2018年1月，美國媒體曝光了美國冷戰(zhàn)后第四版《核態(tài)勢評(píng)估》報(bào)告（準(zhǔn)定稿），雖為準(zhǔn)定稿，但考慮到正式報(bào)告將于2月發(fā)布，因此大幅度變動(dòng)的可能性不大。該報(bào)告是關(guān)于未來5年-10年美國核戰(zhàn)略的基本構(gòu)想，表明美國的核力量發(fā)展和使用政策立場。主要內(nèi)容包括核威懾戰(zhàn)略、核力量運(yùn)用戰(zhàn)略、核力量發(fā)展戰(zhàn)略及核軍控政策等。

這份報(bào)告以“大國戰(zhàn)略競爭”為主要外部安全威脅，尋求降低核武器的使用門檻、增加核武器的適用情景、加速核武器現(xiàn)代化進(jìn)程，目的在于實(shí)現(xiàn)以“實(shí)力威懾”為本質(zhì)的全球戰(zhàn)略威懾態(tài)勢，表明了美國意欲“重新崛起”和恢復(fù)全球霸主地位的戰(zhàn)略意圖。

“量身定制”的核戰(zhàn)略

與奧巴馬政府2010年《核態(tài)勢評(píng)估》報(bào)告截然不同的是，新版報(bào)告在外部安全威脅判斷、核武器戰(zhàn)略作用、核力量運(yùn)用與建設(shè)、核軍控政策等方面做出了新的調(diào)整，具體表現(xiàn)為：

一是在外部安全威脅判斷上，強(qiáng)調(diào)大國戰(zhàn)略競爭的重新回歸。秉持理想主義理念的奧巴馬政府認(rèn)為大國陷入軍事對(duì)抗的可能性很低，故而將恐怖主義視為首要安全威脅，將傳統(tǒng)大國軍事威脅置于次要地位；而特朗普政府更關(guān)注大國戰(zhàn)略競爭的威脅，更強(qiáng)調(diào)以軍事手段備戰(zhàn)大國競爭與沖突。在2017年12月出臺(tái)的《國家安全戰(zhàn)略》報(bào)告中，美國宣稱中國和俄羅斯是美國的“主要競爭對(duì)手”。新版《核態(tài)勢評(píng)估》報(bào)告延續(xù)了這一既有思維，高度關(guān)注中俄兩國的戰(zhàn)略能力，認(rèn)為俄羅斯的“核升級(jí)”態(tài)勢和中國的“核模糊”政策，是美國面臨的最大安全威脅。

二是在核武器的作用上，提高核武器在國家安全戰(zhàn)略中的地位。在“無核武器世界”理念的推動(dòng)下，奧巴馬政府一直尋求降低核武器在國家安全戰(zhàn)略中的地位，將其作用限定為“僅懾止敵人的核進(jìn)攻”。然而新版報(bào)告認(rèn)為，“核武器的威懾作用一直處于美國安全戰(zhàn)略的核心地位”，核武器將發(fā)揮以下四個(gè)戰(zhàn)略作用，即懾止核與非核攻擊、確保盟國和伙伴國家的安全、在威懾失敗的情況下實(shí)現(xiàn)美國目標(biāo)、以對(duì)沖能力應(yīng)對(duì)不確定的未來，簡言之就是“威懾、確保、制勝與對(duì)沖”。這表明，特朗普政府降低了核武器的使用門檻，增加了核武器的適用情景，其核政策將更具有進(jìn)攻性與先制性。

三是在核力量運(yùn)用與建設(shè)上，提出“量身定制型”核戰(zhàn)略。所謂“量身定制”的核戰(zhàn)略，是指根據(jù)不同的威懾對(duì)象制定其威懾戰(zhàn)略，通過設(shè)計(jì)一套范圍廣泛、種類多樣的軍事選項(xiàng)，使其適用于不同的潛在對(duì)手，從而實(shí)現(xiàn)既定的威懾效果。這些軍事選項(xiàng)需要強(qiáng)大的戰(zhàn)略力量進(jìn)行支撐，主要包括戰(zhàn)略轟炸機(jī)、洲際彈道導(dǎo)彈和潛射彈道導(dǎo)彈構(gòu)成的“三位一體”核力量、戰(zhàn)術(shù)核武器和導(dǎo)彈防御系統(tǒng)等。由于當(dāng)前戰(zhàn)略核武庫急需更新，美國加快了核武器升級(jí)替換項(xiàng)目和核彈頭延壽項(xiàng)目，前者旨在用“陸基戰(zhàn)略威懾系統(tǒng)”、“遠(yuǎn)程防區(qū)外核巡航導(dǎo)彈”、“哥倫比亞”級(jí)戰(zhàn)略核潛艇和新一代B-21戰(zhàn)略轟炸機(jī)替換現(xiàn)有的“三位一體”核力量，后者將完成W76-1 B61-12 W78 W80-4 W88五類型號(hào)核彈頭的延壽計(jì)劃。通過打造一支核常兼?zhèn)洹⒐シ酪惑w、涉及多域、運(yùn)用靈活的現(xiàn)代化戰(zhàn)略威懾力量，美國實(shí)現(xiàn)“多域制勝”的意圖一覽無遺。

四是在核軍備控制政策上，強(qiáng)調(diào)以強(qiáng)制和單邊行為推動(dòng)核不擴(kuò)散進(jìn)程。與奧巴馬政府注重談判和多邊手段相反的是，特朗普政府認(rèn)為提供延伸威懾和安全保證，比既有的核不擴(kuò)散機(jī)制更能有效抑制核擴(kuò)散進(jìn)程。通過向亞洲和歐洲的盟國提供核保護(hù)傘，這些國家會(huì)主動(dòng)放棄發(fā)展核能力；而對(duì)于那些非法獲取核武器的國家如伊朗和朝鮮，應(yīng)采取單邊和強(qiáng)制行為抑制其核擴(kuò)散傾向，如威脅撕毀伊朗核協(xié)議、加大對(duì)朝制裁力度、甚至在必要時(shí)刻動(dòng)用武力等。

制勝型威懾思維根深蒂固

特朗普上臺(tái)后，一改奧巴馬政府尋求降低核武器戰(zhàn)略地位的做法，認(rèn)為美國應(yīng)該強(qiáng)化而非削弱戰(zhàn)略核姿態(tài)。在執(zhí)政一年的時(shí)間內(nèi)，美國加速核武器現(xiàn)代化進(jìn)程、將核武器視為解決朝核問題的選項(xiàng)之一、表露日韓盟友也可研發(fā)核武器的信號(hào)、宣布完成新型戰(zhàn)術(shù)核航彈的空投試驗(yàn)、研發(fā)小型低當(dāng)量核武器等，均表明特朗普政府對(duì)于核威懾的態(tài)度，即降低核武器使用門檻、強(qiáng)化核武器實(shí)戰(zhàn)威懾、通過使核武器“可用”和“能用”來加強(qiáng)核威懾的有效性。這些做法，一方面反映出美國根深蒂固的制勝型戰(zhàn)略思維，另一方面又折射出美國絕對(duì)優(yōu)勢地位日漸式微的現(xiàn)實(shí)。

一是美國制勝型戰(zhàn)略思維根深蒂固，將使核武器由報(bào)復(fù)性武器轉(zhuǎn)變?yōu)榫苤剐晕淦鳌Ｃ绹耐厮季S在性質(zhì)上可分為報(bào)復(fù)型、勸誘型和制勝型。報(bào)復(fù)型威懾主要依賴大規(guī)模毀傷性武器實(shí)現(xiàn)純威懾效果；勸誘型威懾通過積極鼓勵(lì)的方式，鼓勵(lì)對(duì)手放棄行動(dòng)實(shí)現(xiàn)威懾效果；制勝型威懾通過保留戰(zhàn)爭權(quán)力、提升作戰(zhàn)能力來實(shí)現(xiàn)實(shí)戰(zhàn)威懾效果。美國的制勝型威懾思維根深蒂固，在核政策上則表現(xiàn)為使核武器“可用、能用、好用”，將核武器從報(bào)復(fù)型武器轉(zhuǎn)變?yōu)榫苤剐晕淦?，納入戰(zhàn)場實(shí)戰(zhàn)的范疇。新版報(bào)告中，美國計(jì)劃研發(fā)小型低當(dāng)量核武器、加大對(duì)核作戰(zhàn)力量和指揮控制等基礎(chǔ)設(shè)施的升級(jí)改造、加大對(duì)涉核高技術(shù)人才的資金投入等，完全體現(xiàn)了核戰(zhàn)略上的“美國優(yōu)先”與“美國必勝”原則。

二是美國絕對(duì)優(yōu)勢地位逐漸式微，“戰(zhàn)略收縮”態(tài)勢日趨顯現(xiàn)。從2002年到2015年的6份美國《國家安全戰(zhàn)略》報(bào)告，都將“確保美國‘不受挑戰(zhàn)’的、在國際體系中的主導(dǎo)地位”列為最重要的戰(zhàn)略目標(biāo)之一。然而2017年版《國際安全戰(zhàn)略》和《核態(tài)勢評(píng)估》報(bào)告，都將中俄兩國列為美國主要的“戰(zhàn)略競爭對(duì)手”。從主要應(yīng)對(duì)恐怖主義、極端組織等非國家行為體，轉(zhuǎn)變?yōu)閼?yīng)對(duì)“大國傳統(tǒng)戰(zhàn)略競爭”威脅，這間接性預(yù)示著美國全球霸主這一絕對(duì)優(yōu)勢地位的逐漸式微，以及特朗普政府的某種“戰(zhàn)略收縮”態(tài)勢。自執(zhí)政以來，特朗普對(duì)國際多邊機(jī)制采取異常冷漠的態(tài)度，如退出“跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定”、《巴黎協(xié)定》、聯(lián)合國科教文組織，暫停美俄核削減條約，抵制核武器條約簽訂等。美國對(duì)安全威脅判斷的變化，以及對(duì)國際制度的態(tài)度從“掌舵者”轉(zhuǎn)變?yōu)椤按钴囌摺?，表明美國?duì)自身實(shí)力的認(rèn)知發(fā)生了轉(zhuǎn)變。盡管在核領(lǐng)域，相對(duì)于中國而言，美國依然具有絕對(duì)的數(shù)量和質(zhì)量優(yōu)勢，中美之間實(shí)現(xiàn)“相互確保摧毀”的基礎(chǔ)還很薄弱，但就戰(zhàn)略意圖而言，美國已將中國視為勢均力敵的“戰(zhàn)略競爭對(duì)手”。

三是美國通過強(qiáng)化核威懾態(tài)勢，對(duì)既有的中美戰(zhàn)略穩(wěn)定性與東亞安全秩序構(gòu)成沖擊。中美之間的戰(zhàn)略穩(wěn)定性，建立在兩國核武器數(shù)量與質(zhì)量嚴(yán)重不對(duì)等基礎(chǔ)上，屬于非對(duì)稱穩(wěn)定性。中國不追求核武器數(shù)量上的優(yōu)勢，而是追求核武器的機(jī)動(dòng)性、生存性和靈活性，以確保發(fā)動(dòng)第二次報(bào)復(fù)性打擊能力。奧巴馬政府對(duì)于大國戰(zhàn)略穩(wěn)定關(guān)系高度重視，2010年版《核態(tài)勢評(píng)估》報(bào)告明確表示要維持與中俄的戰(zhàn)略穩(wěn)定性，基于特朗普上任后在核與反導(dǎo)領(lǐng)域的政策調(diào)整，未來美國對(duì)于戰(zhàn)略穩(wěn)定性的重視程度將會(huì)居于次要地位。近年來，美國秉持以“實(shí)力威懾”為目標(biāo)、以“跨域威懾”為手段，追求首次打擊能力、有限核戰(zhàn)爭能力、基于預(yù)警發(fā)射能力、導(dǎo)彈防御能力、控制升級(jí)能力，意圖強(qiáng)化對(duì)中國的戰(zhàn)略威懾態(tài)勢，嚴(yán)重破壞了中美間的非對(duì)稱穩(wěn)定性。以“薩德”系統(tǒng)為例，其附帶的AN/TPY-2火控雷達(dá)，有助于美國探測到從中國沿海發(fā)射的、打擊美國本土的潛射導(dǎo)彈以及從中國中部和南部發(fā)射的、打擊美國中部和西部的洲際導(dǎo)彈，還能在和平時(shí)期檢測中國從渤海發(fā)射的潛射導(dǎo)彈飛行試驗(yàn)。這嚴(yán)重削弱了中國有限的核生存能力和反擊能力。

對(duì)話與建設(shè)應(yīng)并行

基于此，中國可從外交對(duì)話和軍力建設(shè)來進(jìn)行應(yīng)對(duì)。當(dāng)前，中美兩軍已就核領(lǐng)域問題展開對(duì)話，但并未形成機(jī)制與規(guī)模，而且極易受到兩國總體關(guān)系的影響。中美兩軍核領(lǐng)域的戰(zhàn)略對(duì)話自2008年中斷后就未繼續(xù)。針對(duì)特朗普政府鮮明的“交易式”執(zhí)政特色，中國可適度提高戰(zhàn)略核武器尤其是核武器數(shù)量的透明度。特別是，鑒于現(xiàn)有偵察定位、精確制導(dǎo)、導(dǎo)彈防御技術(shù)的進(jìn)步，核武器的威懾效應(yīng)可依靠質(zhì)量優(yōu)勢而非數(shù)量優(yōu)勢來實(shí)現(xiàn)。因此中國可適當(dāng)透明核武器數(shù)量，再輔以長期以來堅(jiān)持的“不首先使用核武器”原則，澄清中國核武器發(fā)展的目標(biāo)，淡化美方對(duì)我核能力的威脅感知。

其次是打造中國的核三位一體能力，強(qiáng)化核力量的機(jī)動(dòng)性、生存性與突防性。適度增加核透明度的前提是擁有強(qiáng)有力的核威懾能力。當(dāng)前中國的戰(zhàn)略核力量以陸基洲際彈道導(dǎo)彈為主，戰(zhàn)略核潛艇為輔，構(gòu)成單一、能力薄弱，尤其是戰(zhàn)略核潛艇靜音條件較差，基本難以獨(dú)立承擔(dān)核威懾任務(wù)。面對(duì)特朗普政府核戰(zhàn)略的調(diào)整，中國應(yīng)打造核三位一體能力，并著力提升各個(gè)分支核力量的生存性和突防性。如為陸基彈道導(dǎo)彈配備導(dǎo)彈誘餌、干擾器、雷達(dá)與紅外隱身技術(shù)，裝備公路機(jī)動(dòng)式導(dǎo)彈、機(jī)動(dòng)變軌式導(dǎo)彈等，提高導(dǎo)彈發(fā)射車和導(dǎo)彈基地的偽裝防護(hù)能力，改善戰(zhàn)略核潛艇的靜音水平和生存能力，提升戰(zhàn)略轟炸機(jī)的隱身性能和打擊能力。

（作者系中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院博士研究生）