因可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司（下稱“第一創(chuàng)業(yè)”，002797）全資子公司被合計(jì)罰沒(méi)1698.11萬(wàn)元。

12月7日晚間，第一創(chuàng)業(yè)發(fā)布公告稱，公司全資子公司第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司（下稱“一創(chuàng)投行”）于2025年10月31日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（下稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《立案告知書》。

“因一創(chuàng)投行在鴻達(dá)興業(yè)股份有限公司2019年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目中涉嫌持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，2025年10月29日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)一創(chuàng)投行立案。”公告稱。

江蘇證監(jiān)局2025年12月5日向一創(chuàng)投行下發(fā)的《行政處罰事先告知書》顯示，一創(chuàng)投行涉嫌鴻達(dá)興業(yè)股份有限公司（下稱“鴻達(dá)興業(yè)”）可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)一案，已調(diào)查完畢，依法擬作出行政處罰。

江蘇證監(jiān)局指出，一創(chuàng)投行涉嫌在鴻達(dá)興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，包括：未充分核查募集資金投入及歸還情況；未按規(guī)定發(fā)表核查意見(jiàn)，導(dǎo)致出具的相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)文件存在虛假記載；未按規(guī)定履行督促及報(bào)告義務(wù)。

江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，一創(chuàng)投行作為鴻達(dá)興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目的保薦人，持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)。其中，保薦代表人范本源、宋垚，是一創(chuàng)投行上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，結(jié)合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，江蘇證監(jiān)局?jǐn)M決定：

一、對(duì)第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入424.53萬(wàn)元，并處以1273.58萬(wàn)元罰款。

二、對(duì)宋垚、范本源給予警告，并分別處以150萬(wàn)元罰款。

對(duì)于本次行政處罰，第一創(chuàng)業(yè)在公告中表示：“公司已督促一創(chuàng)投行切實(shí)以案為鑒，一創(chuàng)投行誠(chéng)懇接受處罰，并將深刻反思、整改到位，進(jìn)一步強(qiáng)化執(zhí)業(yè)質(zhì)量管控，勤勉盡責(zé)、規(guī)范運(yùn)作，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，更好服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展?！?/p>

“目前公司和一創(chuàng)投行的經(jīng)營(yíng)情況正常，本次《行政處罰事先告知書》擬處罰事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司及一創(chuàng)投行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況及償債能力造成重大不利影響?！钡谝粍?chuàng)業(yè)進(jìn)一步指出。

官網(wǎng)資料顯示，第一創(chuàng)業(yè)證券系經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的綜合類證券公司，總部設(shè)在深圳。公司注冊(cè)資本42.024億元。2016年5月11日，公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在深圳證券交易所上市交易。

截至2024年年底，第一創(chuàng)業(yè)證券在全國(guó)共設(shè)有58家分支機(jī)構(gòu)，在北京、上海、深圳、廈門、廣州、成都等城市設(shè)立了分公司；擁有4家全資子公司：第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司、第一創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、深圳第一創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新資本管理有限公司、第一創(chuàng)業(yè)期貨有限責(zé)任公司；控股創(chuàng)金合信基金管理有限公司；參股銀華基金管理股份有限公司、證通股份有限公司、中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司。

2025年前三季度，第一創(chuàng)業(yè)營(yíng)業(yè)收入為29.85億元，同比增加24.32%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)7.71億元，同比增加20.21%。截至今年三季度末，第一創(chuàng)業(yè)總資產(chǎn)548.98億元。

股權(quán)方面，第一創(chuàng)業(yè)2025年三季報(bào)顯示，截至報(bào)告期末，公司持股比例在5%以上的股東僅有一家，為北京國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)管理有限公司，持股比例為11.06%。此外，北京京國(guó)瑞國(guó)企改革發(fā)展基金（有限合伙）、北京首農(nóng)食品集團(tuán)有限公司的持股比例均為4.99%。

據(jù)大智慧VIP，截至12月8日收盤，第一創(chuàng)業(yè)收?qǐng)?bào)6.97元/股，漲0.87%。