6月5日，先河環(huán)保公告因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。6月6日，先河環(huán)保股價(jià)大跌20%。

面包財(cái)經(jīng)梳理公開資料顯示，近年來，先河環(huán)保增長承壓，2022年和2023年?duì)I收同比下滑、業(yè)績虧損。

2024年一季度，財(cái)達(dá)證券成長 6 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成為先河環(huán)保的第二大股東，持股比例達(dá)到先河環(huán)?？偣杀镜?.28%。

先河環(huán)保：涉嫌信披違規(guī)，被證監(jiān)會(huì)立案

先河環(huán)保公告顯示，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

2023年10月，先河環(huán)保曾發(fā)布關(guān)于公司及相關(guān)人員收到河北證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告。

行政監(jiān)管措施決定書主要內(nèi)容包括：“2023 年 9 月 28 日，合計(jì)持有你公司百分之三以上股份的股東付東梅、唐山啟奧科技股份有限公司向公司董事會(huì)提出增加 2023 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)臨時(shí)提案，具體提案為《關(guān)于提請選舉商開國先生作為公司第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案》等十一項(xiàng)涉及第五屆董事、監(jiān)事?lián)Q屆候選人選事項(xiàng)。你公司未按照《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》第十四條第一款規(guī)定，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。”

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條第一款、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》第十四條第一款規(guī)定。公司董事長張菊軍、董事會(huì)秘書沈超對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)主要責(zé)任。

6月3日，先河環(huán)保還公告控股股東部分股份解除司法凍結(jié)。公司控股股東清利新能源本次解除凍結(jié)股份數(shù)量為1,780,000股，占公司總股本比例為0.33%。

截止公告披露日，清利新能源及一致行動(dòng)人李玉國累計(jì)被凍結(jié)股份32,282,000股，占其所持股份比例的47.02%，占公司總股本比例的6.02%。

近年來，先河環(huán)保增長承壓。Choice數(shù)據(jù)顯示，2021年至2023年，先河環(huán)保營收均同比下滑，歸母凈利潤在2022年和2023年出現(xiàn)虧損。

2024年一季度，先河環(huán)保營收同比下降19.54%至1.61億元、歸母凈利潤同比增長15.62%至0.08億元。

財(cái)達(dá)證券：旗下集合資管計(jì)劃為先河環(huán)保第二大股東

先河環(huán)保2024年一季報(bào)顯示，財(cái)達(dá)證券成長 6 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為公司第二大股東，合計(jì)持股約1762.38萬股，持有先河環(huán)保的股份比例達(dá)到3.28%。

根據(jù)財(cái)達(dá)證券官網(wǎng)披露，2012年6月13日河北證監(jiān)局批準(zhǔn)了公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。財(cái)達(dá)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍包括集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（類公募）、單一資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資顧問業(yè)務(wù)及中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事會(huì)決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任；證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任；合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。

旗下集合資管計(jì)劃重倉被證監(jiān)會(huì)立案、業(yè)績承壓的公司，財(cái)達(dá)證券合規(guī)風(fēng)控是否存在漏洞？

（文章序列號(hào)：1800356005247324160/CJT

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