因操縱期貨市場(chǎng)，東北證券控股子公司的下屬兩家公司被公訴。

5月19日晚間，東北證券股份有限公司（下稱“東北證券”，000686）公告稱，公司收到控股子公司渤海期貨股份有限公司（下稱“渤海期貨”）通知，渤海期貨全資子公司渤海融盛資本管理有限公司（下稱“渤海融盛”）和全資孫公司渤海融幸（上海）商貿(mào)有限公司（下稱“渤海融幸”），因“4.7操縱期貨市場(chǎng)案”，收到上海市人民檢察院第一分院《起訴書(shū)》。

據(jù)東北證券公告披露：經(jīng)上海市人民檢察院第一分院依法審查查明，2021年1月4日至2021年1月15日期間，渤海融幸利用分倉(cāng)代持的不正當(dāng)手段規(guī)避交易所持倉(cāng)限制、形成持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)，并在交割月內(nèi)以連續(xù)交易、約定交易、持續(xù)超倉(cāng)等方式影響焦煤2101合約和焦炭2101合約期貨交易價(jià)格和交易量。

“經(jīng)審計(jì)，渤海融盛、渤海融幸違法所得共計(jì)890萬(wàn)余元?！惫娣Q。

上海市人民檢察院第一分院認(rèn)為，渤海融盛、渤海融幸共同操縱期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重，相關(guān)行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十二條、第三十條、第三十一條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以操縱期貨市場(chǎng)罪追究刑事責(zé)任，依法提起公訴。

對(duì)于上述訴訟事項(xiàng)，東北證券在公告中表示：“目前子公司經(jīng)營(yíng)情況正常，不會(huì)對(duì)子公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況及償債能力造成重大不利影響。因訴訟尚未判決，暫時(shí)無(wú)法預(yù)計(jì)其對(duì)公司本期利潤(rùn)或期后利潤(rùn)的影響?！?/p>

追溯此案，時(shí)間線已橫跨逾四年。

2021年12月，東北證券首次公告披露，渤海融幸因涉嫌操縱期貨合約被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。2024年10月，東北證券公告稱，渤海融幸收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》。2025年2月，證監(jiān)會(huì)正式對(duì)渤海融幸作出處罰。

據(jù)處罰決定書(shū)認(rèn)定，2020年12月31日至2021年1月15日期間，渤海融幸利用不正當(dāng)手段規(guī)避持倉(cāng)限制，形成持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)施擠倉(cāng)行為，影響焦炭2101合約、焦煤2101合約交易價(jià)格，期間違法所得共計(jì)1019.76萬(wàn)元；渤海融幸、肖佳華通過(guò)約定交易方式操縱焦煤2101合約，無(wú)違法所得。

證監(jiān)會(huì)決定，責(zé)令渤海融幸改正，合計(jì)沒(méi)收違法所得1019.76萬(wàn)元，并處以1019.76萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒(méi)約2040萬(wàn)元；對(duì)時(shí)任渤海融幸總經(jīng)理?xiàng)顣?huì)兵給予警告，合計(jì)處以20萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任渤海融幸黑色系商品期貨交易團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人王燁給予警告，合計(jì)處以10萬(wàn)元罰款；對(duì)肖佳華責(zé)令改正，處以20萬(wàn)元罰款。

2025年10月，東北證券公告披露，上海市公安局以渤海融盛和渤海融幸涉嫌操縱期貨市場(chǎng)罪，將上述主體移送上海市人民檢察院第一分院審查起訴。至2026年5月19日公告檢察院正式提起公訴，該案從行政處罰程序轉(zhuǎn)入刑事追訴程序。

渤海期貨官網(wǎng)資料顯示，公司是國(guó)內(nèi)成立較早、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)注冊(cè)的期貨公司，注冊(cè)資本5億元，東北證券持股96%，吉林省融商投資有限公司持股4%。主要從事商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、期貨投資咨詢，是中國(guó)金融期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員單位，也是上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海國(guó)際能源交易中心、廣州期貨交易所會(huì)員單位。

據(jù)東北證券2025年年報(bào)，公司通過(guò)控股子公司渤海期貨開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)，渤海期貨總部位于上海，截至報(bào)告期末，渤海期貨在全國(guó)設(shè)有 9 家營(yíng)業(yè)部、3 家分公司，并通過(guò)旗下風(fēng)險(xiǎn)管理子公司開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)。

業(yè)績(jī)方面，東北證券2025年年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，渤海期貨全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.78億元，凈利潤(rùn)3162.07萬(wàn)元，較上年同期實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。

東北證券官網(wǎng)資料顯示，公司前身為吉林省證券公司，成立于1988年。2000年6月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，經(jīng)過(guò)增資擴(kuò)股成立東北證券有限責(zé)任公司。2007年8月，公司通過(guò)換股吸收合并方式完成重組并更名為“東北證券股份有限公司”，同年8月27日在深圳證券交易所掛牌上市，注冊(cè)地為吉林省長(zhǎng)春市，注冊(cè)資本23.40億元。

業(yè)績(jī)方面，東北證券2025年年報(bào)顯示，公司全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入50.69億元，同比增長(zhǎng)17.78%；歸母凈利潤(rùn)14.51億元，同比增長(zhǎng)66.13%。

東北證券2026年一季報(bào)顯示，公司當(dāng)期實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13.26億元，同比增長(zhǎng)34.80%；歸母凈利潤(rùn)4.10億元，同比增長(zhǎng)102.84%。截至報(bào)告期末，公司總資產(chǎn)1273.78億元，較上年度末增長(zhǎng)12.48%；歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)206.61億元，較上年度末增長(zhǎng)2.66%。

截至5月21日收盤，東北證券收?qǐng)?bào)8.11元/股，跌0.49%。