因控股股東非經(jīng)營性資金占用、未按規(guī)定審議和披露關(guān)聯(lián)交易等違規(guī)行為，協(xié)鑫能科（002015.SZ）及其多名核心高管收到監(jiān)管罰單。

12月29日，江蘇證監(jiān)局披露《關(guān)于對協(xié)鑫能源科技股份有限公司及朱共山、朱鈺峰、費智、楊而立、沈強、生育新、彭毅、王述華采取出具警示函措施的決定》，深圳證券交易所發(fā)布《關(guān)于對協(xié)鑫能源科技股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報批評處分的決定》。經(jīng)查明，協(xié)鑫能科及相關(guān)當(dāng)事人的違規(guī)行為主要涉及兩方面。

2023年6月至2024年10月期間，協(xié)鑫能科以采購燃料方式向第三方支付采購預(yù)付款，資金最終流入?yún)f(xié)鑫能科同一控制下的關(guān)聯(lián)方上海國能投資有限公司、太倉港協(xié)鑫發(fā)電有限公司，構(gòu)成控股股東非經(jīng)營性資金占用。目前，相關(guān)資金已經(jīng)歸還。協(xié)鑫能科未及時履行審議程序和信息披露義務(wù)。2023年3月至2024年3月期間，協(xié)鑫能科通過正度建設(shè)工程有限公司和上海澤羽鑫科技有限公司向關(guān)聯(lián)方協(xié)鑫集成科技股份有限公司采購光伏組件，上述交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，協(xié)鑫能科未及時履行審議程序和信息披露義務(wù)。

深交所指出，協(xié)鑫能科的上述行為違反了《股票上市規(guī)則》及《上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》的相關(guān)規(guī)定。公司實際控制人朱共山違反誠實守信義務(wù)，濫用對公司的控制地位損害上市公司獨立性，占用上市公司資金，損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益，對上述違規(guī)行為一負有重要責(zé)任；協(xié)鑫能科同一控制下的關(guān)聯(lián)方上海國能投資有限公司、太倉港協(xié)鑫發(fā)電有限公司對上述違規(guī)行為一負有重要責(zé)任；協(xié)鑫能科董事長朱鈺峰，副董事長、時任代行董事會秘書費智，財務(wù)總監(jiān)彭毅，時任財務(wù)總監(jiān)生育新，董事會秘書楊而立未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，對上述違規(guī)行為一、二負有重要責(zé)任。

基于此，深交所作出一系列處分決定：對協(xié)鑫能科給予通報批評的處分，對公司實控人朱共山、上海國能投資有限公司、太倉港協(xié)鑫發(fā)電有限公司、朱鈺峰、費智、彭毅、生育新、楊而立給予通報批評的處分。對于上述違規(guī)行為及給予的處分，深交所將記入上市公司誠信檔案。

同日，深交所公司部還對協(xié)鑫能科時任財務(wù)總監(jiān)王述華、時任董事會秘書沈強等人下發(fā)監(jiān)管函，涉及募集資金使用違規(guī)、信息披露違規(guī)等情形。

協(xié)鑫能科的前身為江蘇霞客環(huán)保色紡股份有限公司（下稱霞客環(huán)保）。2019年6月，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，霞客環(huán)保完成重大資產(chǎn)重組，更名“協(xié)鑫能科”。協(xié)鑫能科由此借殼上市成功，成為協(xié)鑫集團繼保利協(xié)鑫能源（03800.HK，現(xiàn)已更名為協(xié)鑫科技）、協(xié)鑫新能源（00451.HK）和協(xié)鑫集成（002506.SZ）后的第四個上市平臺。與其他幾家主打光伏牌的協(xié)鑫系上市公司不同，協(xié)鑫能科的主營業(yè)務(wù)是能源資產(chǎn)管理和綜合能源服務(wù)。

現(xiàn)年67歲的朱共山1990年創(chuàng)立協(xié)鑫集團，目前資產(chǎn)規(guī)模已超2000億元，年度營業(yè)收入近2000億元。其子朱鈺峰現(xiàn)任協(xié)鑫集團黨委書記、副董事長兼總裁，在上市公司層面還擔(dān)任協(xié)鑫科技董事會副主席、協(xié)鑫集成董事長、協(xié)鑫新能源執(zhí)行董事及董事局副主席。

財報顯示，協(xié)鑫能科前三季度營業(yè)收入79.35億元，同比增長5.07%；歸母凈利潤7.62億元，同比增長25.78%。