國投證券股份有限公司（簡稱“國投證券”）河北分公司被罰。

5月21日，河北證監(jiān)局新增一份罰單。經(jīng)查，因分公司存在未對員工執(zhí)業(yè)行為實施有效合規(guī)管理等多個問題，河北證監(jiān)局對國投證券河北分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

具體而言，國投證券分公司存在四個方面問題：

一、未對員工執(zhí)業(yè)行為實施有效合規(guī)管理。個別員工違規(guī)委托第三方進行投資者招攬活動；部分員工銷售金融產(chǎn)品、提供投資顧問服務(wù)未進行留痕管理；部分員工實際使用的手機號碼未納入合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)；投資顧問人員向投資者提供投資建議無合理依據(jù)，且未經(jīng)合規(guī)人員審核。

二、投資者適當性管理不到位。向預(yù)期投資目標、投資期限、風險等級不確定的普通投資者主動推介中高風險基金產(chǎn)品；部分公募基金產(chǎn)品銷售過程存在誤導(dǎo)投資者的情況,且未進行風險提示。

三、對部分公募基金產(chǎn)品在認購期內(nèi)實施特別的考核激勵政策。

四、信息公示內(nèi)容不完整。分公司未在營業(yè)場所公示融資融券的利率與費率。

河北證監(jiān)局認為，上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，最終，決定對國投證券河北分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

“你分公司應(yīng)高度重視，認真學(xué)習法律法規(guī)，采取有效措施及時補救、積極整改，并自收到本決定書后于15個工作日內(nèi)向我局提交書面報告?！焙颖弊C監(jiān)局說道。