國投證券股份有限公司（簡稱“國投證券”）河北分公司被罰。

5月21日，河北證監(jiān)局新增一份罰單。經(jīng)查，因分公司存在未對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為實(shí)施有效合規(guī)管理等多個(gè)問題，河北證監(jiān)局對(duì)國投證券河北分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

具體而言，國投證券分公司存在四個(gè)方面問題：

一、未對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為實(shí)施有效合規(guī)管理。個(gè)別員工違規(guī)委托第三方進(jìn)行投資者招攬活動(dòng)；部分員工銷售金融產(chǎn)品、提供投資顧問服務(wù)未進(jìn)行留痕管理；部分員工實(shí)際使用的手機(jī)號(hào)碼未納入合規(guī)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)；投資顧問人員向投資者提供投資建議無合理依據(jù)，且未經(jīng)合規(guī)人員審核。

二、投資者適當(dāng)性管理不到位。向預(yù)期投資目標(biāo)、投資期限、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不確定的普通投資者主動(dòng)推介中高風(fēng)險(xiǎn)基金產(chǎn)品；部分公募基金產(chǎn)品銷售過程存在誤導(dǎo)投資者的情況,且未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。

三、對(duì)部分公募基金產(chǎn)品在認(rèn)購期內(nèi)實(shí)施特別的考核激勵(lì)政策。

四、信息公示內(nèi)容不完整。分公司未在營業(yè)場(chǎng)所公示融資融券的利率與費(fèi)率。

河北證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，最終，決定對(duì)國投證券河北分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

“你分公司應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)，采取有效措施及時(shí)補(bǔ)救、積極整改，并自收到本決定書后于15個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書面報(bào)告。”河北證監(jiān)局說道。