9月30日，證監(jiān)會(huì)就《關(guān)于修改〈中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法〉的決定》公開(kāi)征求意見(jiàn)（下稱征求意見(jiàn)稿）。

本次修改主要有四個(gè)方面，包括調(diào)整發(fā)審委人員結(jié)構(gòu)，將發(fā)審委人數(shù)由66人改為35人；強(qiáng)化發(fā)審委委員監(jiān)督管理；增強(qiáng)審核程序的一致性和透明度；優(yōu)化發(fā)審委工作流程。

這已經(jīng)不是監(jiān)管層第一次修改《發(fā)審委辦法》了，2017年，證監(jiān)會(huì)對(duì)《發(fā)審委辦法》進(jìn)行修改，著力強(qiáng)化發(fā)行審核委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱發(fā)審委）制度運(yùn)行監(jiān)管。2017年對(duì)《發(fā)審委辦法》的修改主要集中在委員遴選、建立發(fā)審監(jiān)察機(jī)制等方面。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，第十七屆發(fā)審委履職以來(lái)，證監(jiān)會(huì)在完善發(fā)審委工作流程機(jī)制和人員管理上作了許多有益的探索，相關(guān)工作取得了一定成果。為了將相關(guān)經(jīng)驗(yàn)制度化，進(jìn)一步完善發(fā)審委運(yùn)行體制機(jī)制，強(qiáng)化發(fā)審委隊(duì)伍建設(shè)，更充分地滿足發(fā)行審核工作的實(shí)際需要，有必要進(jìn)一步完善發(fā)審委制度。

發(fā)審委人數(shù)由66人改為35人，取消部分委員可以為專(zhuān)職的規(guī)定

現(xiàn)行《發(fā)審委辦法》第六條明確規(guī)定，“發(fā)審委委員為 66名，部分發(fā)審委委員可以為專(zhuān)職”。

目前任期屆滿的第十七屆發(fā)審委是證監(jiān)會(huì)于2017年9月30日聘任。一共包含63名發(fā)審委委員，其中42人為專(zhuān)職委員，21人為兼職委員。

證監(jiān)會(huì)在起草說(shuō)明中表示，考慮到固定的委員人數(shù)難以適應(yīng)動(dòng)態(tài)變化的工作需要，為了進(jìn)一步提高發(fā)審委組織管理的科學(xué)化水平，有必要設(shè)定一定的彈性調(diào)整空間;同時(shí)，兼職委員難以保證足夠的時(shí)間和精力參與審核工作。

綜合前述兩點(diǎn)考慮，征求意見(jiàn)稿將《發(fā)審委辦法》第六條第二款修改為“發(fā)審委委員為35名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)工作實(shí)際需要進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整”。

證監(jiān)會(huì)稱，調(diào)整發(fā)審委人員結(jié)構(gòu)，提高發(fā)審委結(jié)構(gòu)的科學(xué)性。將發(fā)審委人數(shù)由66人改為35人，證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)工作需要進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，同時(shí)取消部分委員可以為專(zhuān)職的規(guī)定。

明確推薦單位可以提請(qǐng)解除委員職務(wù)

發(fā)審委換屆時(shí)，委員候選人資格的獲得并非只是通過(guò)個(gè)人申請(qǐng)，而是采取“個(gè)人意愿+ 所在單位推薦”的模式。

去年修改《發(fā)審委辦法》時(shí)，強(qiáng)化了推薦單位責(zé)任。為保證權(quán)責(zé)相統(tǒng)一，單位有推薦委員的權(quán)利，也應(yīng)當(dāng)同時(shí)有取消推薦的權(quán)利。

因此，修改《發(fā)審委辦法》第十條，明確推薦單位可以提請(qǐng)解除委員職務(wù)， “委員推薦單位提出解聘申請(qǐng)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)研究認(rèn)為不適合擔(dān)任發(fā)審委委員的”。

發(fā)審委委員的解聘不受任期是否屆滿的限制。發(fā)審委委員解聘后，證監(jiān)會(huì)可以增補(bǔ)新的發(fā)審委委員。

值得關(guān)注的是，8月10日華融證券祝獻(xiàn)忠被解除了第十七屆發(fā)審委委員的職務(wù)，就是因?yàn)槿A融證券致函證監(jiān)會(huì)提出解聘申請(qǐng)。鑒于此，證監(jiān)會(huì)解除祝獻(xiàn)忠擔(dān)任的發(fā)審委委員職務(wù)。

允許委員參加初審會(huì)

現(xiàn)行《發(fā)審委辦法》中對(duì)委員參加初審會(huì)沒(méi)有明確規(guī)定。但是征求意見(jiàn)稿中，在第十三條中增加一款，規(guī)定委員可以列席證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)的初審會(huì)議。

“根據(jù)工作需要， 發(fā)審委委員可以參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)的初審會(huì)議?！?

初審會(huì)是證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)審核企業(yè)發(fā)行申請(qǐng)的重要環(huán)節(jié)。委員參加初審會(huì)，可以更好地了解情況、解決疑問(wèn)。

規(guī)范發(fā)審會(huì)取消的工作流程

在審核實(shí)踐中，發(fā)審會(huì)確定并公告后，存在企業(yè)臨時(shí)暴露問(wèn)題需要進(jìn)一步核查的情況，其中發(fā)審委委員發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，由委員在發(fā)審會(huì)上建議暫緩表決。

但是由證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，由有關(guān)職能部門(mén)提前取消發(fā)審會(huì)。

隨著去年以來(lái)首屆大發(fā)審委的任職，發(fā)行審核生態(tài)發(fā)生變化，從嚴(yán)審核的趨勢(shì)未變，發(fā)審委對(duì)擬上市公司的內(nèi)控合規(guī)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)提出嚴(yán)格的要求，時(shí)有擬上會(huì)公司提出申請(qǐng)，取消發(fā)審會(huì)。

但現(xiàn)行《發(fā)審委辦法》只規(guī)定了暫緩表決的程序，沒(méi)有規(guī)定取消發(fā)審會(huì)的程序。

根據(jù)實(shí)踐需要，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要在《發(fā)審委辦法》中增加相關(guān)內(nèi)容，明確有關(guān)職能部門(mén)發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在尚待調(diào)查核實(shí)的重大問(wèn)題，需要取消發(fā)審會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)審會(huì)召開(kāi)前公告。

發(fā)審委委員發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會(huì)議前以書(shū)面方式提議暫緩表決。

發(fā)審委會(huì)議首先對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)是否需要暫緩表決進(jìn)行投票，投票同意的，可以對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決;投票不同意的，發(fā)審委會(huì)議按正常程序?qū)υ摴善卑l(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行審核。

征求意見(jiàn)稿第二十六條中規(guī)定，“前款規(guī)定的信息公布后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實(shí)的重大問(wèn)題，需要取消對(duì)有關(guān)發(fā)行人的發(fā)審委會(huì)議審核的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會(huì)議召開(kāi)前在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公告。”

增強(qiáng)審核程序的一致性和透明度

此前的《發(fā)審委辦法》對(duì)非公開(kāi)發(fā)行做出了特殊的程序規(guī)定，包括審核信息不公開(kāi)、不設(shè)置暫緩表決程序和會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審會(huì)等。

隨著發(fā)行審核制度的不斷完善，為進(jìn)一步貫徹落實(shí)依法全面從嚴(yán)的監(jiān)管理念，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，有必要提高發(fā)行審核的科學(xué)化、透明化水平。

征求意見(jiàn)稿修改特別程序的相關(guān)條文內(nèi)容，使特別程序除表決票數(shù)要求不同外，在會(huì)前會(huì)后信息公開(kāi)、暫緩表決和取消審核、會(huì)后事項(xiàng)發(fā)審會(huì)等其他各方面與普通程序保持一致。

征求意見(jiàn)稿在第二十九條中要求，“出現(xiàn)發(fā)審委會(huì)議審核情況與表決結(jié)果有明顯差異或者發(fā)審委會(huì)議表決結(jié)果顯失公正情況的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以進(jìn)行調(diào)查，并依法做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。 ”

增加暫停委員履行職務(wù)的管理手段

為進(jìn)一步強(qiáng)化委員監(jiān)管力度，豐富管理手段，征求意見(jiàn)稿在現(xiàn)行《發(fā)審委辦法》第四十一、四十二條的相關(guān)措施中，增加暫停委員履行職務(wù)的措施。

具體來(lái)看，發(fā)審委委員存在違反規(guī)定的行為，或者存在對(duì)所參加發(fā)審委會(huì)議應(yīng)當(dāng)回避而未提出回避等其他違反發(fā)審委工作紀(jì)律的行為的，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重對(duì)有關(guān)發(fā)審委委員分別予以談話提醒、批評(píng)、暫停履行職務(wù)、公開(kāi)譴責(zé)、解聘等處理。

而對(duì)存在違法行為的發(fā)審委員也不姑息，第四十二條規(guī)定，“對(duì)有線索反映發(fā)審委委員可能存在違法、違紀(jì)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果對(duì)有關(guān)發(fā)審委委員分別予以談話提醒、批評(píng)、暫停履行職務(wù)、解聘等處理;涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理?！?/p>