利用獲取的未公開(kāi)信息從事相關(guān)交易活動(dòng)，一起基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”曝光。

12月28日，河北證監(jiān)局發(fā)布兩則行政處罰決定書(shū)顯示，申萬(wàn)菱信基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“申萬(wàn)菱信基金”）一基金經(jīng)理徐某航因職務(wù)便利獲取所管基金相關(guān)未公開(kāi)信息，明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，被責(zé)令改正，并處以五十萬(wàn)元的罰款。

另外，從徐某航處獲得未公開(kāi)信息，并指導(dǎo)他人從事相關(guān)交易活動(dòng)的長(zhǎng)江證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“長(zhǎng)江證券”）一員工，也被給予警告，并處以三萬(wàn)元的罰款。

一基金經(jīng)理、一券商員工被罰

經(jīng)查，徐某航自2020年7月13日起擔(dān)任申萬(wàn)菱信智能驅(qū)動(dòng)基金的基金經(jīng)理，系申萬(wàn)菱信基金的基金從業(yè)人員。靳某則自2019年1月起擔(dān)任長(zhǎng)江證券研究員，因工作關(guān)系認(rèn)識(shí)了徐某航。

2021年4月15日至30日期間，徐某航利用與靳某共同路演、調(diào)研等活動(dòng)機(jī)會(huì)，向靳某推薦“錦泓集團(tuán)”，并傳遞“錦泓集團(tuán)”在申萬(wàn)菱信基金中的占比等未公開(kāi)信息。

河北證監(jiān)局指出，徐某航作為申萬(wàn)菱信智能驅(qū)動(dòng)基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金的具體投資運(yùn)營(yíng)，于2021年4月12日完成將“錦泓集團(tuán)”納入股票池的工作程序，4月13日開(kāi)始申請(qǐng)交易“錦泓集團(tuán)”，4月15日獲得交易“錦泓集團(tuán)”的許可后立即下達(dá)買(mǎi)入指令。此后，4月16日、4月19日基金持續(xù)買(mǎi)入“錦泓集團(tuán)”，直至4月19日“錦泓集團(tuán)”占基金凈值的比例達(dá)到6%。綜上，徐某航知悉該基金擬交易“錦泓集團(tuán)”、交易“錦泓集團(tuán)”的時(shí)點(diǎn)、“錦泓集團(tuán)”在基金中的占比等未公開(kāi)信息。

據(jù)悉，靳某將上述信息告知其父親，并指導(dǎo)其父親使用自有資金于2021年4月15日先于基金買(mǎi)入“錦泓集團(tuán)”，并于4月21日至30日持續(xù)委托買(mǎi)入，累計(jì)成交金額411.06萬(wàn)元。

從“錦泓集團(tuán)”走勢(shì)看，該個(gè)股自2021年4月20日至4月30日持續(xù)漲停，股價(jià)也從4月19日收盤(pán)的6.02元/股，迅速攀升至4月30日收盤(pán)的14.19元/股。

河北證監(jiān)局指出，徐某航的前述行為違反了《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十條第（六）項(xiàng)的規(guī)定，靳某的前述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條第（二）項(xiàng)規(guī)定。

河北證監(jiān)局決定，對(duì)徐某航責(zé)令改正，并處以50萬(wàn)元的罰款；對(duì)靳某給予警告，并處以3萬(wàn)元的罰款。

監(jiān)管?chē)?yán)查“老鼠倉(cāng)”案件

證監(jiān)會(huì)此前指出，根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)，金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息，違反規(guī)定從事相關(guān)的證券交易，泄露未公開(kāi)信息或者明示暗示他人從事相關(guān)交易，是一種嚴(yán)重的違法犯罪行為（俗稱(chēng)“老鼠倉(cāng)”）。

法律法規(guī)方面，繼2009年2月28日《刑法修正案（七）》將“老鼠倉(cāng)”規(guī)定為刑事犯罪后，2012年12月28日修訂的《證券投資基金法》明令禁止基金從業(yè)人員“老鼠倉(cāng)”，2013年4月2日制訂實(shí)施的《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)第92號(hào)令）等配套規(guī)章明令禁止基金托管部門(mén)等從業(yè)人員“老鼠倉(cāng)”，2014年8月21日實(shí)施的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)第105號(hào)令）明令禁止私募基金從業(yè)人員“老鼠倉(cāng)”。

具體而言，“老鼠倉(cāng)”一般是指在股市中，莊家在用公有資金拉升股價(jià)之前，先用自己個(gè)人的資金在低位建倉(cāng)，等用公有資金拉升到高位后，個(gè)人倉(cāng)位率先賣(mài)出并以此獲利。

“‘老鼠倉(cāng)’行為背離受托責(zé)任，侵害委托人的利益，破壞財(cái)富管理原則，損害資管行業(yè)信譽(yù)，歷來(lái)是我會(huì)稽查執(zhí)法的重點(diǎn)領(lǐng)域?！弊C監(jiān)會(huì)此前表示。

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，在2021年，證監(jiān)會(huì)全年辦理“老鼠倉(cāng)”案件9起，涉案主體向市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的后臺(tái)管理和技術(shù)服務(wù)人員延伸。