平安證券  IC 資料圖

保薦項目實控人從夫妻變?yōu)橐患胰趨s未及時報告，平安證券股份有限公司（簡稱“平安證券”）及發(fā)行人新疆百花村醫(yī)藥集團股份有限公司（簡稱“百花醫(yī)藥”）被罰。

6月12日，上海證券交易所（簡稱“上交所”）更新兩份監(jiān)管措施決定書。因保薦職責(zé)履行不到位，在百花醫(yī)藥非公開發(fā)行股票發(fā)行上市過程中，存在實控人變更未及時報告及披露等違規(guī)情形，平安證券及保薦代表人張偉龍、韓鵬，百花醫(yī)藥被采取監(jiān)管警示措施。

具體來看，2023年3月，百花醫(yī)藥向上交所提交非公開發(fā)行股票的申請。平安證券作為百花醫(yī)藥項目的保薦人，張偉龍、韓鵬作為指定的保薦代表人。

經(jīng)查明，2024年2月4日，華凌集團投資控股（新疆）有限公司（簡稱“華凌控股”）通過向發(fā)行人直接控股股東新疆華凌工貿(mào)（集團）有限公司（簡稱“華凌工貿(mào)”）增資60000萬元，持有華凌工貿(mào)54.55%的股份，成為發(fā)行人的間接控股股東。華凌控股唯一股東米在齊，系發(fā)行人實際控制人米恩華、楊小玲夫婦之子，本次增資后米在齊將通過持有華凌控股100%股份、華凌控股持有華凌工貿(mào)54.55%股份，間接持有發(fā)行人20.83%的權(quán)益。發(fā)行人認定增加米在齊為發(fā)行人實際控制人之一，發(fā)行人實際控制人由米恩華、楊小玲變更為米在齊、米恩華、楊小玲。

經(jīng)核實，米恩華、楊小玲與華凌控股于2024年2月4日簽訂《增資擴股協(xié)議書》，華凌工貿(mào)于2024年2月8日已辦理完工商變更登記手續(xù)并取得營業(yè)執(zhí)照。2024年2月21日，發(fā)行人獲知控股股東華凌工貿(mào)工商變更信息，次日向保薦人告知，保薦人未按規(guī)定及時向上交所報告并申請中止相應(yīng)發(fā)行審核程序或者發(fā)行注冊程序。2024年3月6日，保薦人將上述實際控制人變更事項作為本次發(fā)行的會后事項報送至審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)。

上交所認為，保薦人在獲知發(fā)行人實際控制人變更相關(guān)事項后，未按規(guī)定及時向上交所報告并申請中止相應(yīng)發(fā)行注冊程序，履行保薦職責(zé)不到位。張偉龍、韓鵬作為保薦代表人負有直接責(zé)任。同時，百花醫(yī)藥作為信息披露第一責(zé)任人，未及時向本所報告實控人變更的事項且未及時披露。上述行為違反了《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》（簡稱《審核規(guī)則》）等有關(guān)規(guī)定。

鑒于前述事實和情節(jié)，上交所決定采取以下監(jiān)管措施：對平安證券、張偉龍、韓鵬予以監(jiān)管警示；對百花醫(yī)藥予以監(jiān)管警示。

上交所表示，平安證券應(yīng)當(dāng)引以為戒，采取切實措施進行整改，對照相關(guān)問題進行內(nèi)部追責(zé)，并自收到本決定書之日起20個交易日內(nèi)向上交所提交經(jīng)保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、質(zhì)控負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人簽字，并加蓋公司公章的書面整改報告。

“在從事保薦業(yè)務(wù)過程中，你公司應(yīng)當(dāng)嚴格遵守法律法規(guī)、保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和上交所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，遵循誠實守信、勤勉盡責(zé)的原則，認真履行保薦職責(zé)，切實提高保薦工作業(yè)務(wù)質(zhì)量?！鄙辖凰f道。