知名私募歌斐資產(chǎn)被開罰單。

8月2日，江蘇證監(jiān)局官網(wǎng)掛出對歌斐資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“歌斐資產(chǎn)”）出具的警示函。

江蘇證監(jiān)局查明，歌斐資產(chǎn)在管理創(chuàng)世鼎興三期壹號并購私募基金、創(chuàng)世鼎興三期貳號并購基金時，發(fā)送的基金2020年年度報告、2021年半年度報告、2021年年度報告、2022年半年度報告中，向基金投資者披露的基金部分底層項目情況與實際情況不符。

歌斐資產(chǎn)就此回應稱，警示函中提及定期報告中“情況不符”是指所涉基金定期呈交報告（監(jiān)管格式）中個別已退出項目，未及時將項目狀態(tài)更新為“已退出”，并無損害投資人利益行為，對基金實質(zhì)無影響。公司要進一步提升信披工作的準確性，就上述未及時更新事項所帶來的不便而致歉。

因披露情況與實際情況不符

這份7月27日出具的警示函顯示，江蘇證監(jiān)局查明，歌斐資產(chǎn)在管理創(chuàng)世鼎興三期壹號并購私募基金、創(chuàng)世鼎興三期貳號并購基金過程中存在以下行為，即歌斐資產(chǎn)發(fā)送的基金2020年年度報告、2021年半年度報告、2021年年度報告、2022年半年度報告中，向基金投資者披露的基金部分底層項目情況與實際情況不符。

江蘇證監(jiān)局表示，上述行為違反了《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會令第105號）第二十四條規(guī)定。根據(jù)《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定對歌斐資產(chǎn)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定，私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

《暫行辦法》第三十三條規(guī)定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

歌斐資產(chǎn)成立于2010年，是諾亞控股旗下資產(chǎn)管理公司，管理的資產(chǎn)包括以人民幣和其他貨幣計價的私募股權、房地產(chǎn)、公開市場產(chǎn)品、信貸等。據(jù)諾亞控股一季報顯示，歌斐資產(chǎn)的管理規(guī)模已達1575.9億元。

諾亞財富官網(wǎng)顯示，諾亞控股成立于2005年，2007年獲得紅杉資本注資，2010年在美國紐約證券交易所上市；2022年7月，諾亞在港交所二次上市，并于同年12月完成在香港聯(lián)交所主要上市地位的轉(zhuǎn)換。公司業(yè)務涵蓋財富管理、資產(chǎn)管理和其他業(yè)務。

回應：相關項目已陸續(xù)完成退出

8月3日晚間，歌斐資產(chǎn)在其官網(wǎng)發(fā)布了《關于江蘇證監(jiān)局對歌斐資產(chǎn)出具行政監(jiān)管措施的情況說明》，做出相關回應。

說明稱，近期江蘇證監(jiān)局發(fā)布《江蘇證監(jiān)局關于對歌斐資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》，就歌斐資產(chǎn)管理的個別基金相關存續(xù)信息披露事項對歌斐資產(chǎn)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。警示函中提及定期報告中“情況不符”是指所涉基金定期呈交報告（監(jiān)管格式）中個別已退出項目，未及時將項目狀態(tài)更新為“已退出”。相關項目已于2020年下半年至2021年初陸續(xù)完成退出，基金及項目退出進展、回款情況等均已在投資人報告中及時對投資人充分披露（但監(jiān)管報告中狀態(tài)未及時更新）。

“同時，上述退出項目的分配款項也在2020年下半年至2021年一季度根據(jù)底層回款進展陸續(xù)向歌斐投資人進行了分配，分配公告亦告知分配款項的具體項目來源。上述未及時更新的情況并無損害投資人利益行為，對基金實質(zhì)無影響，歌斐資產(chǎn)已在相應更正版信披報告（監(jiān)管格式）中對上述情況完成更新?！闭f明中表示。

歌斐資產(chǎn)稱，要進一步提升信披工作的準確性，就上述未及時更新事項所帶來的不便而致歉。

事實上，今年以來，監(jiān)管部門對私募的違規(guī)行為持續(xù)嚴厲打擊，并不斷加大出清“偽私募”“亂私募”的力度。

據(jù)不完全統(tǒng)計，今年以來證監(jiān)會以及地方證監(jiān)局開出的行政處罰單已超過200張，其中包括多單涉及私募基金的違法行為。

例如，今年6月底，上海證監(jiān)局一口氣下發(fā)了對8家私募股權投資基金的24張行政處罰決定書，實控人均為胡某崗、黃某波，違法行為包括從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動、未按規(guī)定履行信披義務、未按要求報送年度財務報告、未妥善保存私募基金業(yè)務相關資料等。

此外，年初至今中基協(xié)共發(fā)布了約150份紀律處分決定書和相關送達公告。中基協(xié)表示，協(xié)會堅持高壓執(zhí)紀常態(tài)化，全面、從嚴查處違規(guī)行為，通過“頂格”處分清除突破合規(guī)底線的“害群之馬”，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。下一步，協(xié)會將持續(xù)以信義義務為基礎、以促進發(fā)展為目的、以保護投資者利益為著力點，不斷優(yōu)化自律案件辦理工作，嚴守底線、樹立高線，正本清源、肅正風氣，持續(xù)推動行業(yè)規(guī)范發(fā)展、守正創(chuàng)新。