《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革?推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》）強(qiáng)調(diào)“健全因地制宜發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力體制機(jī)制”，其中要提高科技成果轉(zhuǎn)化效能。2024年政府工作報(bào)告也提出，“深化產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合”“制定促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的政策舉措”?？梢姟爱a(chǎn)學(xué)研”被寄予厚望。

然而，近期澎湃研究所研究員調(diào)研5家集成電路企業(yè)和食品高新技術(shù)企業(yè)后發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前較為成熟的產(chǎn)學(xué)研主要集中在人才培養(yǎng)上，而以技術(shù)為核心的合作還面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)落地的挑戰(zhàn)。

共有產(chǎn)權(quán)易生糾紛，產(chǎn)權(quán)環(huán)境仍需改善

某家集成電路上市企業(yè)告訴澎湃研究所研究員，產(chǎn)學(xué)研合作中“最大的風(fēng)險(xiǎn)就是共有產(chǎn)權(quán)”。這種風(fēng)險(xiǎn)往往發(fā)生在公司與高校聯(lián)合攻關(guān)某項(xiàng)技術(shù)的情境下。尤其在項(xiàng)目比較熱門且緊迫的時(shí)候，雙方因?yàn)橄搿跋劝秧?xiàng)目拿下再說”，容易忽視對(duì)專利權(quán)屬的具體規(guī)定。

在這種背景下，雙方在合作協(xié)議中容易將知識(shí)產(chǎn)權(quán)簡(jiǎn)單約定為共有關(guān)系，但雙方具體享有哪些權(quán)利和義務(wù)往往約定不明。根據(jù)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，在無另外規(guī)定的情況下，大學(xué)作為產(chǎn)學(xué)研知識(shí)產(chǎn)權(quán)的共有者可通過以下任一方式從該產(chǎn)權(quán)中獲益（參考表1）。

然而，當(dāng)后期業(yè)務(wù)發(fā)展到一定程度時(shí)，雙方可能因?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)在生產(chǎn)、銷售、許可等方面的具體權(quán)利行使理解的不同而產(chǎn)生商業(yè)利益的不平衡，從而引發(fā)糾紛。

比如，企業(yè)向澎湃研究所研究員反映，有的科研院所將自己那部分產(chǎn)權(quán)出售給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，或是自己拿著專利創(chuàng)業(yè)，成為了當(dāng)初合作企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。然而，企業(yè)在合作過程中透露給高校不少內(nèi)部信息，致其在商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中“吃虧”。

還有一種情況是，企業(yè)發(fā)現(xiàn)在用共有產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)核心技術(shù)申請(qǐng)上市和各類榮譽(yù)資質(zhì)時(shí)易出問題?！昂芏嗫萍计髽I(yè)在上市審核中會(huì)被告知，與高校簡(jiǎn)單約定的共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)被認(rèn)定為是個(gè)風(fēng)險(xiǎn)”。此外，在很多地方的高新技術(shù)榮譽(yù)認(rèn)定辦法中，要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)有多個(gè)權(quán)屬人時(shí)，只能由一個(gè)權(quán)屬人在申請(qǐng)時(shí)使用。假如高校也想用這個(gè)產(chǎn)權(quán)做同類申請(qǐng)，容易起矛盾。

此時(shí)如果企業(yè)再去向高校買斷產(chǎn)權(quán)，則談判困難重重。從高校的角度來講，專利本身就是KPI，合作企業(yè)的后續(xù)經(jīng)營(yíng)狀況并不重要?！捌髽I(yè)哪怕倒閉了也沒關(guān)系，大不了專利就放著不用”。

但如果某家企業(yè)市值增長(zhǎng)，提出要把高校那部分產(chǎn)權(quán)買下來，情況就會(huì)麻煩很多?！澳鞘嵌?萬塊錢，還是100萬，還是1個(gè)億？”定少了是國(guó)有資產(chǎn)流失，定多了企業(yè)承受不起，談判會(huì)很困難。

還有一個(gè)“抱怨”來自學(xué)生。浙江某高校學(xué)生向澎湃研究所研究員反映，自己做出核心貢獻(xiàn)的科研項(xiàng)目被實(shí)驗(yàn)室拿去和企業(yè)做商業(yè)轉(zhuǎn)化，但自己并未從中獲益。在參與研發(fā)的過程中，也無人告知他產(chǎn)權(quán)的歸屬情況。

目前，企業(yè)員工和高校教師可通過工資、獎(jiǎng)金或分紅的方式從成果轉(zhuǎn)移中獲益。但學(xué)生和高校之間并非雇傭關(guān)系，難以有效主張自己的權(quán)益。目前，學(xué)生在產(chǎn)學(xué)研成果中的收益主要取決于學(xué)校自己的規(guī)定。

實(shí)驗(yàn)室、工廠環(huán)境差別大，校企缺乏有效溝通

某食品添加劑高新技術(shù)企業(yè)在生產(chǎn)的過程中，偶然發(fā)現(xiàn)某添加劑和蛋白相遇會(huì)產(chǎn)生更好的彈性口感。為此，該企業(yè)委托某高校實(shí)驗(yàn)室探究該添加劑遇蛋白的反應(yīng)機(jī)理，希望得到一個(gè)穩(wěn)定的彈性劑配方。但是，因?yàn)榉N種問題，“他們做出來的東西最后留在了實(shí)驗(yàn)室里”。

在生產(chǎn)端，工廠的生產(chǎn)條件和學(xué)校實(shí)驗(yàn)室環(huán)境差異甚大。學(xué)校的樣品是在一個(gè)恒溫恒濕的實(shí)驗(yàn)室中生產(chǎn)出來的，過程中排除了所有不確定因素。但在工廠里，“一個(gè)鍋有60*30*30立方米那么大，做不到精確地控制各種環(huán)境因素”。此外，實(shí)驗(yàn)室給出的配方還使用了特殊的設(shè)備和輔助材料，這些材料在實(shí)驗(yàn)室中已普及，但企業(yè)還不能輕易、穩(wěn)定地從市場(chǎng)獲得。

“但我們需要一個(gè)在任何情況下都能有效果的產(chǎn)品,不然就會(huì)有客訴、退貨。”然而，實(shí)驗(yàn)室給出的配方只能保證在某些特殊的條件下該產(chǎn)品會(huì)有效果，和實(shí)際情況相差較大。

在上述產(chǎn)學(xué)研合作中，研究成果的深度還不能指導(dǎo)企業(yè)開發(fā)產(chǎn)品。高校團(tuán)隊(duì)的主要成果是他們用光譜儀器“看到”添加劑和魚肉產(chǎn)生了某種網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，從而提高了肉的彈力。但企業(yè)實(shí)際想知道的是該網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的原因和規(guī)律，才能應(yīng)用到實(shí)際產(chǎn)品開發(fā)中去。而在高校眼中，企業(yè)給出的資金和時(shí)間僅夠探究一個(gè)較為簡(jiǎn)單的機(jī)制關(guān)系，至于如何將研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)一步應(yīng)用到生產(chǎn)環(huán)境里，“那是企業(yè)的事”。

最后，在校企溝通過程中，也容易因?yàn)殡p方目標(biāo)和預(yù)期的不同而“失望”。高校老師參加產(chǎn)學(xué)研往往是為了拿基金、發(fā)文章，而企業(yè)的最終目的是賣出新產(chǎn)品，這兩者之間總是差幾步，但就是這幾步似乎沒人能走、沒人想走。

成果交付過程中，極易鬧不愉快。企業(yè)往往有較強(qiáng)的“甲方思維”，覺得自己給了錢，對(duì)方應(yīng)該幫他解決問題。而高?？蒲腥藛T往往認(rèn)為企業(yè)不尊重科學(xué)發(fā)現(xiàn)的規(guī)律，急于求成。

產(chǎn)學(xué)研不能是政策驅(qū)動(dòng)，而應(yīng)該是市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的

盡管如此，很多公司仍在加大產(chǎn)學(xué)研合作的投入，除了文章開頭的以人才培養(yǎng)為目的之外，可能還有其他的目的。

很多地方政府為鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)，設(shè)立了相應(yīng)的榮譽(yù)資質(zhì)和資金獎(jiǎng)勵(lì)。比如，近期公布的《上海市嘉定區(qū)加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施辦法》強(qiáng)調(diào)，評(píng)級(jí)為A的產(chǎn)學(xué)研合作經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼50%，相應(yīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人可被認(rèn)定為領(lǐng)軍人才或精英人才。

這些獎(jiǎng)勵(lì)政策在無形中成為激勵(lì)本身，可能導(dǎo)致企業(yè)為了獲得補(bǔ)貼和榮譽(yù)去進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)，而不是為了提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。比如，該政策也特別強(qiáng)調(diào)了種種懲治“惡意騙取財(cái)政資金”的嚴(yán)厲手段，可見此事并不少見。

政策驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)學(xué)研往往止步于結(jié)項(xiàng)，終難提高中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率。相關(guān)研究表明，中國(guó)的科研成果轉(zhuǎn)化率在30%左右，其中高校發(fā)明專利實(shí)施率為16.9%，產(chǎn)業(yè)化率僅為3.9%。

中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué)教授江小涓早些時(shí)候?qū)ε炫妊芯克?a href="http://www.nxos.com.cn/newsDetail_forward_27453461">表示，在數(shù)字時(shí)代，創(chuàng)新的中心從高校往企業(yè)轉(zhuǎn)移，“作為海量數(shù)據(jù)的生產(chǎn)者、匯聚者和聚合挖掘者的企業(yè)，在創(chuàng)新鏈條中的地位大大提升”。

《決定》提到要“加強(qiáng)企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合”，“支持企業(yè)主動(dòng)牽頭或參與國(guó)家科技攻關(guān)任務(wù)”等，就是為了讓市場(chǎng)主體、市場(chǎng)邏輯來主導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作。

未來產(chǎn)學(xué)研深度融合的趨勢(shì)應(yīng)該是，提倡市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)，讓合作再“落地”一點(diǎn)。

------- 

城市因集聚而誕生。

一座城市的公共政策、人居環(huán)境、習(xí)俗風(fēng)氣塑造了市民生活的底色。

澎湃城市觀察，聚焦公共政策，回應(yīng)公眾關(guān)切，探討城市議題。