廉潔從業(yè)情況將納入券商薪酬管理體系。

4月7日，澎湃新聞記者獲悉，為進(jìn)一步加強(qiáng)對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)自律管理，中證協(xié)近日下發(fā)了《關(guān)于就<證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則（修訂稿）>征求意見的通知》，對《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則》（下稱“《細(xì)則》”）進(jìn)行了評估修訂。

整體來看，《細(xì)則》共五章32條，主要修訂了三方面內(nèi)容：一是進(jìn)一步完善內(nèi)控機(jī)制要求；二是進(jìn)一步明確廉潔從業(yè)要求，對投行、融資類、自營等各項細(xì)分業(yè)務(wù)，均作出了具體規(guī)定；三是進(jìn)一步規(guī)范自律管理要求。

其中，《細(xì)則》明確，要將廉潔從業(yè)情況納入薪酬管理體系，將工作人員廉潔從業(yè)情況考察和評估結(jié)果，作為薪酬管理等事項的重要考量因素。同時，每年至少要開展一次廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查。

六方面完善內(nèi)控機(jī)制

內(nèi)控方面，《細(xì)則》對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)風(fēng)險防范的內(nèi)部管理，提出了更為具體、更切實際的要求，進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制的監(jiān)督制衡，激發(fā)廉潔從業(yè)內(nèi)生動力。

具體而言，一是在公司層面建立健全廉潔從業(yè)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和基本制度安排，結(jié)合組織形式發(fā)揮黨建對廉潔從業(yè)管理的引領(lǐng)作用。

二是鼓勵將廉潔從業(yè)管理目標(biāo)和總體要求納入公司章程。

三是建立健全財務(wù)管理制度，發(fā)揮內(nèi)審稽核等部門作用，重點審查核查業(yè)務(wù)收入、成本費用支出、薪酬獎金、資金往來等項目中的異常情形。

四是制定規(guī)范委托、聘用第三方制度，明確資質(zhì)條件、遴選流程，加強(qiáng)與第三方關(guān)聯(lián)關(guān)系核查，嚴(yán)格履行相關(guān)程序；對第三方信息披露事項有要求的，應(yīng)當(dāng)符合其規(guī)定。

五是將廉潔從業(yè)情況納入薪酬管理體系，將工作人員廉潔從業(yè)情況考察和評估結(jié)果作為薪酬管理等事項的重要考量因素。

《細(xì)則》明確，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定覆蓋全體工作人員的廉潔從業(yè)規(guī)范，將工作人員廉潔從業(yè)情況納入人事及薪酬管理體系，并將工作人員廉潔從業(yè)情況考察和評估結(jié)果作為人員聘用、從業(yè)人員登記和后續(xù)管理、晉級、提拔、離職以及考核、薪酬管理、審計、稽核等事項的重要考量因素。

六是要求每年至少開展一次廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查。

投行業(yè)務(wù)中不得“圍獵”審核、監(jiān)管人員

執(zhí)業(yè)行為方面，中證協(xié)表示，對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券業(yè)務(wù)活動中的廉潔從業(yè)提出更為全面、細(xì)化的要求，有利于切實防范利用提供證券服務(wù)的便利輸送或謀取不正當(dāng)利益。

具體而言，在投資銀行類業(yè)務(wù)中，《細(xì)則》明確，不得違規(guī)收受發(fā)行人或者其利益關(guān)系人財物，疏于履行中介機(jī)構(gòu)職責(zé)，幫助發(fā)行人欺詐上市或者發(fā)行證券。

“不得以不正當(dāng)方式教唆、指使、協(xié)助他人干預(yù)影響審核，不得通過利益輸送、行賄等方式‘圍獵’審核、監(jiān)管人員，不得利用證監(jiān)會系統(tǒng)在職人員或者離職人員及其近親屬等關(guān)系或者身份謀取不正當(dāng)利益?！薄都?xì)則》進(jìn)一步指出。

在融資類業(yè)務(wù)中，《細(xì)則》表示，不得違規(guī)向客戶提供資金、證券，或者違規(guī)為客戶融資、融券提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷徽{(diào)查評估擔(dān)保物的真實性及其價值時不得弄虛作假。

在自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)中，《細(xì)則》稱，不得不公平對待同一受托產(chǎn)品的不同投資者，不得串通相關(guān)方進(jìn)行明顯偏離公允價值的估值核算。

在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)中，《細(xì)則》表示，不得誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的交易，私下接受客戶委托從事證券投資，向客戶違規(guī)承諾投資收益或者承擔(dān)投資損失。

在證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，《細(xì)則》規(guī)定，不得以個人名義開展證券投資顧問等業(yè)務(wù)。

此外，《細(xì)則》提出，強(qiáng)化公平競爭意識，不得以明顯低于行業(yè)定價水平、利益輸送、商業(yè)賄賂、不當(dāng)承諾等不正當(dāng)競爭方式招攬業(yè)務(wù)，不得從事其他違反公平競爭、破壞市場秩序的行為。

五方面強(qiáng)化自律管理要求，明確報送標(biāo)準(zhǔn)

自律管理方面，《細(xì)則》對廉潔從業(yè)自律管理的方式、自律措施以及違反廉潔規(guī)定的報告義務(wù)、報送標(biāo)準(zhǔn)、報送渠道等提出更為明確、統(tǒng)一的要求。

一是明確對工作人員違反廉潔規(guī)定行為進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)的報送標(biāo)準(zhǔn)，即工作人員受到警告及以上處分決定或者相當(dāng)于警告及以上處分處理決定，黨員受到黨內(nèi)警告及以上紀(jì)律處分決定。

二是對于因違反本細(xì)則規(guī)定進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)的，或者因涉嫌行賄、受賄等被立案調(diào)查或被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫向協(xié)會報送。

三是結(jié)合現(xiàn)行自律措施實施辦法規(guī)定，對違反本細(xì)則規(guī)定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員所采取的自律管理措施及紀(jì)律處分進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

四是按照現(xiàn)行執(zhí)業(yè)聲譽(yù)辦法規(guī)定，將因違反本細(xì)則被采取自律管理措施或者紀(jì)律處分的，記入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫，相關(guān)紀(jì)律處分還將按規(guī)定記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

五是協(xié)會發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)工作人員涉嫌違反黨紀(jì)、政紀(jì)的，將有關(guān)情況移交所在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

修訂必要性十足，責(zé)任主體“不想管、不敢管、不會管”問題比較突出

對于《規(guī)則》的修訂，中證協(xié)表示，雖然自2020年《細(xì)則》發(fā)布實施以來，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)普遍加強(qiáng)了廉潔從業(yè)內(nèi)部管理，從組織領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)控機(jī)制、制度建設(shè)、查處問責(zé)、宣傳教育等方面著力，從防范重點業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險、監(jiān)督重點崗位執(zhí)業(yè)行為著手，在探索建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部治理體系方面取得積極成效，也形成了一些有效做法。

“但與此同時，證券行業(yè)廉潔從業(yè)管理尚存在一些不足。部分機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)制度建設(shè)不健全、風(fēng)險防控機(jī)制不完善、管理動力不足、聯(lián)動協(xié)同不充分、處分問責(zé)不到位，責(zé)任主體‘不想管、不敢管、不會管’的問題比較突出，特別是在防范重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域廉潔從業(yè)風(fēng)險方面仍存在一定短板。”中證協(xié)強(qiáng)調(diào)。

中證協(xié)進(jìn)一步指出，此外經(jīng)過實踐，《細(xì)則》在執(zhí)行適用方面也有進(jìn)一步完善的空間。部分條款較為原則，缺乏細(xì)化要求，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)有待明確，易造成理解不一致、執(zhí)行不統(tǒng)一等問題。因此，有必要對《細(xì)則》修訂完善，進(jìn)一步明確導(dǎo)向、細(xì)化要求。

對于本次修訂，中證協(xié)稱，總體思路主要有三方面：一是堅持目標(biāo)導(dǎo)向。針對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在廉潔從業(yè)內(nèi)控管理方面的薄弱環(huán)節(jié)，結(jié)合廉潔文化、廉潔生態(tài)建設(shè)新情況新要求，進(jìn)一步明確內(nèi)控機(jī)制要求，健全相關(guān)制度建設(shè)，增強(qiáng)廉潔制度執(zhí)行力。

二是堅持問題導(dǎo)向。針對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券業(yè)務(wù)活動中重點風(fēng)險領(lǐng)域的廉潔從業(yè)要求，作出更為具體、細(xì)化的規(guī)定，強(qiáng)化廉潔執(zhí)業(yè)剛性約束。

三是堅持需求導(dǎo)向。針對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)反映的實踐操作問題，進(jìn)一步明確各類細(xì)節(jié)條款的具體要求，增強(qiáng)規(guī)則可執(zhí)行性。