4月21日晚，科創(chuàng)板首批退市公司之一廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司（簡(jiǎn)稱“*ST紫晶”，688086）及相關(guān)責(zé)任人，收到了來自上海證券交易所（簡(jiǎn)稱“上交所”）的紀(jì)律處分及監(jiān)管警示。

根據(jù)當(dāng)日證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書》，*ST紫晶存在欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)的行為，上交所決定對(duì)*ST紫晶和實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長(zhǎng)鄭穆，實(shí)際控制人暨時(shí)任董事羅鐵威，時(shí)任董事、總經(jīng)理鐘國(guó)裕，時(shí)任董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)李燕霞，時(shí)任監(jiān)事、總經(jīng)理助理黃美珊，時(shí)任副總經(jīng)理焦仕志，時(shí)任副總經(jīng)理魏強(qiáng)，時(shí)任董事會(huì)秘書王煒，時(shí)任監(jiān)事楊思維，時(shí)任南區(qū)銷售總監(jiān)林海忠，時(shí)任采購(gòu)部經(jīng)理丁杰，時(shí)任子公司北京晶鎧信息存儲(chǔ)技術(shù)有限公司常務(wù)副總經(jīng)理，廣州分公司副總裁劉寧寧予以公開譴責(zé)。

此外，上交所公開認(rèn)定鄭穆終身不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，公開認(rèn)定羅鐵威10年不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，公開認(rèn)定鐘國(guó)裕、李燕霞5年不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，對(duì)時(shí)任獨(dú)立董事王鐵林、時(shí)任董事謝志堅(jiān)、時(shí)任獨(dú)立董事潘龍法予以通報(bào)批評(píng)。

同時(shí)，上交所作出監(jiān)管措施決定，對(duì)*ST紫晶時(shí)任董事溫華生、時(shí)任獨(dú)立董事王煌、時(shí)任監(jiān)事會(huì)主席藍(lán)勇民和時(shí)任副總經(jīng)理武卓予以監(jiān)管警示。

據(jù)《行政處罰決定書》，*ST紫晶的違法違規(guī)行為從2019年4月向科創(chuàng)板遞交招股書時(shí)就已開始。在招股書中，紫晶存儲(chǔ)通過虛構(gòu)銷售合同、偽造物流單據(jù)和驗(yàn)收單據(jù)入賬、安排資金回款、提前確認(rèn)收入等方式虛增營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)。報(bào)告期2017年至2019年上半年，*ST紫晶虛增利潤(rùn)合計(jì)8599萬(wàn)元。紫晶存儲(chǔ)《招股說明書》未按規(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末對(duì)外擔(dān)保余額分別為1000萬(wàn)元、1000萬(wàn)元、7500.12萬(wàn)元。截至招股說明書簽署日，未按規(guī)定披露對(duì)外擔(dān)保余額合計(jì)13500.12萬(wàn)元。

*ST紫晶在上市后，繼續(xù)通過前述財(cái)務(wù)造假方式虛增營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)，2019年虛增利潤(rùn)1.45億元，占當(dāng)期報(bào)告記載的利潤(rùn)總額絕對(duì)值的94.55%。2020年，虛增利潤(rùn)1.69億元，占當(dāng)期報(bào)告記載的利潤(rùn)總額絕對(duì)值的150.21%。同時(shí)，*ST紫晶也未按規(guī)定披露對(duì)外擔(dān)保。

由于*ST紫晶的重大違法行為，已觸及重大違法退市標(biāo)準(zhǔn)，上交所同日表示，將切實(shí)擔(dān)起退市實(shí)施主體責(zé)任，依規(guī)加快推進(jìn)*ST紫晶的退市流程。在作出退市決定后，公司股票將進(jìn)入15個(gè)交易日的退市整理期，隨后即予以摘牌。