上海鉅澎資產(chǎn)管理有限公司（簡(jiǎn)稱“鉅澎資管”）因違規(guī)被罰暫停私募產(chǎn)品備案六個(gè)月。

7月28日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”）公布了對(duì)鉅澎資管的紀(jì)律處分決定書(shū)，因未按合同約定如實(shí)向投資者披露信息，中基協(xié)決定對(duì)鉅澎資管進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，暫停私募產(chǎn)品備案六個(gè)月。

澎湃新聞注意到，該份處罰涉及到一樁“舊案”。根據(jù)《國(guó)際金融報(bào)》在2021年的報(bào)道，鉅澎資產(chǎn)作為基金管理人發(fā)起設(shè)立的鉅澎大觀穩(wěn)贏優(yōu)先私募基金，分兩次（1號(hào)、2號(hào)基金）向300多位投資人募集了近6億元，投資了北京韜蘊(yùn)一號(hào)產(chǎn)業(yè)投資管理中心（有限合伙)（簡(jiǎn)稱“韜蘊(yùn)一號(hào)”）的有限合伙份額，并通過(guò)層層嵌套的產(chǎn)品架構(gòu)，最終由韜蘊(yùn)資本集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱“韜蘊(yùn)資本”）通過(guò)深圳市中融鼎興投資合伙企業(yè)（有限合伙）投向知名地產(chǎn)A公司，參與A公司的資本化運(yùn)作。

然而，隨著政策對(duì)地產(chǎn)行業(yè)調(diào)控的深入，A公司的資本運(yùn)作終止。2021年時(shí)，1號(hào)、2號(hào)基金無(wú)法兌付，300多位投資者近6億元本金“不知所蹤”，由此引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。雖然后續(xù)鉅澎資產(chǎn)已經(jīng)成功通過(guò)訴訟取得對(duì)韜蘊(yùn)資本的勝訴判決，但因?qū)Ψ綗o(wú)可執(zhí)行資產(chǎn)，投資款無(wú)法追回。

監(jiān)管部門(mén)介入后發(fā)現(xiàn)，鉅澎資管存在違規(guī)行為。上海監(jiān)管局曾在2022年7月對(duì)鉅澎資管進(jìn)行過(guò)行政處罰，調(diào)查內(nèi)容顯示，涉案基金資產(chǎn)投資標(biāo)的涉及多個(gè)交易結(jié)構(gòu)，包括不限于，2017年，1號(hào)、2號(hào)基金作為優(yōu)先級(jí)合伙人，出資6億元投資了韜蘊(yùn)一號(hào)。韜蘊(yùn)資本作為劣后有限合伙人出資9億元，參與韜蘊(yùn)一號(hào)的投資。然而，韜蘊(yùn)一號(hào)卻“左手倒右手”，將這兩筆合計(jì)15億元的款項(xiàng)借給韜蘊(yùn)資本。

根據(jù)基金《基金合同》約定，鉅澎資管是私募基金管理人以及信息披露義務(wù)人，應(yīng)在年度報(bào)告中向投資者披露“私募基金投資運(yùn)作情況和杠桿情況（如有)”，應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告中向投資者披露“基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息”。但鉅澎資管在披露的涉案基金2017年年度管理報(bào)告“交易結(jié)構(gòu)”欄目中，僅粗略地披露了“鉅澎大觀優(yōu)先私募基金”—>“XX（有限合伙)”—>“某地產(chǎn)公司股權(quán)項(xiàng)目”，未如實(shí)向投資者完整披露涉案基金交易結(jié)構(gòu)；2018年至2019年年度報(bào)告披露的借款金額與實(shí)際借款金額存在重大差異。

圖片來(lái)自《國(guó)際金融報(bào)》2021年相關(guān)報(bào)道

上海證監(jiān)局與中基協(xié)均認(rèn)為，前述基金產(chǎn)品交易結(jié)構(gòu)信息及借款金額信息對(duì)投資者了解基金交易決策、收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等具有重大影響，屬于可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。上海證監(jiān)局認(rèn)為鉅澎資管違反了《私募辦法》第二十四條的規(guī)定，給予警告處分，并處3萬(wàn)元罰款。

而此次中基協(xié)根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》第八條、第二十二條的規(guī)定，決定作出以下紀(jì)律處分：對(duì)鉅澎資管進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，暫停私募產(chǎn)品備案六個(gè)月。此外，朱俊杰時(shí)任鉅澎資管總經(jīng)理，是直接負(fù)責(zé)的主管人員，中基協(xié)決定對(duì)朱俊杰進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。

鉅澎資管成立于2015年6月，是一家私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元。中基協(xié)信息顯示，鉅澎資管全職員工僅有2人，機(jī)構(gòu)信息最后更新時(shí)間停留在2年前的2021年7月。

據(jù)中基協(xié)統(tǒng)計(jì)，鉅澎資管旗下有管理基金為61只，其中有20只基金處于清算狀態(tài)。