中國銀河證券 IC 資料圖

因開展場外期權及股票質押業(yè)務不審慎，中國銀河證券股份有限公司（下稱“中國銀河”，601881.SH，06881.HK）及公司副總裁均被警示。

4月16日，北京證監(jiān)局發(fā)布《關于對中國銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》稱，經查，中國銀河存在開展場外期權及股票質押業(yè)務不審慎，對從業(yè)人員及其配偶、利害關系人投資行為監(jiān)控不到位的情況，反映出公司未能有效實施合規(guī)管理,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》第三條的規(guī)定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》第三十二條第一款，北京證監(jiān)局決定對中國銀河采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

“中國銀河應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全內部控制制度，加強對業(yè)務和人員管理，切實提升合規(guī)管理水平。”北京證監(jiān)局稱。

同日，北京證監(jiān)局還發(fā)布《關于對羅黎明采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》表示，中國銀河存在開展股票質押業(yè)務不審慎的情況，羅黎明作為時任分管上述業(yè)務的高級管理人員，負有責任。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》第三十二條第一款，北京證監(jiān)局決定對羅黎明采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

“羅黎明應引以為戒，認真查找和整改問題，提升履職能力，加強對業(yè)務的合規(guī)管理?！北本┳C監(jiān)局表示。

中國銀河官網資料顯示，羅黎明，男，1976年出生，現年48歲，中共黨員，計算機專業(yè)博士。歷任常州市證券公司（現東海證券股份有限公司）及其子公司程序員、項目經理，北京世華國際金融信息有限公司開發(fā)部經理，吉貝克信息技術有限公司副總經理，中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)劃發(fā)展委員會研究員，中證機構間報價系統公司執(zhí)行委員會委員，中泰證券股份有限公司IT總監(jiān)，中國銀河證券股份有限公司業(yè)務總監(jiān)?，F任中國銀河證券股份有限公司黨委委員、執(zhí)行委員會委員、副總裁、首席信息官。

中國銀河2023年年報資料顯示，羅黎明報告期內為中國銀河副總裁、執(zhí)行委員會委員、首席信息官，報告期內從公司獲得的稅前報酬總額為209.91萬元。

值得一提的是，本次并非中國銀河年內第一次被警示。

3月7日，青島證監(jiān)局發(fā)布《關于對中國銀河證券股份有限公司青島海口路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》稱，經查，發(fā)現中國銀河青島?？诼纷C券營業(yè)部使用未在中國證券業(yè)協會注冊登記的勞務派遣人員為客戶辦理融資融券開戶有關業(yè)務并使用營業(yè)部有關印章，通知客戶追加融資擔保物及用章登記等環(huán)節(jié)違反公司內部制度，反映出你營業(yè)部內部控制不完善，合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條和第六條、《證券公司內部控制指引》第一百二十六條的規(guī)定。

依據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對中國銀河青島?？诼纷C券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施。

“中國銀河青島海口路證券營業(yè)部應健全并嚴格執(zhí)行內部控制機制，切實加強合規(guī)管理，嚴格規(guī)范工作人員的執(zhí)業(yè)行為?！鼻鄭u證監(jiān)局彼時稱。