光大證券 視覺中國 資料圖

光大證券股份有限公司（下稱“光大證券”，601788.SH、06178.HK）分公司、營業(yè)部及相關工作人員一日內收到6張罰單。

8月1日，廣東證監(jiān)局披露了6項行政監(jiān)管措施，分別對光大證券廣東分公司出具了警示函；對光大證券云浮新興荔園路證券營業(yè)部采取責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)措施；對上述營業(yè)部的四名工作人員，分別采取了出具警示函或認定為不適當人選的監(jiān)管措施。

對此，光大證券相關負責人對澎湃新聞記者表示：“針對上述事項，公司高度重視，已第一時間責令廣東分公司及相關營業(yè)部對業(yè)務開展及合規(guī)管理進行自查整改，并啟動對相關人員的調查問責?！?/p>

“同時，公司將引以為鑒，在全司范圍內持續(xù)強化專項自查整改以及加強對從業(yè)人員的合規(guī)培訓，不斷完善內控合規(guī)制度建設和執(zhí)業(yè)行為管控?！痹撠撠熑诉M一步指出。

截至8月2日收盤，光大證券A股平盤收盤，報收18.05元/股；H股報收5.97港元/股，漲1.02%。

具體而言，廣東證監(jiān)局表示，經(jīng)查，光大證券廣州分公司管理的云浮新興荔園路證券營業(yè)部（下稱“云浮新興荔園路營業(yè)部”）存在三方面違規(guī)行為：一是原負責人張林開、員工李國新、葉鎮(zhèn)華等人協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔損失。

“二是部分員工存在向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問題、提供答復口徑等情形。三是未按規(guī)定及時向我局報告客戶集體投訴等重大事項。光大證券廣州分公司對營業(yè)部的合規(guī)管理、廉潔從業(yè)內部控制失效負有直接的管理責任?！睆V東證監(jiān)局指出。

廣東證監(jiān)局進一步表示，上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等相關規(guī)定，決定對光大證券廣州分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

“上述三方面問題，反映云浮新興荔園路營業(yè)部合規(guī)管理不到位、內部控制不完善。根據(jù)相關規(guī)定，決定責令該營業(yè)部自在本決定下發(fā)之日起1年內，每6個月開展一次內部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內，向我局提交合規(guī)檢查報告?！睆V東證監(jiān)局稱。

四名員工被“點名”

此外，光大證券云浮新興荔園路營業(yè)部的葉賢升、張林開、葉鎮(zhèn)華、李國新等4名工作人員，也被廣東證監(jiān)局點名。

其中，葉賢升因在光大證券云浮新興荔園路營業(yè)部從業(yè)期間，出現(xiàn)向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問題、提供答復口徑等違規(guī)情形，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

張林開則被廣東證監(jiān)局認定為不適當人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內，不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。

“經(jīng)查，張林開在光大證券云浮新興荔園路營業(yè)部擔任負責人期間，協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔損失；營業(yè)部合規(guī)管理、廉潔從業(yè)內控管理失效，除前述違規(guī)行為外，還出現(xiàn)向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問題、提供答復口徑等多處違規(guī)情形?！睆V東證監(jiān)局指出。

葉鎮(zhèn)華也被認定為不適當人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起1年內，不得擔任證券公司客戶開發(fā)服務相關職務或者實際履行上述職務。

廣東證監(jiān)局稱，經(jīng)查，葉鎮(zhèn)華在光大證券云浮新興荔園路營業(yè)部期間，協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔損失。

“經(jīng)查，李國新在光大證券云浮新興荔園路營業(yè)部期間，未及時制止營業(yè)部人員協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，參與營業(yè)部人員向客戶承諾承擔損失相關活動?！睆V東證監(jiān)局進一步指出，“認定李國新為不適當人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起1年內不得擔任證券公司客戶開發(fā)服務相關職務或者實際履行上述職務?！?/p>