中國人民銀行2月14日公布的行政處罰公示顯示，上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司因違反賬戶管理規(guī)定、違反清算管理規(guī)定等10項違法行為類型，被沒收違法所得27.545608萬元，罰款4222.89萬元，合計被罰沒逾4250萬元。

浦發(fā)銀行涉及的違法行為類型包括：1.違反賬戶管理規(guī)定；2.違反清算管理規(guī)定；3.違反銀行卡收單業(yè)務(wù)管理規(guī)定；4.違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；5.占壓財政存款或資金；6.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；7.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；8.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；9.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；10.與身份不明的客戶進行交易。

夏某平（上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司信用卡中心）因?qū)ζ职l(fā)銀行違反賬戶管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)和違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定三項違法行為負有責(zé)任，被罰31.5萬元。

潘某東（上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司運營管理部）因?qū)`反賬戶管理規(guī)定、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄兩項違法行為負有責(zé)任，被罰13.5萬元。

馮某亮（上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司信息科技部）因?qū)`反銀行卡收單業(yè)務(wù)管理規(guī)定這一違法行為負有責(zé)任，被罰5萬元。

嚴某霞（上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司零售信貸部）因?qū)`反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定這一違法行為負有責(zé)任，被罰4萬元。

李某（上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司公司業(yè)務(wù)部）因?qū)ξ窗匆?guī)定履行客戶身份識別義務(wù)這一違法行為負有責(zé)任，被罰2萬元。

周某（上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司零售業(yè)務(wù)部）因?qū)ξ窗匆?guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、與身份不明的客戶進行交易兩項違法行為負有責(zé)任，被罰2萬元。

陸某勇（上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司零售信貸部）因?qū)ξ窗匆?guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告、與身份不明的客戶進行交易四項違法行為負有責(zé)任，被罰7.5萬元。

薛某華（上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司網(wǎng)絡(luò)金融部（移動金融部））因?qū)ξ窗匆?guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、與身份不明的客戶進行交易兩項違法行為負有責(zé)任，被罰4.5萬元。

劉某波（上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司法律合規(guī)部（案件防控辦公室））因?qū)ξ窗匆?guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告兩項違法行為負有責(zé)任，被罰5.5萬元。