美國戰(zhàn)略反導(dǎo)系統(tǒng)指的是具有保護(hù)美國本土能力的反導(dǎo)系統(tǒng)，包括地基中段防御（GMD）及其天基和陸基預(yù)警系統(tǒng)、攜帶SM-3 IIA攔截彈的宙斯盾導(dǎo)彈防御系統(tǒng)、在阿拉斯加興建的地基目標(biāo)識(shí)別雷達(dá)（LRDR）、?；鵛波段雷達(dá)（SBX）、部署在日本的兩部前沿部署X波段雷達(dá)（FBX-T/TPY-2）、部署在韓國的薩德（THAAD）雷達(dá)、日本的FPS-3和FPS-5雷達(dá)和臺(tái)灣地區(qū)的“鋪路爪”（Pave Paws）遠(yuǎn)程預(yù)警雷達(dá)。

限于篇幅，本文只討論幾種影響比較大的系統(tǒng)。

美國戰(zhàn)略反導(dǎo)反的是誰

（1）地基中段防御（GMD）

毫無疑問，GMD具有應(yīng)對中國戰(zhàn)略導(dǎo)彈的能力。該系統(tǒng)的地基攔截彈（GBI）分別部署在加州和阿拉斯加州，美國的目標(biāo)是把部署的數(shù)量增加到44枚。鑒于中國核武庫的規(guī)模較小，假定美國發(fā)動(dòng)先發(fā)制人的打擊，這樣一個(gè)小規(guī)模的反導(dǎo)系統(tǒng)足以抵消中國的核報(bào)復(fù)能力。

中美核戰(zhàn)略關(guān)系目前還能保持穩(wěn)定的原因是GMD系統(tǒng)的可靠性及目標(biāo)識(shí)別能力較低。自1999年以來，GMD系統(tǒng)共進(jìn)行了19次試驗(yàn)，僅有10次取得成功，而且試驗(yàn)的條件也和實(shí)際戰(zhàn)場環(huán)境差距較大，試驗(yàn)中僅使用了特別簡單的誘餌或者沒有誘餌。美國正在努力改進(jìn)GMD系統(tǒng)：重新設(shè)計(jì)其麻煩不斷的攔截彈頭RKV（Redesigned Kill Vehicle）、遠(yuǎn)期的通用攔截彈頭CKV（Common Kill Vehicle）、MOKV（Multi-Object Kill Vehicle）、進(jìn)行洲際導(dǎo)彈攔截試驗(yàn)，以及計(jì)劃用2枚攔截彈攔截1枚洲際導(dǎo)彈的試驗(yàn)。

假以時(shí)日，可靠性問題終會(huì)解決，目標(biāo)識(shí)別能力也有望獲得大幅度提升，中國的核報(bào)復(fù)能力可能將被逐步抵消。

(2) 薩德反導(dǎo)系統(tǒng)

近來，中美導(dǎo)彈防御領(lǐng)域爭論的熱點(diǎn)是美國正在韓國部署的薩德反導(dǎo)系統(tǒng)。中國的關(guān)切是薩德的火控雷達(dá)AN/TPY-2的探測能力超出了應(yīng)對朝鮮的需要。

美國沒有正式公布過這一雷達(dá)（對彈道導(dǎo)彈彈頭）的探測距離，學(xué)界對此有不同的估計(jì)。美國學(xué)者喬治?劉易斯（George Lewis）和西奧多?波斯托爾（Theodore Postol）認(rèn)為，AN/TPY-2雷達(dá)的探測距離只有870公里。美國導(dǎo)彈防御局局長詹姆斯?敘林（James Syring）在2016年8月訪問韓國期間表示，雷達(dá)的探測距離是1000公里。美國國家科學(xué)院2012年的一份報(bào)告中則認(rèn)為，探測距離可高達(dá)1500公里。劉易斯和波斯托爾的分析采用了對雷達(dá)更加苛刻的條件，相當(dāng)于從美國安全的最壞情況估計(jì)。美國國家科學(xué)院報(bào)告的作者們有涉密權(quán)限，他們的結(jié)果代表了對雷達(dá)性能更加樂觀的評估。

從中國的最壞情況假定出發(fā)，筆者假定雷達(dá)針對彈道導(dǎo)彈彈頭的探測距離為1500公里，針對彈道導(dǎo)彈彈體及末級(jí)發(fā)動(dòng)機(jī)的探測距離為3000公里。

根據(jù)計(jì)算可知，薩德的雷達(dá)有較強(qiáng)的探測中國戰(zhàn)略導(dǎo)彈的能力。如果指向中國，該雷達(dá)能夠看到所有從中國沿海發(fā)射、打擊美國本土的潛射導(dǎo)彈；能夠看到從中國南部和中部發(fā)射、打擊美國中部和西部的洲際導(dǎo)彈；還能在和平時(shí)期監(jiān)測中國從渤海發(fā)射的潛射導(dǎo)彈飛行試驗(yàn)。但是，雷達(dá)看不到從中國西部發(fā)射的洲際導(dǎo)彈，也看不到打擊美國東部的洲際導(dǎo)彈。

在特定情況下，薩德的雷達(dá)還有可能看到中國導(dǎo)彈在發(fā)動(dòng)機(jī)關(guān)機(jī)后釋放彈頭和誘餌的過程，例如從中國中部發(fā)射的洲際導(dǎo)彈和從東海發(fā)射的潛射導(dǎo)彈。即使AN/TPY-2雷達(dá)指向朝鮮，其監(jiān)測范圍只是略有下降，仍然能夠看到大多數(shù)的中國戰(zhàn)略導(dǎo)彈，只是探測時(shí)間晚一些，看不到誘餌釋放的過程，也看不到南海發(fā)射的潛射導(dǎo)彈和渤海發(fā)射的潛射導(dǎo)彈的飛行試驗(yàn)。

通過對中國戰(zhàn)略導(dǎo)彈的探測和跟蹤，薩德雷達(dá)可以在一定程度上提升導(dǎo)彈防御的效能。首先，如果雷達(dá)可以看到導(dǎo)彈釋放彈頭和誘餌的過程，這將有助于反導(dǎo)系統(tǒng)把真實(shí)彈頭從誘餌中識(shí)別出來。彈頭和誘餌質(zhì)量不同，釋放引發(fā)的對導(dǎo)彈運(yùn)動(dòng)的擾動(dòng)也不同，因此，用高精度雷達(dá)記錄導(dǎo)彈運(yùn)動(dòng)的微小擾動(dòng)可以幫助反導(dǎo)系統(tǒng)識(shí)別真實(shí)彈頭。

其次，雷達(dá)對中國戰(zhàn)略導(dǎo)彈彈頭的探測和跟蹤有助于反導(dǎo)系統(tǒng)提早發(fā)射攔截彈，這樣反導(dǎo)系統(tǒng)可以獲得更多的攔截機(jī)會(huì)，更多的攔截機(jī)會(huì)則意味著更高的攔截成功率。如果采用“發(fā)射－觀察－發(fā)射”的交戰(zhàn)模式的話，后續(xù)攔截彈可以充分利用之前發(fā)射的攔截彈傳回來的近距離目標(biāo)圖像，進(jìn)而提高目標(biāo)識(shí)別能力。

（3）攜帶SM-3 IIA攔截彈的宙斯盾導(dǎo)彈防御系統(tǒng)

引發(fā)中國擔(dān)憂的另一款反導(dǎo)資產(chǎn)是美國和日本聯(lián)合開發(fā)的SM-3 IIA攔截彈。SM-3 IIA的關(guān)機(jī)速度約為4.5公里/秒，已經(jīng)成功進(jìn)行了1次攔截飛行試驗(yàn)，預(yù)計(jì)于2018年部署。

在名義上宙斯盾反導(dǎo)系統(tǒng)為戰(zhàn)區(qū)反導(dǎo)系統(tǒng)，但實(shí)際上SM-3 IIA已經(jīng)具備了戰(zhàn)略反導(dǎo)的能力。計(jì)算顯示，如果是部署在美國沿海，只需要在東西海岸各部署一套SM-3 IIA就可以攔截所有從中國大陸和沿海發(fā)射的打擊美國本土的戰(zhàn)略導(dǎo)彈（如圖1所示）。如果部署在日本的北海道附近，SM-3 IIA可以攔截所有從南海發(fā)射打擊美國的潛射導(dǎo)彈。

鑒于這一攔截彈可以應(yīng)對中國的戰(zhàn)略導(dǎo)彈，中國將把SM-3 IIA視為戰(zhàn)略攔截彈，與GBI是同一類型。目前，尚不清楚未來SM-3 IIA的部署數(shù)量，劉易斯猜測可能高達(dá)275～610枚，即未來美國戰(zhàn)略反導(dǎo)系統(tǒng)的規(guī)模將擴(kuò)大10倍。攔截彈規(guī)模的擴(kuò)大使得美國可以適當(dāng)降低對目標(biāo)識(shí)別的要求，防御系統(tǒng)只需要識(shí)別出簡單的誘餌，剩下的為數(shù)不多的復(fù)雜誘餌和彈頭可以全部被摧毀。

攻防之間，誰是贏家

美國公開的政策是本土導(dǎo)彈防御（homeland missile defense）只是針對朝鮮和伊朗的洲際導(dǎo)彈，不針對中國和俄羅斯。

自20世紀(jì)90年代末以來，朝鮮的導(dǎo)彈威脅就一直是美國發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)彈防御的理由。1998年，拉姆斯菲爾德委員會(huì)得出的結(jié)論是，朝鮮和伊朗這樣的“新興彈道導(dǎo)彈國家”能夠在“做出決定的5年內(nèi)”開發(fā)出洲際導(dǎo)彈。現(xiàn)在看來，這一說法嚴(yán)重夸大了朝鮮的導(dǎo)彈威脅。

自金正恩執(zhí)政以來，朝鮮的核武器與導(dǎo)彈計(jì)劃進(jìn)展迅速。2017年7月4日和28日，朝鮮進(jìn)行了兩次火星-14洲際導(dǎo)彈試驗(yàn)，并宣布試驗(yàn)大獲成功。對于當(dāng)前朝鮮洲際導(dǎo)彈能力的評估，美國各界有不同看法。無論如何，朝鮮的確離洲際導(dǎo)彈的最終目標(biāo)更近了，但是朝鮮的兩次高彈道試驗(yàn)只能驗(yàn)證導(dǎo)彈的運(yùn)載能力，洲際導(dǎo)彈所需的其他技術(shù)，如再入彈頭、小型核彈頭、制導(dǎo)控制等并沒有展示，認(rèn)為朝鮮擁有洲際導(dǎo)彈技術(shù)還為時(shí)尚早。

如果美國有關(guān)導(dǎo)彈防御只是針對朝鮮的說法是真實(shí)的，那么美國的目的就只是為了自身的安全，中美的互動(dòng)屬于典型的安全困境。鑒于中國和朝鮮在地理上的鄰近，所有用來應(yīng)對朝鮮的反導(dǎo)系統(tǒng)都有應(yīng)對中國戰(zhàn)略導(dǎo)彈的能力。美國為了提升自身的安全而開發(fā)部署反導(dǎo)系統(tǒng)，但這一行為客觀上損害了中國的安全，中國需要采取措施來回應(yīng)。

如果相信美國的說法，那么中國并不需要急于增加核彈頭數(shù)量，而是可以要求美國限制其導(dǎo)彈防御的能力。中國和美國之間完全可以達(dá)成一種和解，美國限制自身的導(dǎo)彈防御系統(tǒng)的性能，使其足以應(yīng)對朝鮮而不至于威脅中國，這樣美國既可以保護(hù)自身免受朝鮮導(dǎo)彈的威脅，同時(shí)又避免與中國陷入軍備競賽。

但是，美國一直堅(jiān)決拒絕任何對導(dǎo)彈防御系統(tǒng)的限制，無論是軍事和技術(shù)上的還是法律上的。因此，中國和俄羅斯一直對美國發(fā)展反導(dǎo)系統(tǒng)的真實(shí)目的表示質(zhì)疑。如果朝鮮只是美國發(fā)展導(dǎo)彈防御的借口，美國的真實(shí)目的其實(shí)是抵消中國的核報(bào)復(fù)能力，那么中美之間的互動(dòng)就轉(zhuǎn)變?yōu)榱愫筒┺?/strong>。中國的應(yīng)對策略就應(yīng)該是一方面提升突防能力，另一方面增加核彈頭數(shù)量。如果庫存核材料不足，那么就應(yīng)該重啟武器級(jí)核材料生產(chǎn)。

總體而言，美國建設(shè)反導(dǎo)系統(tǒng)更可能是出于一種一箭雙雕的目的：先以朝鮮為理由，低調(diào)發(fā)展反導(dǎo)技術(shù)和進(jìn)行系統(tǒng)整合，待技術(shù)成熟后再擴(kuò)大反導(dǎo)規(guī)模，從而實(shí)現(xiàn)抵消中國，甚至達(dá)到抵消俄羅斯核報(bào)復(fù)能力的目標(biāo)。對此中國應(yīng)該做好兩手準(zhǔn)備：一方面開發(fā)導(dǎo)彈突防技術(shù)并與美國開展對話，努力達(dá)成互惠的自我約束；另一方面，如果美國反導(dǎo)系統(tǒng)對中國的核報(bào)復(fù)能力構(gòu)成實(shí)質(zhì)性削弱，則要擴(kuò)大核武庫以保持核威懾能力。

從美國的立場看，也存在無法確定中國目的的問題。假設(shè)中國因?yàn)閾?dān)心美國反導(dǎo)系統(tǒng)而逐漸擴(kuò)建核武庫，如果美國認(rèn)為中國的目的是提高核武器的生存能力，從而確保中國的核報(bào)復(fù)能力，那么為了防止軍備競賽，美國應(yīng)該保持克制，向中國展示第一次打擊能力和導(dǎo)彈防御不會(huì)抵消中國的核威懾。反之，如果美國認(rèn)為中國的目的是尋求同美國的核對等地位，那么美國的反應(yīng)將是提升戰(zhàn)略武器能力，停止進(jìn)一步削減核武器的討論，使中國打消快速增加核武器以達(dá)到對等（sprint to parity）核地位的想法。

中美在反導(dǎo)領(lǐng)域達(dá)成合作防止軍備競賽的前景不容樂觀，特朗普政府正在進(jìn)行的導(dǎo)彈防御評審有可能使防止軍備競賽更加渺茫。目前，美國的官方政策是保護(hù)本土的導(dǎo)彈防御只針對“來自朝鮮和伊朗的”“有限的”導(dǎo)彈威脅。尚不清楚特朗普政府的導(dǎo)彈防御評審的結(jié)論，但是相關(guān)的討論似乎在預(yù)示新政策可能會(huì)取消威脅來源的限定，即對付來自任何國家的（包括中國）的“有限的”導(dǎo)彈威脅。新政策甚至可能將反導(dǎo)的目標(biāo)設(shè)定為對付來自任何國家的（包括中國和俄羅斯）、任何規(guī)模的、任何類型的（包括巡航導(dǎo)彈和彈道導(dǎo)彈）導(dǎo)彈威脅。如果是這樣的話，中美必將陷入零和博弈式的軍備競賽。

美國不大可能贏得中美之間的戰(zhàn)略進(jìn)攻與戰(zhàn)略防御軍備競賽的勝利。一般而言，在反導(dǎo)領(lǐng)域攻防平衡是有利于防御方（核報(bào)復(fù)一方）的，而能否贏得軍備競賽的前景則取決于權(quán)力和攻防平衡的“乘積”。相對中國而言，美國雖然仍然有權(quán)力優(yōu)勢，但這一優(yōu)勢還沒有大到可以抵消防御占優(yōu)的程度。有研究顯示，如果中美陷入導(dǎo)彈和攔截彈數(shù)量上的競爭，美國的成本是中國的3.5倍。中美軍備競賽的結(jié)果將是兩國在一個(gè)更高的武器水平上重新實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定。

還有另外一種可能，就是美國通過開發(fā)新的反導(dǎo)技術(shù)（如定向能）徹底改變當(dāng)前防御占優(yōu)的情況，使得進(jìn)攻變得更有優(yōu)勢。這將徹底改變反導(dǎo)領(lǐng)域軍備競賽的前景，這種可能性值得密切關(guān)注。

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本文選編自作者發(fā)表于《當(dāng)代美國評論》2017年第2期的論文《中美如何避免核軍備競賽》。為方便閱讀，略去注釋。