銀行可開展境外非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)。而已經(jīng)取得A類主承銷牌照的機(jī)構(gòu)主要是大型國(guó)有、股份制和大型城商行和大型券商。

7月20日，國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室（金融委辦公室）宣布了11條金融業(yè)進(jìn)一步對(duì)外開放的政策措施。其中就包括，允許符合條件的外資銀行通過市場(chǎng)評(píng)價(jià)取得A類主承銷業(yè)務(wù)資格，業(yè)務(wù)范圍從境外非金融企業(yè)債務(wù)融資工具擴(kuò)展至債務(wù)融資工具全部品種。央行在解讀中表示，考慮到外資銀行境內(nèi)外母子公司業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)的特點(diǎn)，將進(jìn)一步在規(guī)則層面加大對(duì)外資銀行境外母公司的考察力度。

8月21日，交易商協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于外資銀行類會(huì)員參與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具A類主承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)評(píng)價(jià)的公告》，啟動(dòng)外資銀行類會(huì)員參與A類主承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)評(píng)價(jià)工作。

當(dāng)時(shí)公告稱，評(píng)價(jià)對(duì)象為獲得非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)資格滿一年且具備以下條件的外資銀行類會(huì)員：一是母行集團(tuán)在近一年度全球系統(tǒng)重要性銀行名單內(nèi)；二是母行集團(tuán)近三年債券主承銷金額平均值超過200億美元；三是近一年度銀保監(jiān)會(huì)監(jiān)管評(píng)級(jí)不低于2級(jí)。根據(jù)《評(píng)價(jià)規(guī)則》第十五條規(guī)定，近三年內(nèi)有下列情形的，不參加市場(chǎng)評(píng)價(jià)：一是因違法違規(guī)受到刑事處罰或重大行政處罰；二是因涉嫌違法違規(guī)正在被相關(guān)主管機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者正處于整改期間；三是因違法違規(guī)給市場(chǎng)造成嚴(yán)重后果。

A類主承銷業(yè)務(wù)資格是在中國(guó)銀行間債券市場(chǎng)開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)的全牌照，既適用于主承銷境外發(fā)債主體所發(fā)行的熊貓債，亦包括主承銷中資企業(yè)所發(fā)行的債券。具備該資質(zhì)的外資銀行將拓展其主承銷業(yè)務(wù)至中期票據(jù)、短期融資券、定向工具及資產(chǎn)支持票據(jù)等所有債務(wù)融資工具。

德意志銀行（中國(guó)）行長(zhǎng)朱彤表示：“德意志銀行很榮幸成為中國(guó)銀行間債券市場(chǎng)全牌照外資承銷行。作為一家以融資、債券市場(chǎng)及固定收益業(yè)務(wù)能力而著稱的全球銀行，我們期待憑借新的資質(zhì)，為德銀中國(guó)客戶提供更加豐富的服務(wù)?！?/p>

法國(guó)巴黎銀行（中國(guó)）首席執(zhí)行官兼行長(zhǎng)賴長(zhǎng)庚表示：“這項(xiàng)資格是對(duì)法國(guó)巴黎銀行持續(xù)深耕中國(guó)市場(chǎng)的認(rèn)可，充分彰顯了我行深厚的在岸市場(chǎng)業(yè)務(wù)能力。過去幾年里，法國(guó)巴黎銀行（中國(guó)）有限公司始終積極服務(wù)于本地及跨國(guó)企業(yè)在華分支機(jī)構(gòu)。獲得該項(xiàng)資質(zhì)將助力我行更好地為客戶提供優(yōu)質(zhì)解決方案?！?/p>

附：關(guān)于外資銀行類會(huì)員參與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具A類主承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)評(píng)價(jià)結(jié)果的公告

根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2008〕第1號(hào)）以及《中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)規(guī)則》（協(xié)會(huì)公告〔2014〕1號(hào)）等規(guī)定，協(xié)會(huì)于2019年8月21日公告啟動(dòng)外資銀行類會(huì)員參與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具A類主承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)評(píng)價(jià)工作。截至申請(qǐng)截止日2019年8月28日，共有6家外資銀行類會(huì)員提交了參評(píng)材料。協(xié)會(huì)秘書處組織全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司、北京金融資產(chǎn)交易所有限公司、協(xié)會(huì)債券市場(chǎng)專業(yè)委員會(huì)及主承銷商、投資人、發(fā)行人等市場(chǎng)成員代表進(jìn)行了市場(chǎng)評(píng)價(jià)，形成評(píng)價(jià)結(jié)果，經(jīng)協(xié)會(huì)第五屆常務(wù)理事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過，并報(bào)中國(guó)人民銀行備案同意，現(xiàn)就增加外資銀行A類主承銷商有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、德意志銀行（中國(guó)）有限公司、法國(guó)巴黎銀行（中國(guó)）有限公司可開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具A類主承銷業(yè)務(wù)。

二、A類主承銷類會(huì)員應(yīng)按照《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》及其他相關(guān)自律規(guī)則，設(shè)立主承銷業(yè)務(wù)相關(guān)部門，配備專職主承銷業(yè)務(wù)人員，建立健全主承銷業(yè)務(wù)操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，規(guī)范開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)。

三、A類主承銷類會(huì)員因違法違規(guī)行為受到刑事處罰或重大行政處罰的，協(xié)會(huì)將根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)規(guī)則》等自律規(guī)則暫?；蛉∠渲鞒袖N業(yè)務(wù)資格。

中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

2019年9月2日