導 語

在改革開放40多年的巨大社會變遷中，我國社會階級階層結構發(fā)生了深刻變化，黨執(zhí)政的階級基礎和群眾基礎也發(fā)生了深刻變化。對新社會階層的研究，是我國在新時期、新發(fā)展階段，根據(jù)新的發(fā)展需要做出的重大探索，既有把握當前政策的現(xiàn)實需要，也有重大而深遠的戰(zhàn)略意義。

加強對新社會階層的研究

文丨李培林

中國社會科學院學部委員、社會政法學部主任

中國社會科學院-上海市人民政府上海研究院院長

上海新的社會階層研究中心學術顧問

01

研究新社會階層的重要性

新中國成立后，在我國現(xiàn)代化建設的歷史上，對新社會階層的政策把握，也曾走過一些彎路，有很多深刻的教訓。中國社會科學院原院長胡繩同志，在1992年鄧小平南方談話以后，給社會學研究所下達了一個特殊的任務，就是加強對私營企業(yè)主群體的研究。當時的背景是，有的黨內(nèi)理論工作者認為新生的私營企業(yè)主就是“新的資產(chǎn)階級”。這大概是他卸任前布置的最后一項重大研究課題，為此還專門成立了中國社會科學院私營企業(yè)主群體研究中心。他那一代黨的理論家當時已經(jīng)敏銳地意識到，這是一項關乎我國未來發(fā)展的重大課題。

改革開放以后，為了促進經(jīng)濟快速發(fā)展、盡快改善人民生活，需要調(diào)動廣大勞動者的生產(chǎn)積極性，大力提高資源配置的效率，我國由此放松了經(jīng)濟管制，開啟了經(jīng)濟體制市場化轉型的進程，打破了原有的公有制一統(tǒng)天下的局面，非公有制經(jīng)濟獲得相當快速的發(fā)展，出現(xiàn)了以公有制為主體、多種所有制并存的新格局。這種經(jīng)濟體制的深刻變革，也帶來社會結構的深刻變動，原有的“兩個階級一個階層”(工人階級、農(nóng)民階級、知識分子階層) （陸學藝，2003）的格局發(fā)生分化，在公有制之外，不斷涌現(xiàn)“體制外”的新社會階層和社會群體。新生的個體戶和私營企業(yè)主，作為新社會階層首先受到社會的普遍關注，他們的階級屬性、政治態(tài)度、社會角色都成為學術討論的重要議題。當然，社會上也一度存在對他們中的一些人“挖社會主義墻腳”“鉆體制空子”“尋租行賄”“敗壞社會風氣”等非議。

隨著民營企業(yè)的成長、“三資”企業(yè) (中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外商獨資經(jīng)營企業(yè)) 的發(fā)展和眾多民生領域國有企業(yè)的改制，一大批在非公有制企業(yè)從事知識、技術、管理等智力勞動的中高級管理人員和技術人員發(fā)展起來，并擁有了廣泛的社會影響力。與此同時，原有的國家事業(yè)單位也進行了深刻的改革，原有的統(tǒng)一由國家撥款的事業(yè)單位，演變成全額撥款單位、差額撥款單位、自收自支單位、企業(yè)化管理事業(yè)單位等不同體制的單位，很多“體制內(nèi)”事業(yè)單位的工作人員“下?！?，轉變?yōu)樗綘I企業(yè)從業(yè)人員、民辦非企業(yè)單位的經(jīng)營者、“體制外”中介組織的從業(yè)人員和自由職業(yè)人員，在經(jīng)濟社會活動中扮演著重要角色。

這些深刻變化，在引起學界廣泛關注的同時，也成為統(tǒng)戰(zhàn)工作關注的新現(xiàn)象。1991年7月，中央統(tǒng)戰(zhàn)部在《關于工商聯(lián)若干問題的請示》中指出，“對現(xiàn)在的私營企業(yè)主等新的社會階層，不應和過去的工商業(yè)者簡單類比和等同，更不要像50年代那樣對他們進行社會主義改造”（參見本書編寫組，2013）。這是在中央職能部門文件中首次出現(xiàn)“新的社會階層”的概念。2001年7月，江澤民在慶祝中國共產(chǎn)黨成立八十周年大會上發(fā)表講話指出“改革開放以來，我國的社會階層構成發(fā)生了新的變化，出現(xiàn)了民營科技企業(yè)的創(chuàng)業(yè)人員和技術人員、受聘于外資企業(yè)的管理技術人員、個體戶、私營企業(yè)主、中介組織的從業(yè)人員、自由職業(yè)人員等社會階層”，同時他還指出，“在黨的路線方針政策指引下，這些新的社會階層中的廣大人員，通過誠實勞動和工作，通過合法經(jīng)營，為發(fā)展社會主義社會的生產(chǎn)力和其他事業(yè)作出了貢獻。他們與工人、農(nóng)民、知識分子、干部和解放軍指戰(zhàn)員團結在一起，他們也是有中國特色社會主義事業(yè)的建設者”（江澤民，2001）。這些思想和論述，隨后被寫入2002年黨的十六大報告（中共中央黨校教務部，2008）。

2003年，中共中央文獻研究室對新的社會階層做了一個比較全面的界定，即新的社會階層是指在中國特色社會主義現(xiàn)代化建設的歷史進程中，適應社會生產(chǎn)力和經(jīng)濟發(fā)展實際而產(chǎn)生的，以非公有制經(jīng)濟為基礎，主要從事民營、私營和個體職業(yè)的社會成員，他們因生產(chǎn)要素的擁有量、從事的行業(yè)差異、收入分配方式的不同，在社會經(jīng)濟發(fā)展中的作用不同而被劃分為若干社會階層（參見李培林,2021）。2004年中華人民共和國第十屆全國人民代表大會第二次會議通過的《中華人民共和國憲法修正案（2004年）》，將新的社會階層作為社會主義事業(yè)的建設者寫入了憲法。

2016年，經(jīng)黨中央批準，中央統(tǒng)戰(zhàn)部專門成立了負責新的社會階層人士工作的職能部門。2015年頒布的《中國共產(chǎn)黨統(tǒng)一戰(zhàn)線工作條例(試行)》，正式將“新的社會階層人士”作為統(tǒng)戰(zhàn)工作12個對象之一，并根據(jù)新的形勢的變化，明確“新的社會階層人士”包括以下四個群體：一是私營企業(yè)和外資企業(yè)的管理人員和技術人員；二是中介組織和社會組織從業(yè)人員；三是自由職業(yè)人員；四是新媒體從業(yè)人員。這個新界定根據(jù)工作需要，刪去了原來包括在內(nèi)的“個體戶”和“私營企業(yè)主”，后者成為全國工商聯(lián)的工作對象，但這種工作范圍的劃分并不影響對“新的社會階層”整體的研究。

黨的十八大以來，習近平總書記多次就新社會階層工作發(fā)表重要指示，他強調(diào)要堅持團結、服務、引導、教育的方針，一手抓鼓勵支持，一手抓教育引導，關注他們的思想，關注他們的困難，有針對性地進行幫助引導，引導非公有制經(jīng)濟人士特別是年輕一代致富思源、富而思進，做到愛國、敬業(yè)、創(chuàng)新、守法、誠信、貢獻。

針對“民營經(jīng)濟離場論”“新公私合營論”“加強企業(yè)黨建和工會工作是要對民營企業(yè)進行控制”等一些否定、懷疑民營經(jīng)濟的言論，2018年，習近平總書記在民營企業(yè)座談會上發(fā)表重要講話，指出：“這些說法是完全錯誤的，不符合黨的大政方針?！薄拔覈?jīng)濟發(fā)展能夠創(chuàng)造中國奇跡，民營經(jīng)濟功不可沒！”“總之，基本經(jīng)濟制度是我們必須長期堅持的制度。民營經(jīng)濟是我國經(jīng)濟制度的內(nèi)在要素，民營企業(yè)和民營企業(yè)家是我們自己人?！保▍⒁娝{蔚青，2018）這個“自己人”的表述，在社會上引起極大反響，也成為我國進入新發(fā)展階段研究新社會階層的重要課題。當然，我們也要防止出現(xiàn)破壞市場平等競爭、掠奪大眾財富的經(jīng)濟寡頭。

從這個關于新社會階層的政策選擇的演變過程，我們可以看到，每一次發(fā)展變化，都與我國現(xiàn)實發(fā)展中主要關頭的政策選擇有密切關系。所以，加強對新社會階層的研究：一方面是為了準確把握和揭示我國社會結構發(fā)生的極其深刻的變化；另一方面，更重要的是，要正確制定關于新社會階層的政策，防止在這方面出現(xiàn)重大偏誤。

02

新社會階層的發(fā)展趨勢和特征

新社會階層是我國經(jīng)濟體制變革和社會結構轉型的產(chǎn)物。這是我國特有的概念，是在既有的社會學階級階層理論和社會分層框架中沒有的概念，實際上是為了指稱我國在新的歷史條件下不太容易被歸類為傳統(tǒng)的階級階層中的新社會階層和新社會群體。

在社會學的原有理論框架中，新社會階層通常被分為兩部分人：一是占有資本和生產(chǎn)資料的“體制外”的“老中產(chǎn)階層”，主要是指個體戶和中小企業(yè)主；二是從事知識、技術、管理工作的“體制外”的“新中產(chǎn)階層”。所以，“體制內(nèi)”和“體制外”二元劃分，成為觀察我國社會分層結構的一個特殊的視角。

新社會階層的發(fā)展有這樣幾個特點。一是發(fā)展迅速，總體規(guī)模在不斷擴大。隨著我國經(jīng)濟的持續(xù)增長，人民的收入水平不斷提高，中等收入群體也不斷擴大，其中有相當一部分屬于新社會階層。從現(xiàn)階段來看，在新社會階層中，個體工商戶約1億人，私營企業(yè)主約7000萬人，其他類別的新社會階層約1億人，所以總體的新社會階層，估計有2.7億人。二是內(nèi)部結構仍處于快速變化中，較之一般社會階層，其分化程度也更高。新社會階層中有一部分屬于富裕人群，但絕大多數(shù)屬于中間或中上收入群體，但也有一部分艱難經(jīng)營的個體勞動者，其實際生活水平屬于中下收入群體。新社會階層的內(nèi)部分化，還體現(xiàn)在以占有資本和生產(chǎn)資料為特征的人群與以占有知識、技術、管理等資源為特征的人群之間，實際上存在著一些根本性的差異。三是在新社會階層中，與互聯(lián)網(wǎng)相聯(lián)系的新的職業(yè)群體不斷涌現(xiàn)，人數(shù)迅速增加，呈現(xiàn)爆發(fā)式增長的趨勢。目前這個領域由于缺乏規(guī)范的統(tǒng)計，還很難準確把握其總體人數(shù)規(guī)模和發(fā)展態(tài)勢。四是新社會階層對整體社會結構變化的影響較大，特別是在職業(yè)選擇、價值取向、生活方式、社會政治態(tài)度等方面。從擁有幾千萬粉絲的“網(wǎng)絡大V”到一呼百應的輿論名流，他們具有較大的影響力，經(jīng)常成為網(wǎng)絡輿情的焦點。

在新社會階層中，應當特別注重對以下兩個群體的深入研究。一個是年輕一代的新社會階層，他們具有全球視野、創(chuàng)新精神，思想開放、個性鮮明，生活方式完全融入互聯(lián)網(wǎng)，是我們判斷未來發(fā)展趨勢的一個重要窗口。但現(xiàn)在網(wǎng)上也有關于“95后”“00后”的漫畫式解讀，如“躺平”的一代，厭惡市場競爭、流水線工作和“996”“007”工作方式，具有強烈的民粹主義和民族主義情緒，存在對階層固化可能的失望和無奈以及對未來預期的悲觀等，這也是需要高度關注的。在我國社會學的研究中，有學者曾對“‘上山下鄉(xiāng)’的孩子們”“改革開放的孩子們”進行過專門的研究，美國的社會學家也專門研究過“大蕭條的孩子們”，現(xiàn)在也需要對新的年輕一代進行深入研究，以便準確把握和理解這一代人的職業(yè)選擇、價值取向、生活方式和社會政治態(tài)度。另一個是新社會階層中的富裕人群，他們雖然人數(shù)較少，但社會影響力巨大。他們在改革開放的過程中把握好機會、艱苦創(chuàng)業(yè)、精心經(jīng)營，在較短的時期內(nèi)快速積累財富，實現(xiàn)社會地位的躍遷。不過，他們在波折和坎坷中保持創(chuàng)新的企業(yè)家精神的同時，也需要深入了解變遷中的社會和法律，才能夠正確處理好政商關系，才能夠理解和認可承擔社會責任的重要性。

03

加強新社會階層的研究需要注意的幾個問題

我國正式提出“新社會階層”的概念已經(jīng)有20多年了，這對我們深入理解和準確把握改革開放以后我國經(jīng)濟體制和社會結構發(fā)生的巨大變化很有幫助，在實踐中也對我們團結各種社會力量進行社會主義現(xiàn)代化建設具有重要的意義?！靶律鐣A層”這個很有中國特色的概念，在學術界也會成為一個專門的研究領域和研究議題。然而，總的來看，迄今為止，對新社會階層的研究還很欠缺，難以跟上快速變化的實踐發(fā)展，也難以滿足理解和應對這種變化的理論與政策需求，是亟須加強研究的領域和議題。

第一，在整個社會結構變遷的框架里研究新社會階層。新社會階層是我國經(jīng)濟體制變革和社會結構變遷的產(chǎn)物，要在這種巨變的大時代背景下來理解新社會階層的產(chǎn)生，不能孤立地研究新社會階層。中國特色社會主義社會結構，決定了新社會階層的結構位置、社會角色和社會作用，新社會階層也成為我們觀察和分析宏觀社會結構變遷的一個重要窗口。

第二，要加強對新社會階層的調(diào)查研究。新社會階層是一個新事物，目前還缺乏這方面深入細致的調(diào)查。在1925年那么艱難的革命時期，毛澤東通過深入的農(nóng)村調(diào)查，寫了《中國社會各階級的分析》一文，有理有據(jù)地細致分析、論述了中國革命的對象、動力、性質(zhì)和前途等一系列重大問題（毛澤東，1991/1925）。所以說，實際調(diào)查應該是一切經(jīng)驗研究的基礎。在新社會階層調(diào)查方面，比較突出的問題，是缺乏大規(guī)模的、規(guī)范的、連續(xù)的調(diào)查和統(tǒng)計數(shù)據(jù)，這對新社會階層研究的科學性和規(guī)范性有很大的影響。社會學有很好的社會調(diào)查傳統(tǒng)，要開展這方面的規(guī)范的、連續(xù)性的全國或重點城市的抽樣調(diào)查，以便準確地把握新社會階層的規(guī)模、特征、發(fā)展趨勢、社會態(tài)度和政策需求。在這方面，可以借鑒中國私營企業(yè)主調(diào)查。中國社會科學院私營企業(yè)主研究中心受全國工商聯(lián)委托，從1993年開始進行中國私營企業(yè)主調(diào)查，每兩年進行一次，到2020年已經(jīng)進行了14次，形成了一個很好的數(shù)據(jù)庫，為這方面的深入研究奠定了基礎。

第三，要加強對新社會階層的發(fā)展趨勢和內(nèi)部群體差異的研究。新社會階層目前仍處于快速成長的階段，發(fā)展和變化很快，要對這個發(fā)展的趨勢有深刻的理解和把握。另外，新社會階層與我們理解的傳統(tǒng)階級階層有很大的不同，它并不是一個經(jīng)濟地位與社會地位相一致的社會階層，其內(nèi)部的差異較大，比如，以占有資本和生產(chǎn)資料為特征的新社會階層和以占有知識、技術和管理資源為特征的新社會階層，有的時候這種內(nèi)部差異比階層之間的差異還大，因此要有針對性地加強這方面的研究。

第四，要把對新社會階層的學術研究和政策研究有機結合起來。加強學術性研究，就是要注重研究的科學性、規(guī)范性、基礎性，既關注當前的狀況，也關注長遠的發(fā)展趨勢，特別是要把新社會階層放在整體的階級階層結構中去分析研究。加強政策性研究，就是要堅持“問題導向”，把解決國家政治、經(jīng)濟、社會發(fā)展中的現(xiàn)實問題作為重要的研究目的，能夠產(chǎn)生符合時代發(fā)展需要的政策性成果。這兩個方面應該是相輔相成的，需要有機結合起來。

經(jīng)過改革開放40多年的發(fā)展，在經(jīng)濟體制深刻變革和社會結構深刻變動中迅速成長起來的新社會階層，在中國經(jīng)濟社會發(fā)展和現(xiàn)代化建設中發(fā)揮著重要作用，成為中國特色社會主義建設的重要力量。然而，在政治、經(jīng)濟、社會、文化等各個方面，新社會階層還是一個沒有完全定型的社會階層，仍然在快速變化過程中，要加強引導和塑造。在政治方面，新社會階層嵌入在中國特色社會主義的社會結構中，他們自身的利益取向要服從于國家的利益和社會公益，要把自身事業(yè)的發(fā)展融入中國特色社會主義事業(yè)中。正確處理政商關系，增強新社會階層對中國共產(chǎn)黨領導和中國特色社會主義制度的政治認同，這是在新的歷史條件下我們要研究的治國理政的現(xiàn)實課題。在經(jīng)濟方面，新社會階層仍處于快速分化和不斷波動中，相當一部分新的社會階層人士在經(jīng)濟形勢的變動中，經(jīng)濟適應能力十分脆弱，經(jīng)營十分艱難，要毫不動搖地支持新社會階層的發(fā)展，幫助他們解決在發(fā)展中遇到的突出問題，不斷改善營商環(huán)境，促進新社會階層的經(jīng)濟穩(wěn)定和快速成長；新社會階層也要加強自律，自覺服務于社會主義經(jīng)濟建設，堅守愛國、敬業(yè)、創(chuàng)新、守法、誠信、貢獻的職業(yè)操守。在社會層面，新社會階層要富而思源、富而思進，承擔起應有的社會責任，關心社會公益事業(yè)，先富帶后富，樹立起良好的社會形象。在文化方面，要弘揚社會主義核心價值觀，遵守社會公德，在增強文化自信等方面發(fā)揮重要作用。

總之，加強對新社會階層的研究，準確把握新社會階層的經(jīng)濟特征、政治態(tài)度和社會作用，是建設中國特色社會主義和治國理政面臨的重要課題，也是我們制定一切相關政策的重要基礎，必須深入扎實地推進。

上海新的社會階層研究中心組織的研究團隊對新社會階層相關議題開展了持續(xù)且深入的研究，并將其階段性研究成果呈現(xiàn)在《中國新社會階層發(fā)展研究報告No.1》中。本書不僅有對新社會階層相關問題的理論探討，而且收錄了上海、杭州、沈陽等地的實踐創(chuàng)新成果，是深入推進新社會階層相關問題研究的扎實學術成果之一。