12月29日，國家金融監(jiān)督管理總局披露的罰單顯示，新華資產(chǎn)管理股份有限公司因9項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)，被罰款410萬元。

具體來看，新華資產(chǎn)存在的違法違規(guī)事實(shí)包括：

一、投資底層資產(chǎn)為商業(yè)住宅且非自主管理的集合資金信托計(jì)劃；

二、投資底層資產(chǎn)為商業(yè)住宅的集合資金信托計(jì)劃；

三、投資非受托人自主管理且基礎(chǔ)資產(chǎn)不符合條件的集合資金信托計(jì)劃；

四、違規(guī)向地方政府提供融資；

五、投資信用增級(jí)安排不符合規(guī)定的集合資金信托計(jì)劃；

六、集合資金信托計(jì)劃投后管理不到位；

七、向不動(dòng)產(chǎn)項(xiàng)目提供無擔(dān)保債權(quán)融資；

八、組合類資管產(chǎn)品未按合同約定開展收益分配；

九、集合資金信托計(jì)劃同業(yè)投資接受第三方金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保且非自主管理。

在落實(shí)“雙罰制”方面，時(shí)任新華資管總裁助理、固定收益投資總監(jiān)、固定收益部總經(jīng)理龍向欣被警告并罰款10萬元，時(shí)任新華資管副總裁楊帆被警告并罰款7萬元，時(shí)任新華資管固定收益部副總經(jīng)理孫珊珊被警告并罰款7萬元，時(shí)任新華資管另類投資部總經(jīng)理陸迪被警告并罰款7萬元，時(shí)任新華資管金融產(chǎn)品投資部總經(jīng)理蘇力被警告并罰款5萬元，時(shí)任新華資管固定收益部投資經(jīng)理?xiàng)盍痪娌⒘P款5萬元。

新華資產(chǎn)于2006年5月經(jīng)中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)、7月3日正式掛牌成立，是國內(nèi)首批專業(yè)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，前身為新華人壽保險(xiǎn)股份有限公司投資管理中心，控股股東為新華人壽保險(xiǎn)股份有限公司。