本文原題《白銀與明朝國(guó)家的轉(zhuǎn)型——在北京論壇(2017年)上的演講》，收入《貢賦體制與市場(chǎng)：明清社會(huì)經(jīng)濟(jì)史論稿》，劉志偉著，中華書局2019年版。

近年來(lái)，經(jīng)過(guò)許多學(xué)者的努力，人們對(duì)全球化的歷史對(duì)中國(guó)社會(huì)的近代轉(zhuǎn)型產(chǎn)生重大影響已經(jīng)有了很多認(rèn)識(shí)，時(shí)間上至少可以追溯到16世紀(jì)。新大陸發(fā)現(xiàn)以后的世界體系的運(yùn)轉(zhuǎn)，對(duì)中國(guó)社會(huì)影響最大的，恐怕是來(lái)自世界市場(chǎng)的白銀大量流進(jìn)中國(guó)。明代后期從各種渠道流進(jìn)中國(guó)的白銀數(shù)量，很多學(xué)者的估算出入很大，我想大約在一萬(wàn)萬(wàn)兩上下的規(guī)模。這樣大量的白銀流入中國(guó)，對(duì)中國(guó)社會(huì)帶來(lái)的影響，已經(jīng)有很多學(xué)者主要從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的視角做了深入的討論。不過(guò)我認(rèn)為，16世紀(jì)這些白銀流入對(duì)中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型的影響，更深層的還不只是在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，而是在國(guó)家體制和社會(huì)結(jié)構(gòu)上。

關(guān)于這個(gè)問(wèn)題，我想先從很多學(xué)者都已經(jīng)提出過(guò)的兩個(gè)問(wèn)題入手：第一，中國(guó)社會(huì)如此強(qiáng)的白銀吸納力是怎樣產(chǎn)生的？第二，這樣大量的白銀流入中國(guó)，為何沒(méi)有引起明顯的通貨膨脹？這兩點(diǎn)，在王國(guó)斌先生為弗蘭克的《白銀資本》一書寫的序言中是這樣提出的：

(弗蘭克)關(guān)于世界經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的基本觀點(diǎn)是十分簡(jiǎn)單的。歐洲人渴望獲得中國(guó)的手工業(yè)品、加工后的農(nóng)產(chǎn)品、絲期、陶瓷和茶葉，但是沒(méi)有任何可以向中國(guó)出售的手工業(yè)品或農(nóng)產(chǎn)品。而中國(guó)在商業(yè)經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)張中，似乎對(duì)白銀有一種無(wú)限渴求。16世紀(jì)和18世紀(jì)大量白銀流入中國(guó)照理會(huì)引起通貨膨脹，但實(shí)際上卻沒(méi)有出現(xiàn)這種情況。這就意味著，中國(guó)經(jīng)濟(jì)有能力吸收更多的白銀，擴(kuò)大手工業(yè)者和農(nóng)民的就業(yè)和生產(chǎn)。

關(guān)于當(dāng)時(shí)中國(guó)社會(huì)對(duì)白銀的“無(wú)限渴求”，全漢昇教授很早就引用過(guò)一位長(zhǎng)期在菲律賓傳教的教土的話，其中有非常生動(dòng)的描寫：白銀流入中國(guó)就被禁錮在那里，如同一個(gè)永恒的監(jiān)獄（The kingdom of China is themost powerful in the world；and we might even call it the world’s treasury, sincethe silver is imprisoned there, and is given an eternal prison）。在世界上已知的各民族中，中國(guó)人著實(shí)是最渴望取得銀子和最愛(ài)好銀子的一個(gè)民族。他們把銀子當(dāng)做是最有價(jià)值的東西來(lái)抱有它，因?yàn)樗麄兩踔凛敵鳇S金來(lái)?yè)Q取白銀，也在所不惜（They are the most greedy for and affectioned to silver of any raceknown. Theyhold it in the greatest esteem, for they withdraw the gold from their owncountry in order to lock up the silver therein）。明代中國(guó)對(duì)白銀的這種“無(wú)限渴求”，與其具有如此強(qiáng)的白銀吸納能力，實(shí)際上是同一個(gè)事實(shí)，如果我們把這兩個(gè)問(wèn)題結(jié)合在一起，當(dāng)做一個(gè)問(wèn)題來(lái)思考，引出的問(wèn)題就是，中國(guó)社會(huì)吸收那么多的白銀的容納空間何在？

關(guān)于這個(gè)問(wèn)題，我想首先要了解的是，王朝時(shí)期中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在性質(zhì)上是一個(gè)“食貨體制”，這個(gè)體制是由“賦入貢棐，懋遷有無(wú)”構(gòu)成的，而其有效運(yùn)行的關(guān)鍵在“事役均”。這個(gè)社會(huì)體制的基本原理對(duì)我們認(rèn)識(shí)中國(guó)王朝時(shí)期社會(huì)結(jié)構(gòu)至為關(guān)鍵，但在這里我們不能詳細(xì)討論，只能指出，這樣一個(gè)體制，內(nèi)在地以貨幣流通為貢賦經(jīng)濟(jì)和國(guó)家管治的運(yùn)作手段。明朝立國(guó)時(shí)，以畫地為牢的里甲賦役制度和缺乏相應(yīng)金融制度的大明寶鈔為基礎(chǔ)建立起來(lái)的社會(huì)和行政體制，不到幾十年就破綻百出，隨之開始了一個(gè)以追求“事役均”為目標(biāo)的一系列制度變革過(guò)程。

這個(gè)轉(zhuǎn)變就是所謂的“一條鞭法”的發(fā)展。這里也許需要特別指出的，學(xué)界有一個(gè)大家以為是常識(shí)性的說(shuō)法，說(shuō)張居正推行一條鞭法，其實(shí)是不對(duì)的。一條鞭法是一個(gè)從明宣德正統(tǒng)年間開始、自下而上的變革過(guò)程。一條鞭法的發(fā)展，代表了一種新的制度、新的國(guó)家、新的社會(huì)、新的經(jīng)濟(jì)體系形成的轉(zhuǎn)型過(guò)程。所謂國(guó)家或社會(huì)的轉(zhuǎn)型，具體而言，就是王朝國(guó)家怎樣去控制社會(huì)中的人，王朝統(tǒng)治格局如何影響人與人之間的交往和組織方式。

要在這十多分鐘內(nèi)講清楚白銀在明代國(guó)家與社會(huì)轉(zhuǎn)型中的角色是不太現(xiàn)實(shí)的，這里只能嘗試簡(jiǎn)單概括地說(shuō)明。

在剛才說(shuō)的王朝汲取財(cái)富資源的非財(cái)政性方式下，明朝各級(jí)政府運(yùn)作的資源，主要來(lái)自差役(人力和物力)征調(diào)，而差役征調(diào)的體制是建立在一個(gè)以家戶為單位的承當(dāng)差役的社會(huì)組織系統(tǒng)(里甲)之上的，各級(jí)政府根據(jù)這個(gè)體系中各個(gè)家戶的人丁事產(chǎn)多寡(即是承當(dāng)能力的大小)征調(diào)和派辦人力和物質(zhì)。根據(jù)“事役均”的原則(朱元璋具體表述為“凡賦役必驗(yàn)民之丁糧多寡，產(chǎn)業(yè)厚薄，以均其力”)，大戶負(fù)擔(dān)重，小戶負(fù)擔(dān)輕，其輕重的差距不是按比例派，而是以類似累進(jìn)的方式，重者賠累或至傾家，輕者或悠游免役。這種體制造成的結(jié)果，第一是由于戶的規(guī)模盡可能減小，可以讓賦役負(fù)擔(dān)最小化，因此，作為差役供應(yīng)單位的戶的規(guī)模，總是趨向于以小家庭為單位立戶；第二是政府與編戶齊民的關(guān)系，通過(guò)戶籍體系直接控制家戶中的個(gè)人；第三是負(fù)擔(dān)的輕重，即不可預(yù)算，也難以做到均平合理；第四是各級(jí)政府及其官員的開支來(lái)源，是一種無(wú)定額的推派，總的趨勢(shì)是不斷增加。這些特點(diǎn)造成了第五，社會(huì)上大量的人口，脫離國(guó)家統(tǒng)治體系，以無(wú)籍之徒的社會(huì)身份存在；而這樣的狀況造成的后果是第六，明朝國(guó)家的統(tǒng)治模式和社會(huì)秩序發(fā)生動(dòng)搖，而中央各衙門和各地的地方官員陸續(xù)采用各種變通的方法來(lái)獲得行政資源。

各級(jí)衙門采用的辦法有一個(gè)共同的趨勢(shì)，就是借助可以預(yù)算定額和可以按比例攤征的一般等價(jià)物作為計(jì)算和支付的手段，取代原來(lái)的無(wú)定額、無(wú)比例的索取，而這種手段最有效也最能夠被接受的就是白銀貨幣。這樣一來(lái)，明朝立國(guó)建立的體制下，國(guó)家政治與行政運(yùn)行的資源，大部分都來(lái)自非財(cái)政性的機(jī)制，即差役征調(diào)，到明代中期，這種資源汲取的機(jī)制，轉(zhuǎn)變?yōu)樵絹?lái)越依賴用白銀貨幣作為核算和支付手段，來(lái)達(dá)到“事役均”的社會(huì)管治目標(biāo)，結(jié)果是非財(cái)政性的差役轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿呕?、定額化的比例賦稅化的財(cái)政性收入。由于原來(lái)通過(guò)差役獲取社會(huì)資源的規(guī)模相當(dāng)巨大，由差役轉(zhuǎn)化形成的財(cái)政性貨幣收入的規(guī)模也相當(dāng)可觀，隨著白銀貨幣作為計(jì)量和收支的手段，構(gòu)成明代國(guó)家?guī)觳氐闹饕问?，形成了巨大的白銀需求。我粗略估算，明代中后期由原來(lái)的各種征派改折形成的白銀財(cái)政規(guī)模大約為1500—2000萬(wàn)兩左右，加上同時(shí)帶動(dòng)起來(lái)的田賦折銀，白銀財(cái)政的規(guī)模估計(jì)達(dá)到3000萬(wàn)兩的規(guī)模。如果我們估算當(dāng)時(shí)最大宗的商品運(yùn)銷規(guī)模一般都在百萬(wàn)兩級(jí)的規(guī)模，就可以知道這種財(cái)政性的貨幣流通，是非常巨大的。這種以貢賦體制主導(dǎo)的貨幣需求，以及由此帶動(dòng)起來(lái)的商品交換與流通，是中國(guó)市場(chǎng)吸納大量白銀的秘密所在。

白銀成為賦役繳納手段后，改變了整個(gè)賦稅財(cái)政體系的運(yùn)作機(jī)制。明中期開始越來(lái)越重要的白銀，更多不是作為流通手段在市場(chǎng)上發(fā)揮職能，而是作為支付手段，被用于處理權(quán)力和資源的再分配。白銀確實(shí)被廣泛應(yīng)用，但流通的結(jié)果是白銀大量流入權(quán)力運(yùn)作的體系。在這種情況下，白銀流通就不必然伴隨著市場(chǎng)發(fā)育，甚至可能導(dǎo)致市場(chǎng)的萎縮。當(dāng)然，長(zhǎng)期來(lái)看，白銀作為支付手段進(jìn)入政府資源運(yùn)用領(lǐng)域，最終還是一定會(huì)拉動(dòng)市場(chǎng)的擴(kuò)大。但是，更值得注意的是，以白銀為運(yùn)作手段的國(guó)家與依賴控制關(guān)系來(lái)運(yùn)作的帝國(guó)是不一樣的，國(guó)家權(quán)力與老百姓的關(guān)系以及整體的社會(huì)結(jié)構(gòu)都發(fā)生了轉(zhuǎn)變。

所以，在我的理解上，白銀流通的意義就不是主要在市場(chǎng)和商業(yè)領(lǐng)域體現(xiàn)出來(lái)，而是體現(xiàn)在社會(huì)和國(guó)家結(jié)構(gòu)層面。此前帝國(guó)運(yùn)轉(zhuǎn)的資源是以國(guó)家權(quán)力對(duì)具體人戶的控制為基礎(chǔ)的，但是這種控制又不是國(guó)家基層政權(quán)州縣對(duì)民眾個(gè)人的直接控制，而是通過(guò)里甲制實(shí)現(xiàn)的。納銀之后，老百姓與州縣的關(guān)系轉(zhuǎn)變成為類似納稅人和現(xiàn)代國(guó)家的關(guān)系，國(guó)家可以不控制具體實(shí)在的家戶，而通過(guò)控制一個(gè)納稅賬戶來(lái)實(shí)現(xiàn)，這就提供了國(guó)家與社會(huì)之間產(chǎn)生各種中介力量的空間，以及社會(huì)成員之間交往和組織的新可能性。在這個(gè)意義上，代替里甲制度，新的賦役攤派征發(fā)的組織和機(jī)制成為必要、成為可能，并有可能普遍化起來(lái)。

我們很難用簡(jiǎn)單的國(guó)家控制加強(qiáng)或者削弱來(lái)描述這個(gè)變化，這是一個(gè)國(guó)家與社會(huì)以及社會(huì)成員之間的交往方式的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)型，王朝國(guó)家跟鄉(xiāng)村基層社會(huì)、跟一般的編戶齊民老百姓的關(guān)系發(fā)生了根本的改變。一個(gè)國(guó)家或一個(gè)王朝，它不可能不控制人，當(dāng)它控制不了的時(shí)候，白銀的運(yùn)用使它實(shí)現(xiàn)控制的時(shí)候，可以靠社會(huì)上的中間這一層力量。正因?yàn)閲?guó)家有了這個(gè)轉(zhuǎn)變，鄉(xiāng)村就可以自治，就可以有所謂的自治化。從這個(gè)角度來(lái)看，自治化不是國(guó)家的削弱，而是國(guó)家的轉(zhuǎn)型。如果沒(méi)有自治化，王朝國(guó)家就會(huì)失控。從明代中期到清初，我們似乎看到國(guó)家有些失控。但實(shí)際上，社會(huì)永遠(yuǎn)處在一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程中，在失控的同時(shí)，它總有一些辦法使得控制能夠再度建立。問(wèn)題是，這個(gè)再建立的方式，不是政府再去抓里甲戶應(yīng)卯聽(tīng)差，而是在鄉(xiāng)村中大量出現(xiàn)了各種中介的力量，宗族或士紳什么的，去控制地方的秩序，保證國(guó)家運(yùn)作的資源獲取與調(diào)動(dòng)，使得地方秩序可以按照國(guó)家所期待的那個(gè)樣子去運(yùn)行。

這里面當(dāng)然會(huì)有無(wú)數(shù)沖突，也是一個(gè)不斷變化的過(guò)程。不過(guò)，如果我們從一個(gè)比較長(zhǎng)的時(shí)段來(lái)看，例如五百年這樣的時(shí)段來(lái)看，其實(shí)是幾個(gè)不同的結(jié)構(gòu)一直在或者緩慢地或者激烈地發(fā)生變化，變出了一個(gè)新的結(jié)構(gòu)，變出一個(gè)我們看到的，在清代至遲到雍正、乾隆以后成型的那樣一個(gè)社會(huì)。嘉道以后的動(dòng)亂，是在這個(gè)結(jié)構(gòu)下面的動(dòng)亂，它跟明代的動(dòng)亂完全不一樣。明代的動(dòng)亂是以逃戶的方式來(lái)表現(xiàn)，它針對(duì)的是政府對(duì)個(gè)人、對(duì)編戶齊民的控制體制，一直到李自成都還是，李自成的口號(hào)就是“不納糧，不當(dāng)差”。但清代嘉道以后叛亂，則是一種政治上的敵對(duì)勢(shì)力，背后還有宗教等因素，不再見(jiàn)以抗拒“納糧當(dāng)差”為口號(hào)的了，這實(shí)際上是社會(huì)轉(zhuǎn)型的結(jié)果。因此，從明到清，無(wú)論是從國(guó)家形態(tài)、地方社會(huì)組織還是動(dòng)亂，你都可以看出社會(huì)的轉(zhuǎn)型。

這樣一種格局，簡(jiǎn)單地概括的話，可以在弗蘭克所說(shuō)的“全球性市場(chǎng)的輪子是用白銀的世界性流動(dòng)來(lái)潤(rùn)滑的”這句話之后，再加多一句：“中華帝國(guó)的社會(huì)轉(zhuǎn)型和國(guó)家的新運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制，是用主要來(lái)自世界市場(chǎng)的白銀來(lái)驅(qū)動(dòng)的。”