科創(chuàng)板上市申請仍在如火如荼推進，讓市場大跌眼鏡的是，竟然有券商保薦代表擅自改動信息披露數(shù)據(jù)和內(nèi)容，甚至還修改了上海證券交易所（以下簡稱上交所）的問詢問題。此舉遭到了證監(jiān)會和上交所的嚴肅查處。

做出這一違規(guī)行為的兩名當事人，就職于中國國際金融股份有限公司（以下簡稱中金公司），兩名保薦代表人名叫萬久清、莫鵬，涉事項目為交控科技股份有限公司的科創(chuàng)板上市申請。

據(jù)5月21日晚間證監(jiān)會和上交所先后發(fā)布的公告顯示，上交所對兩名保代予以通報批評的決定，證監(jiān)會則在此基礎(chǔ)上對兩人采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。上述紀律處分將記入保薦代表人的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價和誠信檔案。

同時，上交所對中金公司也采取了書面警示的監(jiān)管措施，督促其在科創(chuàng)板相關(guān)發(fā)行上市申請項目中，進一步加強保薦業(yè)務(wù)和保薦代表人監(jiān)督管理。

消息一出，多位券商人士都對澎湃新聞記者大呼“意想不到”、“難以置信”。有投行人士表示，擅自修改信息披露內(nèi)容甚至監(jiān)管層的問詢問題，是非常明顯的違規(guī)行為，更不用說這種行為竟然還出自以投行業(yè)務(wù)突出著稱的龍頭券商中金公司。

據(jù)上交所披露，2019年4月28日，在向上交所報送的《交控科技股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市申請文件審核問詢函的回復(fù)》及同步報送的更新版招股說明書中，萬久清、莫鵬作為保薦工作具體負責人，擅自多處修改了招股說明書中有關(guān)經(jīng)營數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)與技術(shù)、管理層分析等信息披露數(shù)據(jù)和內(nèi)容，并由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關(guān)內(nèi)容。

上述修改，未按上交所要求采用楷體加粗格式標明并向上交所報告，也未按照保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和中金公司內(nèi)部控制制度的規(guī)定報送公司內(nèi)核部門審核把關(guān)。

據(jù)上交所介紹，違規(guī)行為發(fā)生后，中金公司及其保薦代表人萬久清、莫鵬能認識到行為的錯誤，并按照要求予以改正。

證監(jiān)會在5月21日的發(fā)文中指出，注冊申請相關(guān)文件是科創(chuàng)板股票發(fā)行上市過程中具有法律約束力的文件?！犊苿?chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》明確規(guī)定，注冊申請文件受理后，未經(jīng)中國證監(jiān)會或者交易所同意不得改動。各保薦機構(gòu)、保薦代表人和其他相關(guān)從業(yè)人員，應(yīng)認真學習和嚴格遵守科創(chuàng)板各項業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責、誠實守信，切實履行信息披露、事項報告等義務(wù)，積極配合審核工作，全力確保申報質(zhì)量。

澎湃新聞此前曾經(jīng)報道，在科創(chuàng)板的業(yè)務(wù)進展過程中，監(jiān)管部門對于保薦機構(gòu)的要求細致而嚴格。監(jiān)管部門對保薦人、保薦代表及相關(guān)責任人員的自律管理將分為多個維度進行約束。

如果未勤勉盡責，致使申請文件被認定存在虛假陳述的，上交所在1至3年內(nèi)不接受該人員遞交的上市申請文件、信息披露文件。

如果存在包括偽造、變造簽字、蓋章；重大事項未報告或未披露；以不正當手段干擾審核；內(nèi)容、盡調(diào)等制度存在缺陷或者未有效執(zhí)行；通過相關(guān)業(yè)務(wù)謀取不正當利益；不履行其他法定職責等情形的，上交所在3個月至3年內(nèi)不接受該人員遞交的上市申請文件、信息披露文件。

保薦人報送的發(fā)行上市申請在1年內(nèi)累計兩次不被上交所受理的，保薦人將等待3個月之后才能夠再次申報。

盡管上交所表示，違規(guī)行為的發(fā)生也說明中金公司作為保薦機構(gòu)，在保薦代表人業(yè)務(wù)管理、保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制等方面，存在薄弱環(huán)節(jié)，不過，上交所并未因此宣布拒絕接受涉事人員遞交的申請文件，所以應(yīng)該還算不上是“從嚴”。但此次紀律處分依然給整個投行圈都敲響了警鐘。

證監(jiān)會表示，下一步將持續(xù)加大對科創(chuàng)板保薦業(yè)務(wù)違規(guī)行為的打擊力度，督促保薦機構(gòu)及其保薦代表人嚴格履行核查驗證、專業(yè)把關(guān)的法定職責，做好盡職調(diào)查和信息披露工作，充分把控項目風險，切實發(fā)揮資本市場“看門人”作用，推動科創(chuàng)板市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

上交所也表示，后續(xù)將對發(fā)行上市審核過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，嚴格依規(guī)予以懲處。希望所有的保薦機構(gòu)、保薦代表人和其他中介機構(gòu)及其相關(guān)責任人，能夠從本起違規(guī)行為和紀律處分中汲取經(jīng)驗教訓，認真履行職責，對制作和報送的信息披露文件進行全面核查驗證，共同推動設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的平穩(wěn)有序?qū)嵤?/p>