浙商證券股份有限公司（下稱“浙商證券 ”，601878）因子公司合規(guī)管理不到位等問題，被浙江證監(jiān)局責(zé)令改正。

3月13日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，浙商證券存在兩方面問題：一是個別核心業(yè)務(wù)崗位人員不具備2年托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗，托管業(yè)務(wù)辦公場所未獨立，基金投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)督流程不完善，對托管部門從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為及投資基金管理不健全。

“這違反了《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第172號）第八條第三項、第十條第二項、第二十一條第一款、第三十條第一款的規(guī)定?！闭憬C監(jiān)局指出。

二是浙商證券對資產(chǎn)管理子公司、私募投資基金子公司和另類投資子公司的合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第172號）第四十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定：對浙商證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

“浙商證券應(yīng)認真查找和整改問題，加強相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，強化各項業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和合規(guī)管理，按照內(nèi)部問責(zé)制度對相關(guān)責(zé)任人員進行追責(zé)問責(zé)，并在收到本決定之日起3個月內(nèi)向我局提交書面整改和問責(zé)報告?！闭憬C監(jiān)局稱。

值得一提的是，雖然剛剛進入3月份，但這已是浙商證券年內(nèi)第2次被浙江證監(jiān)局點名。

1月23日，浙江證監(jiān)局公告指出，經(jīng)查，浙商證券杭州分公司存在對投資者以往交易合規(guī)審核把關(guān)不嚴、賬戶實名制管理不到位的問題，違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第十一條第一款、第二十五條的規(guī)定。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙商證券杭州分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

“浙商證券杭州分公司應(yīng)引以為戒，采取有效措施完善內(nèi)部控制、嚴格制度執(zhí)行，切實提高合規(guī)管理水平，杜絕違規(guī)情形再次發(fā)生?！闭憬C監(jiān)局進一步指出。

官網(wǎng)最新資料顯示，浙商證券是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)成立的綜合性證券公司，成立于2002年5月9日。2006年8月更名為浙商證券?？偛课挥谡憬『贾菔?，注冊資本45.74億元。浙商證券于2017年6月26日在上海證券交易所掛牌上市，是浙江省首家國有控股的上市券商。

分支機構(gòu)方面，浙商證券旗下設(shè)有國都證券、浙商期貨、浙商資管、浙商資本、浙商投資、浙期實業(yè)、浙商國際金融、浙商國際實業(yè)等公司，分支機構(gòu)百余家。

業(yè)績方面，浙商證券《2025年第三季度報告》顯示，2025年前三季度，浙商證券營業(yè)收入為67.89億元，同比增加66.73%；歸屬于上市公司股東的凈利潤18.92億元，同比增加49.57%。

2025年前三季度，浙商證券基本每股收益0.42元/股，同比增加27.27%。截至2025年三季度末，浙商證券總資產(chǎn)為2190.48億元，較2024年末1540.86億元的總資產(chǎn)規(guī)模，增加了42.16%。

股權(quán)方面，浙商證券2025年三季報顯示，截至報告期末，公司持股比例在5%以上的股東僅有1家，為浙江上三高速公路有限公司，持股比例為46.46%。

據(jù)大智慧VIP，截至3月13日收盤，浙商證券收報10.27元/股，跌0.58%。