2024年伊始，監(jiān)管提醒券商網(wǎng)絡(luò)安全事件風(fēng)險。

日前，深圳證監(jiān)局在發(fā)布的最新一期《證券期貨機構(gòu)監(jiān)管通訊》中，風(fēng)險警示欄目指出了2起個別證券公司發(fā)生的網(wǎng)絡(luò)安全事件。

深圳證監(jiān)局指出，近期，某證券公司發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件，公司技術(shù)部門應(yīng)急處置后認(rèn)為處置速度快、造成影響小，不構(gòu)成網(wǎng)絡(luò)安全事件，未履行報告義務(wù)。經(jīng)深圳證監(jiān)局復(fù)查，該事件造成12名客戶的17筆交易委托單出現(xiàn)延遲報送，最長延遲時間超過4分鐘，屬于網(wǎng)絡(luò)安全事件。

“此外，另一家證券公司核心交易系統(tǒng)容量評估不到位，向北交所申請的報盤網(wǎng)關(guān)流速容量不足，導(dǎo)致北交所交易流量突增時報盤擁堵，部分客戶報盤及撤單延遲。上述事項反映出公司網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急處置和信息系統(tǒng)管理存在薄弱環(huán)節(jié)?！鄙钲谧C監(jiān)局進一步指出。

深圳證監(jiān)局強調(diào)，轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)建立健全網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急處置機制，認(rèn)真研判事件性質(zhì)及風(fēng)險等級，完善應(yīng)急報告與處置流程，加強信息系統(tǒng)檢測與容量評估，做好系統(tǒng)擴容的技術(shù)準(zhǔn)備，確保交易系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。

近兩年，券商交易系統(tǒng)出現(xiàn)“宕機”的情況時有發(fā)生。

例如，2023年12月21日早盤，有投資者在社交媒體反映東興證券股份有限公司（下稱“東興證券”，601198）的交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障。其中，包括電腦客戶端與App均無法登錄、登錄后無法交易和客服電話無法撥通等情形。

當(dāng)日午后，東興證券發(fā)布情況說明公告稱：“2023年12月21日上午，東興證券普通交易系統(tǒng)延時增大，導(dǎo)致部分客戶登錄緩慢。我們立即調(diào)動資源，經(jīng)緊急排查，反復(fù)測試，目前該問題已消除，系統(tǒng)服務(wù)恢復(fù)正常。對此給您造成的影響我們深表歉意！”

2023年7月25日，因華寶證券在2023年5月22日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中存在變更重要信息系統(tǒng)前未充分評估技術(shù)風(fēng)險、未制定全面的測試方案等問題，上海證監(jiān)局向華寶證券采取出示警示函的監(jiān)督管理決定。

具體來看，上海證監(jiān)局認(rèn)為華寶證券存在四方面問題：一是變更重要信息系統(tǒng)前未充分評估技術(shù)風(fēng)險；二是變更重要信息系統(tǒng)前未制定全面的測試方案；三是生產(chǎn)運營過程中未全面記錄業(yè)務(wù)日志和系統(tǒng)日志以確保滿足故障分析需要；四是事件調(diào)查過程中向上海證監(jiān)局報送的部分?jǐn)?shù)據(jù)不準(zhǔn)確不完整。

2023年7月13日，深圳證監(jiān)局表示，因中信證券在2023年6月19日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在機房基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)安全性不足，信息系統(tǒng)設(shè)備可靠性管理疏漏等問題，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同時，中信證券首席信息官兼信息技術(shù)中心行政負(fù)責(zé)人、信息技術(shù)中心分管運維負(fù)責(zé)人、信息技術(shù)中心機房與網(wǎng)絡(luò)負(fù)責(zé)人等3人，對相關(guān)問題負(fù)有責(zé)任也被出具警示函。

2023年3月21日，東方財富證券交易軟件在一個交易日內(nèi)出現(xiàn)“兩連崩”。證監(jiān)會和西藏證監(jiān)局隨后均對該事件表示關(guān)注。2023年3月31日晚，西藏證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對東方財富證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。

此外，2022年招商證券APP的多次故障，也引來了證監(jiān)會和深圳證監(jiān)局的同時關(guān)注。2022年3月14日，招商證券交易系統(tǒng)也曾出現(xiàn)問題，“招商證券崩了”出現(xiàn)在微博熱搜榜上。2022年5月16日，有投資者反映稱，登錄招商證券PC與APP端均出現(xiàn)錯誤，無法交易。

對于招商證券2022年3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件，2022年4月1日，深圳證監(jiān)局決定對招商證券采取責(zé)令改正措施，要求招商證券進一步加強重要信息系統(tǒng)建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃。而招商證券2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件，令招商證券及三名責(zé)任人員收到了證監(jiān)會警示函。