日前，有市場(chǎng)消息稱，監(jiān)管“首次”通知整治券商非法跨境展業(yè)，禁止國(guó)內(nèi)券商及海外子公司接受新的內(nèi)地客戶進(jìn)行離岸交易。同時(shí)，已有內(nèi)地客戶的新投資也將受到“嚴(yán)格監(jiān)控”，并要求券商在10月底前移除招攬客戶的應(yīng)用程序和網(wǎng)站。

澎湃新聞?dòng)浾吡私獾?，上述消息并不?zhǔn)確，存在一定誤導(dǎo)性。

市場(chǎng)人士指出，自今年初起，監(jiān)管已多次明確“有效遏制增量、有序化解存量”的整改原則及具體整改要求，相關(guān)證券公司也在持續(xù)落實(shí)相關(guān)整改工作。

據(jù)悉，自今年2月份境內(nèi)證券公司非法跨境展業(yè)規(guī)范整改工作開展以來，總體平穩(wěn)推進(jìn)，但在推進(jìn)過程中，有證券公司對(duì)部分整改標(biāo)準(zhǔn)把握不是很準(zhǔn)，證券行業(yè)陸續(xù)向監(jiān)管作了反映，這次傳達(dá)的監(jiān)管要求對(duì)一些具體操作問題作了針對(duì)性回應(yīng)。

“此次向證券公司提出的監(jiān)管要求，是前述規(guī)范整改工作的延續(xù)，主要是明確一些具體要求，與前期相比沒有實(shí)質(zhì)性變化?！笔袌?chǎng)人士進(jìn)一步指出，“對(duì)存量客戶仍延續(xù)前期既定要求，即允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機(jī)構(gòu)開展交易，但禁止境外機(jī)構(gòu)接受違反我國(guó)外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶?！?/p>

2023年1月13日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（下稱“《辦法》”），《辦法》第46條進(jìn)一步明確，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反規(guī)定，直接或者通過其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)、合作機(jī)構(gòu)，在境內(nèi)開展境外證券交易服務(wù)的營(yíng)銷、開戶等活動(dòng)的，按照《證券法》予以處罰。

《辦法》同時(shí)重申，將依法加強(qiáng)對(duì)非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，按照“有效遏制增量、有序化解存量”的思路，穩(wěn)步推進(jìn)整改規(guī)范工作。

2023年1月20日，證監(jiān)會(huì)部署開展了境內(nèi)證券公司非法跨境展業(yè)規(guī)范整改工作，核心要求是，禁止未在境內(nèi)持牌的境外機(jī)構(gòu)違規(guī)招攬境內(nèi)投資者，并不得為其開立新賬戶；同時(shí)仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機(jī)構(gòu)開展交易，但存量投資者向境外賬戶轉(zhuǎn)入增量資金時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守我國(guó)外匯管理的有關(guān)規(guī)定。并希望相關(guān)證券公司及其境外子公司能夠全面準(zhǔn)確理解監(jiān)管要求，依法有序做好整改，不會(huì)無故限制存量客戶交易。

2023年2月15日，證監(jiān)會(huì)在答記者問中表示，近日證監(jiān)會(huì)按照同一類業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的原則，部署開展了境內(nèi)證券公司境外子公司非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作，并重申了核心要求。

“下一步，將督促有關(guān)證券公司及其子公司落實(shí)好相關(guān)法律法規(guī)要求，穩(wěn)步推進(jìn)規(guī)范整改工作，維護(hù)市場(chǎng)正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。同時(shí)，將繼續(xù)加強(qiáng)與境內(nèi)外監(jiān)管部門的監(jiān)管合作，確保整改工作順利推進(jìn)，維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行?！弊C監(jiān)會(huì)彼時(shí)在答記者問中強(qiáng)調(diào)。

澎湃新聞?dòng)浾呤崂盹@示，對(duì)于跨境證券業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管由來已久。

2021年10月15日，證監(jiān)會(huì)通過媒體發(fā)聲表明監(jiān)管態(tài)度，即境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的跨境證券業(yè)務(wù)不符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)規(guī)定，將依法對(duì)此類活動(dòng)予以規(guī)范。

2021年11月11日，證監(jiān)會(huì)對(duì)富途控股、老虎證券高管進(jìn)行了監(jiān)管約談，明確了監(jiān)管態(tài)度，要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)。

2022年12月30日，證監(jiān)會(huì)依法推進(jìn)對(duì)富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)的整治工作。

證監(jiān)會(huì)當(dāng)時(shí)表示，近年來，富途控股、老虎證券未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

證監(jiān)會(huì)稱，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，擬要求富途控股、老虎證券對(duì)上述違法違規(guī)行為進(jìn)行整改。一是依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動(dòng)。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。二是妥善處理存量業(yè)務(wù)。為維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機(jī)構(gòu)開展交易，但禁止境外機(jī)構(gòu)接受違反我國(guó)外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶。