【編者按】

上海社聯(lián)2025年度十大論文已出爐，議題既有對(duì)智能社會(huì)、大模型價(jià)值對(duì)齊、AI時(shí)代的教育、未來(lái)“社會(huì)學(xué)”等前沿問(wèn)題的研究，又有收入再分配、財(cái)政與市場(chǎng)等重要問(wèn)題的分析，也有國(guó)家安全、藝術(shù)之美、厚實(shí)認(rèn)識(shí)論、法律歷史解釋等重大基礎(chǔ)理論問(wèn)題的探索。

“年度論文”評(píng)選活動(dòng)由上海社聯(lián)2013年組織發(fā)起，至今遴選出130篇年度論文，是上海哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的一次創(chuàng)新探索。以無(wú)申報(bào)、廣覆蓋、同行評(píng)價(jià)+智能輔助的評(píng)價(jià)方式，將上海學(xué)者每一年度在多學(xué)科領(lǐng)域的關(guān)注議題與研究熱點(diǎn)推向全國(guó)。

澎湃新聞?dòng)浾邔?duì)話上海社聯(lián)2025年度論文作者，聽學(xué)者講述AI時(shí)代的社會(huì)治理和學(xué)術(shù)研究，社科學(xué)者如何從理論、知識(shí)和方法上去創(chuàng)新，構(gòu)建中國(guó)自主知識(shí)體系。

“歷史研究需克服由個(gè)案推導(dǎo)整體的局限，需長(zhǎng)期積累不同視角的研究，通過(guò)多維度觀察，逐步建構(gòu)對(duì)歷史的整體把握?！比A東師范大學(xué)歷史學(xué)系教授黃純艷認(rèn)為，僅選取支持自身觀點(diǎn)的史料無(wú)法形成客觀認(rèn)知，對(duì)農(nóng)商觀念等問(wèn)題的論述，必須結(jié)合社會(huì)經(jīng)濟(jì)整體狀況與國(guó)家制度政策進(jìn)行綜合考察。

在上海社聯(lián)2025年度論文《宋代農(nóng)商觀念下財(cái)政與市場(chǎng)的關(guān)系》（原載于《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2025年第8期）中，黃純艷以周密的考據(jù)、詳盡的論述，廓清了長(zhǎng)期以來(lái)學(xué)界的一個(gè)普遍觀點(diǎn)——宋代農(nóng)商觀念由“重農(nóng)抑商”轉(zhuǎn)向“工商皆本”的誤判，指出宋代一方面財(cái)政高度依賴市場(chǎng)，從市場(chǎng)汲取的財(cái)政收入成為財(cái)政重要支柱，另一方面又用“崇本抑末”“抑兼并”解說(shuō)工商業(yè)政策的合法性，使工商業(yè)財(cái)政征收可“合法”增長(zhǎng)。

宋王朝依據(jù)“王土王民”原理下的資源支配權(quán)，應(yīng)對(duì)“軍事財(cái)政”的現(xiàn)實(shí)需求，對(duì)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域不能自給、具有廣域流通性的幾乎所有重要商品實(shí)現(xiàn)管榷，制造了空前規(guī)模的財(cái)政性市場(chǎng)，宋代市場(chǎng)由此表現(xiàn)出財(cái)政性市場(chǎng)與自發(fā)性市場(chǎng)二元結(jié)構(gòu)。

2026年1月，澎湃新聞?dòng)浾呔退未?cái)政與市場(chǎng)等相關(guān)問(wèn)題專訪黃純艷，還原宋代經(jīng)濟(jì)的真實(shí)面目，探究在古代政治邏輯基礎(chǔ)上，宋代在內(nèi)外部壓力中如何運(yùn)作其財(cái)政與市場(chǎng)。

宋代農(nóng)商觀念研究為什么會(huì)出現(xiàn)偏失

澎湃新聞：您在論文中對(duì)學(xué)界宋代農(nóng)商觀念由“重農(nóng)抑商”轉(zhuǎn)向“工商皆本”的傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)進(jìn)行了修正，能否具體談?wù)勥@一誤讀產(chǎn)生的方法偏失、時(shí)代背景與關(guān)鍵癥結(jié)？

黃純艷：宋代農(nóng)商觀念從“重農(nóng)抑商”轉(zhuǎn)向“工商皆本”的觀點(diǎn)，形成于上世紀(jì)80年代中后期，有著特定的背景。其時(shí)代背景就是當(dāng)時(shí)正處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的時(shí)期，學(xué)界高度關(guān)注商品經(jīng)濟(jì)的歷史作用，重視歷史上的經(jīng)濟(jì)變革；歷史背景則是宋代商品經(jīng)濟(jì)空前發(fā)展，工商業(yè)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的作用顯著增強(qiáng)，國(guó)家重視從工商業(yè)獲取財(cái)政收入，工商業(yè)政策相對(duì)寬松。在這樣的背景下，一批思想敏銳的學(xué)者提出了宋代農(nóng)商觀念發(fā)生變革，由“重農(nóng)抑商”轉(zhuǎn)向“工商皆本”的觀點(diǎn)。這一觀點(diǎn)在當(dāng)時(shí)那個(gè)研究方法和學(xué)術(shù)議題探索和重塑的時(shí)期產(chǎn)生了重要影響，激發(fā)了相關(guān)問(wèn)題的研究。在學(xué)術(shù)史上有其重要意義。我本人在很長(zhǎng)時(shí)期也信奉這個(gè)觀點(diǎn)。

但這一觀點(diǎn)存在局限性。首先是史料解讀的偏失：其核心史料來(lái)自《嘉定赤城志》中的《重本業(yè)》，學(xué)者們一是誤將作者判斷為南宋的陳耆卿，進(jìn)而把農(nóng)商觀念轉(zhuǎn)變的節(jié)點(diǎn)定在南宋，實(shí)則該文獻(xiàn)作者是北宋元祐年間的鄭至道；二是混淆了農(nóng)商觀念的兩個(gè)層面——工商業(yè)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)與民眾生計(jì)中的重要性，與國(guó)家政策層面對(duì)士農(nóng)工商輕重的規(guī)定，將文獻(xiàn)中“仰以事父母，俯以育妻子”的生計(jì)層面論述，誤讀為國(guó)家政策層面的觀念轉(zhuǎn)變。

其次是方法偏失，即通過(guò)個(gè)案舉例推導(dǎo)整體結(jié)論，把陳耆卿（實(shí)為鄭至道）個(gè)別人的思想等同于整個(gè)宋代社會(huì)的普遍觀念。已有學(xué)者把這一方法稱之為“選精集萃”“點(diǎn)鬼簿”“舉例子”，指出了其局限性，本質(zhì)是邏輯歸納法的不完全運(yùn)用。歷史面向十分復(fù)雜，僅選取支持自身觀點(diǎn)的史料無(wú)法形成客觀認(rèn)知，對(duì)農(nóng)商觀念這類基本問(wèn)題的論述，需要結(jié)合社會(huì)經(jīng)濟(jì)整體狀況與國(guó)家制度政策進(jìn)行綜合考察。

澎湃新聞：論文提出，宋代一方面國(guó)家財(cái)政倚重工商業(yè)收入、大力汲取工商業(yè)財(cái)政，另一方面以“崇本抑末”“抑兼并”為工商業(yè)財(cái)政政策合法性背書，這體現(xiàn)了宋代怎樣的國(guó)家治理邏輯？

黃純艷：這本質(zhì)是宋代對(duì)現(xiàn)實(shí)財(cái)政需求與政策合法性解說(shuō)這一對(duì)矛盾的平衡。宋代實(shí)行募兵制，又面臨北方威脅，財(cái)政壓力極大，必須向工商業(yè)領(lǐng)域汲取財(cái)政收入，相關(guān)政策已成為長(zhǎng)期制度，無(wú)法逆轉(zhuǎn)，這是現(xiàn)實(shí)需要。

但從儒家理念和“先王之治”上，賦稅應(yīng)該是“食租衣稅”，國(guó)家財(cái)政應(yīng)僅源于版籍控制的人與地，且應(yīng)遵守“什一之稅”的制度限制，更不應(yīng)與民爭(zhēng)工商之利。為解決這一矛盾，宋代逐漸以“抑兼并”來(lái)解說(shuō)工商業(yè)財(cái)政政策，將工商業(yè)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者界定為“兼并勢(shì)力”，認(rèn)為他們掠奪農(nóng)民財(cái)富，國(guó)家向其征稅是“抑兼并”以保護(hù)農(nóng)業(yè)與農(nóng)民，這就與“崇本抑末”傳統(tǒng)理念相契合，使工商業(yè)財(cái)政政策獲得了合法性。

更重要的是，農(nóng)業(yè)稅有“什一稅”的上限約束，而“抑兼并”的名義讓工商業(yè)財(cái)政征收沒(méi)有制度上限，無(wú)需承擔(dān)道德審判壓力，工商業(yè)財(cái)政征收只能依靠市場(chǎng)博弈來(lái)調(diào)節(jié)。這既解決了工商業(yè)財(cái)政政策合法性問(wèn)題，又滿足了財(cái)政持續(xù)增長(zhǎng)的需求。工商業(yè)財(cái)政征收的“合法”增長(zhǎng)和法外擅征超過(guò)正稅并逐漸常態(tài)化，是宋代解決不斷財(cái)政增長(zhǎng)的財(cái)政需要的兩個(gè)主要手段。

澎湃新聞：您為什么用“財(cái)政性市場(chǎng)”與“自發(fā)性市場(chǎng)”二元結(jié)構(gòu)討論宋代財(cái)政與市場(chǎng)關(guān)系，這兩種市場(chǎng)具體如何并行互動(dòng)，而非此消彼長(zhǎng)？

黃純艷：宋代存在“財(cái)政性市場(chǎng)”與“自發(fā)性市場(chǎng)”的二元結(jié)構(gòu)，這一現(xiàn)象此前中、日學(xué)者都有論述。只是使用的概念名稱不完全相同。我對(duì)于這兩個(gè)市場(chǎng)的討論，實(shí)際上是探究這個(gè)空前規(guī)模的財(cái)政性市場(chǎng)何以成立，以及二者的互動(dòng)關(guān)系。

日本學(xué)者宮澤知之先生從“軍事財(cái)政”角度出發(fā)，認(rèn)為宋代市場(chǎng)以財(cái)政物流為主導(dǎo)，國(guó)家通過(guò)掌控專賣商品調(diào)動(dòng)商人，而自發(fā)性市場(chǎng)發(fā)展微弱，他又稱之為“財(cái)政層面的市場(chǎng)”和“民間市場(chǎng)”。梅原郁、程念祺等學(xué)者各有不同的論述。

我認(rèn)為，除了現(xiàn)實(shí)需要外，還需進(jìn)一步回答宋代空前規(guī)模的財(cái)政性市場(chǎng)何以成立？趙宋國(guó)家何以能夠掌控幾乎所有農(nóng)業(yè)領(lǐng)域不能自給、具有廣域流通性的重要商品，實(shí)行禁榷（注：指中國(guó)古代政府對(duì)鹽、酒、茶等商品實(shí)行專賣以限制民間貿(mào)易并增加財(cái)政收入的制度）或官商聯(lián)營(yíng)，使財(cái)政性市場(chǎng)得以長(zhǎng)期運(yùn)行。其得以成立的深層邏輯就是“王土王民”原理下，國(guó)家在法理上對(duì)資源與人身的絕對(duì)支配權(quán)。

同時(shí)，自發(fā)性市場(chǎng)在宋代也獲得了空前發(fā)展，這既得益于商品經(jīng)濟(jì)的自身進(jìn)步，也離不開城市制度、商稅制度等市場(chǎng)制度的變革。兩種市場(chǎng)都獲得空前發(fā)展，是宋代客觀存在的突出現(xiàn)象。二者并非此消彼長(zhǎng)，而是并行互動(dòng)、相互融通的。國(guó)家通過(guò)市糴制度（謂官方收購(gòu)糧食。）調(diào)動(dòng)商人，獲取糧食、布帛等物資，這些商品正是商人從自發(fā)性市場(chǎng)匯集而來(lái)；而國(guó)家掌控的禁榷商品，最終也會(huì)進(jìn)入自發(fā)性市場(chǎng)，滿足民眾生活需求；民眾也因賦稅貨幣化，一定程度上被卷入市場(chǎng)。財(cái)政性市場(chǎng)以宋代商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展為基礎(chǔ)，在當(dāng)時(shí)的歷史環(huán)境下其本身也在客觀上推動(dòng)了市場(chǎng)的整體發(fā)展。

宋代工商業(yè)政策轉(zhuǎn)向背后的國(guó)家與市場(chǎng)關(guān)系

澎湃新聞：宋代“權(quán)商賈”的官商共利分利模式，區(qū)別于漢武帝的國(guó)家完全獨(dú)占，這種政策轉(zhuǎn)向的現(xiàn)實(shí)動(dòng)因是什么，對(duì)宋代市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)張起到了怎樣的實(shí)際作用？

黃純艷：國(guó)家與市場(chǎng)的關(guān)系是中國(guó)古代的核心問(wèn)題之一，宋代的工商業(yè)政策轉(zhuǎn)向源于雙重需求：一方面，宋代對(duì)汲取工商業(yè)財(cái)政的需求比漢代更為急迫；另一方面，需要適應(yīng)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新形勢(shì)。

漢武帝時(shí)期實(shí)行鹽鐵官營(yíng)，是國(guó)家獨(dú)占禁榷商品產(chǎn)供銷所有環(huán)節(jié)；而宋代形成了國(guó)家與商人共利分利模式。林文勛先生將其概括為從漢代“爭(zhēng)利對(duì)立”到宋代“共利分利”的變化。宋代通過(guò)一系列制度保障“共利分利”這一模式：系統(tǒng)的商稅制度、間接專賣制度，以及官商聯(lián)營(yíng)制度，使商人財(cái)富的增長(zhǎng)能制度化地轉(zhuǎn)化為國(guó)家財(cái)政。

在宋代農(nóng)商觀念下，依然以“權(quán)輕重”的邏輯看待與商人的共利分利，宋人稱之為“權(quán)商賈”，很好地反映了這一邏輯的本質(zhì)和方式的新變。國(guó)家掌控“利權(quán)”，以利益驅(qū)走商賈，既利用商人為國(guó)生財(cái)，又防止其侵奪“利權(quán)”，影響國(guó)家對(duì)市場(chǎng)和社會(huì)的控制。用王安石的話說(shuō)就是，“制商賈者惡其盛，盛則人去本者眾，又惡其衰，衰則貨不通，故制法以權(quán)之”。在這種模式下，國(guó)家不再限制商人及其財(cái)賦的規(guī)模，而是與商人結(jié)成利益共同體，商人經(jīng)營(yíng)獲得合法空間，國(guó)家則穩(wěn)定獲取財(cái)政收入。這極大地促進(jìn)了官商合營(yíng)的管榷商品的生產(chǎn)和銷售，進(jìn)而也推動(dòng)了市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)張。

澎湃新聞：有宋一代，整體財(cái)政政策與理念有無(wú)較大變化？在各種外部因素的刺激下，宋代財(cái)政有哪些應(yīng)對(duì)之策，成效如何？

黃純艷：宋代財(cái)政政策與理念一大的變化就是利用市場(chǎng)手段大規(guī)模汲取工商業(yè)財(cái)政收入，實(shí)現(xiàn)財(cái)政供給。從財(cái)政結(jié)構(gòu)來(lái)看，唐代中后期已形成農(nóng)業(yè)稅收與工商業(yè)收入兩大支柱的格局，改變了以前農(nóng)業(yè)稅收一支獨(dú)大的狀況，宋代進(jìn)一步發(fā)展，工商業(yè)收入規(guī)模更大、重要性愈發(fā)凸顯。雖然農(nóng)業(yè)稅和工商業(yè)收入的輕重難以量化，但工商業(yè)財(cái)政收入規(guī)模巨大，且主要以貨幣征收，流動(dòng)性強(qiáng)，為財(cái)政供給提供了更多支持。

宋代財(cái)政政策的另一大變化就是全面實(shí)行財(cái)產(chǎn)稅征稅原則。其源頭可追溯至唐代“兩稅法”，但在宋代全面展開，農(nóng)業(yè)稅、工商業(yè)稅等均體現(xiàn)財(cái)產(chǎn)稅邏輯，這使得賦役制度也隨之發(fā)生根本變化。

外部壓力對(duì)宋代財(cái)政體制設(shè)計(jì)影響深遠(yuǎn)。國(guó)家豢養(yǎng)龐大的軍隊(duì)，布防于遠(yuǎn)離經(jīng)濟(jì)中心的北部邊疆。財(cái)政分配體制不斷強(qiáng)化財(cái)政中央集權(quán)，采取了儲(chǔ)備財(cái)政與“經(jīng)費(fèi)”財(cái)政雙軌并行，以及與此相應(yīng)的兩套征調(diào)系統(tǒng)、財(cái)政定額制度和窠名分隸制度，為軍需供給設(shè)置多重保障。在財(cái)政供給上，形成“軍事財(cái)政”的舉國(guó)體制，財(cái)政收支圍繞軍需供給而展開。北宋時(shí)期，軍隊(duì)駐防于北方邊境與京師，遠(yuǎn)離江南經(jīng)濟(jì)中心，國(guó)家通過(guò)長(zhǎng)途運(yùn)輸與市場(chǎng)化手段相結(jié)合，保障邊境物資供給；南宋邊界南移至秦嶺-淮河一線，采取劃分四大防區(qū)、財(cái)政分塊供給的模式，設(shè)立四個(gè)總領(lǐng)所，調(diào)動(dòng)各路財(cái)政資源支持四大防區(qū)。圍繞應(yīng)對(duì)邊防和軍需壓力的財(cái)政體制成本巨大，但為維系趙宋王朝的朝運(yùn)發(fā)揮了重要作用。

澎湃新聞：宋代財(cái)政時(shí)常面臨困難，這種困難尤其會(huì)反映在地方上。在地方財(cái)政建設(shè)上，南宋與北宋是否有所區(qū)別，能否提供一些經(jīng)驗(yàn)與啟示？

黃純艷：宋代官員自北宋前期即不斷強(qiáng)調(diào)財(cái)政困難，但很多時(shí)候是財(cái)權(quán)分配導(dǎo)致的“經(jīng)費(fèi)”財(cái)政的相對(duì)困窘，而非全國(guó)財(cái)政總量的入不敷出。具體講，就是皇帝掌控的內(nèi)藏財(cái)政分占了大量財(cái)賦，其地位是儲(chǔ)備財(cái)政，形成負(fù)責(zé)“經(jīng)費(fèi)”的三司仰賴內(nèi)藏?fù)苜n而運(yùn)行的格局。王安石變法設(shè)立朝廷財(cái)政，也定位為儲(chǔ)備財(cái)政，“經(jīng)費(fèi)”財(cái)政越加困難。所以我們看到宋代官員，主要是負(fù)責(zé)“經(jīng)費(fèi)”的計(jì)司官員不斷強(qiáng)調(diào)財(cái)政困難。當(dāng)然，全國(guó)財(cái)政也有絕對(duì)困窘的時(shí)候，如南宋初期和末期。

與中央財(cái)政很多時(shí)候是相對(duì)困窘不同，宋代地方財(cái)政在熙寧變法以后走向制度性、結(jié)構(gòu)性的絕對(duì)困窘。宋代財(cái)政體制的核心取向是強(qiáng)化中央集權(quán)，北宋前期收奪地方財(cái)政相對(duì)有度，地方財(cái)政尚未出現(xiàn)普遍化的困窘。自熙豐變法以后，收奪地方財(cái)政的力度和手段不斷增加，南宋達(dá)到頂峰。同時(shí)，地方支出責(zé)任卻不斷增加，中央將添差官、歸正人奉養(yǎng)等等支出轉(zhuǎn)移給地方，導(dǎo)致地方財(cái)政負(fù)擔(dān)日益沉重。南宋地方財(cái)政的困窘比北宋更為突出。

但是，與北宋后期到南宋，財(cái)政，特別是地方財(cái)政困窘日重趨勢(shì)不同的是，地方治理，包括社會(huì)救助、公共工程等各項(xiàng)地方事業(yè)蓬勃發(fā)展。黃寬重先生指出，其關(guān)鍵在于形成了政治力與社會(huì)力協(xié)作的基層治理模式。從財(cái)政的角度，可以說(shuō)是財(cái)政資源配置方式和社會(huì)資源動(dòng)員組織方式發(fā)生了重要變化。

這一地方治理新模式包含三個(gè)核心：一是國(guó)家主導(dǎo)，州縣官員尤其是縣官仍處于治理核心地位；二是民間力量深度參與，基層士人、富民豪強(qiáng)與寺院僧侶發(fā)揮重要組織作用；三是自運(yùn)行機(jī)制和市場(chǎng)化手段的廣泛運(yùn)用。

宋代在財(cái)政治理上重視“奉國(guó)”而輕視“安民”，穩(wěn)定征收的農(nóng)業(yè)稅收和工商業(yè)財(cái)政收入，即所謂經(jīng)制財(cái)政都用于中央和地方“歲計(jì)”，社會(huì)救助和地方建設(shè)的財(cái)政來(lái)源，除了數(shù)量甚微的兩稅附加稅義倉(cāng)米外，主要依靠經(jīng)制財(cái)政以外的畸零財(cái)賦，以及中央臨時(shí)撥降、地方自行騰挪。這是宋代地方治理的局限性。

但南宋日益發(fā)展的國(guó)家主導(dǎo)、民間參與、市場(chǎng)化運(yùn)作的地方模式，使南宋在財(cái)政困境下實(shí)現(xiàn)了地方治理的提升，也為明清時(shí)期民間自治模式的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。這也說(shuō)明，地方治理中財(cái)政供給是重要的，但合理的財(cái)政資源配置方式和充分發(fā)揮社會(huì)力量的作用同樣重要。

澎湃新聞：從宋代到明清，市場(chǎng)二元結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出財(cái)政性市場(chǎng)弱化、自發(fā)性市場(chǎng)強(qiáng)化的趨勢(shì)，這一變化背后反映了中國(guó)古代國(guó)家治理與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的哪些深層邏輯？

黃純艷：這一趨勢(shì)是國(guó)家與市場(chǎng)、財(cái)政與市場(chǎng)關(guān)系動(dòng)態(tài)變化的結(jié)果。宋代財(cái)政性市場(chǎng)規(guī)模巨大，有其特殊性，就是外部壓力和募兵制導(dǎo)致的財(cái)政負(fù)擔(dān)極大，將唐代后期汲取工商業(yè)財(cái)政的方式發(fā)揮到了極致。宋代因而是實(shí)行禁榷的商品種類最多的一代，也是官營(yíng)經(jīng)濟(jì)規(guī)模畸重的一代。自發(fā)性市場(chǎng)，即《史記》所言“布衣匹夫之人，不害于政，不妨百姓，取與以時(shí)而息財(cái)富”的市場(chǎng)始終存在，其動(dòng)力是民間的利益追逐，其邏輯是因勢(shì)利導(dǎo)，即龍登高先生稱之為中國(guó)古代樸素經(jīng)濟(jì)自由主義取向的市場(chǎng)。這個(gè)市場(chǎng)在宋代有很大發(fā)展，但相對(duì)明清仍然有限。

中國(guó)古代處理國(guó)家與市場(chǎng)關(guān)系的核心邏輯是追求財(cái)政收益最大化，即是財(cái)政邏輯而非市場(chǎng)邏輯。在一定的歷史條件下，如經(jīng)歷魏晉南北朝到唐代商品經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期式微，商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)有限，宋代的財(cái)政性市場(chǎng)客觀上刺激了商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

但財(cái)政性市場(chǎng)有其顯著的局限性：一是利益分配機(jī)制失衡，國(guó)家有絕對(duì)的資源支配權(quán)和制稅權(quán)，如何實(shí)現(xiàn)官民共利分利，國(guó)家擁有絕對(duì)的話語(yǔ)權(quán)，官民博弈缺乏有效的市場(chǎng)機(jī)制，常以過(guò)激方式調(diào)整利益失衡；二是成為了商人和資本發(fā)展的樊籬，國(guó)家管控幾乎所有具有廣域流通性的酒、茶、鹽和其他重要山澤資源，大商人只能產(chǎn)生于這些領(lǐng)域，也決定了大商人只能依附于國(guó)家，且這些商品的生產(chǎn)環(huán)節(jié)始終由國(guó)家管控，商人和商業(yè)資本沒(méi)有可能進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域。

到明清時(shí)期，自發(fā)性市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展源于兩方面：一是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，市場(chǎng)規(guī)模大幅增長(zhǎng)，全國(guó)性市場(chǎng)逐步形成，16世紀(jì)后糧食、布帛等日用商品成為遠(yuǎn)距離貿(mào)易的大宗商品，既是大宗商品結(jié)構(gòu)的變化，也是市場(chǎng)規(guī)模增長(zhǎng)的表現(xiàn)；二是財(cái)政結(jié)構(gòu)變化，明清禁榷官營(yíng)規(guī)模減少，宋代諸多禁榷品，如茶、酒、香等不再禁榷，國(guó)家對(duì)市場(chǎng)和資源的管控更為寬松，工商業(yè)收入在財(cái)政收入中的比例下降，軍費(fèi)供給的方式發(fā)生了變化，也有市場(chǎng)化手段的運(yùn)用，但主要依賴屯田自給和農(nóng)業(yè)稅收入。國(guó)家對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)逐漸弱化，市場(chǎng)活力得以釋放。

研究要立足中國(guó)歷史實(shí)際，把握共性，關(guān)注特性

澎湃新聞：論文提到宋代“抑兼并”并非限制商人財(cái)富總量，而是防止其操縱利權(quán)，從更長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，這一政策邏輯體現(xiàn)了中國(guó)古代經(jīng)濟(jì)史中怎樣的市場(chǎng)治理智慧，對(duì)當(dāng)代高質(zhì)量發(fā)展還能提供哪些新的思考維度？

黃純艷：宋代始終堅(jiān)持“抑兼并”，是其王朝體制和與之相應(yīng)的農(nóng)商觀念決定的。但如上說(shuō)，宋代通過(guò)商稅制度、間接專賣制度、官商聯(lián)營(yíng)方式，使商人財(cái)富能制度化地轉(zhuǎn)化為國(guó)家財(cái)政，因此國(guó)家無(wú)需限制商人財(cái)富總量，“抑兼并”是王朝體制下的制度解說(shuō)，也是防止商人操縱利權(quán)。

《史記》曾說(shuō)到國(guó)家與四民的關(guān)系應(yīng)該是使農(nóng)、虞、工、商都充分發(fā)展，由此實(shí)現(xiàn)“上則富國(guó)，下則富家”。這是對(duì)戰(zhàn)國(guó)到西漢初歷史的總結(jié)，漢武帝選擇不同治國(guó)道路，可以說(shuō)開了倒車。宋代在堅(jiān)持漢武帝的尊崇儒學(xué)、以農(nóng)立國(guó)、重農(nóng)抑商的治國(guó)模式下，有新的變化，一方面以“抑兼并”名義掌控利權(quán)，另一方面利用商人汲取財(cái)政收入。其“抑兼并”也有王朝體制下的另一目的，即實(shí)現(xiàn)社會(huì)控制——通過(guò)打擊“兼并之家”（注：宋代“兼并之家”具有集地主、商人于一身的特征）違法行為、推行財(cái)產(chǎn)稅，掌控市場(chǎng)，以調(diào)節(jié)貧富和物價(jià)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

需注意的是，古代王朝體制下“抑兼并”是以國(guó)家掌控市場(chǎng)、汲取財(cái)政為核心目的，宋代有“抑兼并”之名，而行“權(quán)商賈”之實(shí)。這與當(dāng)代通過(guò)市場(chǎng)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、維護(hù)社會(huì)公平的邏輯不同，不能直接移植，但其利用市場(chǎng)調(diào)節(jié)財(cái)富分配、推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的思路具有啟示意義。

澎湃新聞：2026年，您對(duì)所從事的研究領(lǐng)域有哪些未來(lái)規(guī)劃，計(jì)劃重點(diǎn)研究哪些課題？

黃純艷：我目前的思考主要集中在兩個(gè)方面：一是南宋財(cái)政日益困難，國(guó)家對(duì)社會(huì)的征收手段極為激烈，民眾負(fù)擔(dān)異常沉重，但社會(huì)運(yùn)行總體平穩(wěn)，其財(cái)政機(jī)制如何支撐國(guó)家與社會(huì)的運(yùn)行；二是宋代面臨持久而巨大的外部壓力，與漢唐時(shí)期匈奴、突厥有盛有衰不同，兩宋始終與軍事更強(qiáng)大的、百年不衰之“夷狄”并存，這種外部環(huán)境如何塑造宋代的國(guó)家體制、財(cái)政運(yùn)行與邊疆形態(tài)。這也是我2026年和以后研究的兩個(gè)重點(diǎn)。

澎湃新聞：歷史問(wèn)題往往需要在特定背景下研究，同時(shí)一些研究也具有現(xiàn)實(shí)意義。您認(rèn)為，在歷史研究方面，該如何構(gòu)建中國(guó)自主知識(shí)體系？

黃純艷：關(guān)于構(gòu)建中國(guó)自主知識(shí)體系，我認(rèn)為核心是立足歷史實(shí)情和歷史邏輯。具體而言，一方面，要理解中國(guó)古代王朝的基本屬性與基本邏輯，如“王土王民”理念——其核心是國(guó)家對(duì)資源的支配與人身的支配，宋代市場(chǎng)管控、土地制度設(shè)計(jì)、戶籍制度運(yùn)行，均基于這一理念，“天下秩序”也是王朝合法性的來(lái)源，是處理內(nèi)外關(guān)系的核心邏輯，塑造了古代中國(guó)的政治體制與對(duì)外交往方式。

另一方面，要在把握王朝共性的基礎(chǔ)上，關(guān)注各王朝的特殊性。以財(cái)政史為例，雖各王朝均有君主掌控財(cái)政所有權(quán)與分配權(quán)，圍繞王朝體制的科層制結(jié)構(gòu)進(jìn)行賬籍、錢物上下傳遞的共性，但宋代因其內(nèi)外情勢(shì)和統(tǒng)治者取向不同，而形成了獨(dú)特的運(yùn)行機(jī)制：儲(chǔ)備財(cái)政與“經(jīng)費(fèi)”財(cái)政并行、實(shí)行財(cái)政定額制度、財(cái)政分隸制度和兩套財(cái)政征調(diào)系統(tǒng)，形成相互關(guān)聯(lián)的整體機(jī)制。這一整體機(jī)制不同于漢唐、明清，是宋代應(yīng)對(duì)自身困境的獨(dú)特創(chuàng)造。只有既把握中國(guó)古代文明的基本特性與歷史邏輯，又深入分析各王朝的時(shí)代特征，才能構(gòu)建起真正立足中國(guó)歷史實(shí)際的自主知識(shí)體系。