【編者按】作為中國科技領(lǐng)域的基本法，施行28年后，《科學(xué)技術(shù)進步法》在2021年12月完成第二次修訂，并于2022年1月1日正式施行。《科技進步法》解讀系列由上海市科學(xué)學(xué)研究所組織科研人員結(jié)合自己的研究成果撰寫，澎湃科技經(jīng)授權(quán)刊發(fā)。

2021年4月13日，在中科院合肥物質(zhì)科學(xué)研究院，工作人員對有“人造太陽”之稱的全超導(dǎo)托卡馬克核聚變實驗裝置（EAST）進行升級改造。  新華社記者 劉軍喜 攝

·2021年版《科技進步法》從更多維度豐富了科技人才隊伍建設(shè)的內(nèi)容，提出加快建設(shè)國家戰(zhàn)略人才力量，需要“大力培養(yǎng)使用戰(zhàn)略科學(xué)家”，“打造大批一流科技領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新團隊”，“造就規(guī)模宏大的青年科技人才隊伍”，“培養(yǎng)大批卓越工程師”。

·國家營造尊重人才、愛護人才的社會環(huán)境，采取多種措施，提高科學(xué)技術(shù)人員的社會地位”；鼓勵國內(nèi)外的組織或者個人設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎項，對科學(xué)技術(shù)進步活動中做出貢獻的組織和個人給予獎勵。

人才是第一資源，國家科技創(chuàng)新力的根本源泉在于人。2021 年版《科技進步法》關(guān)于科學(xué)技術(shù)人員內(nèi)容的修訂是對習(xí)近平總書記提出的人才理念、戰(zhàn)略的貫徹落實以及2007年以來各類人才政策、實踐的深化提煉，為新時代科學(xué)技術(shù)人員從事科技活動提供了法律依據(jù)和法治保障。

關(guān)于“人才”修訂的概述

人才是科技發(fā)展的基礎(chǔ)，科技創(chuàng)新需要人才來實現(xiàn)，這也是為什么1993年版以來人才一直保有獨立章節(jié)的原因，其重要性不言而喻。相較于2007年版，2021年版《科技進步法》在人才內(nèi)容上做了很大擴充，特別是去年中央人才工作會議召開后，在2021年8月公布的《科技進步法》（修訂草案）的基礎(chǔ)上又做了很多修改，章節(jié)條數(shù)由2007年版的11條增至14條，同時在新增的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與成果轉(zhuǎn)化、國際科學(xué)技術(shù)合作等章節(jié)中還增加了各自領(lǐng)域人才的相關(guān)條目。

總體來說，2021年版《科技進步法》將近些年關(guān)于人才的重大戰(zhàn)略、重要提法上升到法律層面進行了固化，更加注重人才隊伍的全譜系覆蓋，突出了戰(zhàn)略人才力量、基礎(chǔ)研究人才等；更加注重人才創(chuàng)新治理的全鏈條優(yōu)化，強調(diào)了人才培養(yǎng)和人才評價等；更注重人才發(fā)展環(huán)境的系統(tǒng)性完善，同時進一步明確了人才權(quán)利和義務(wù)。

堅持人才引領(lǐng)發(fā)展的戰(zhàn)略地位

人才作為國家創(chuàng)新體系的核心要素，在創(chuàng)新發(fā)展、科技進步中的作用和地位日益突出。2021年版《科技進步法》第五十七條提到“國家營造尊重人才、愛護人才的社會環(huán)境”，“采取多種措施，提高科學(xué)技術(shù)人員的社會地位”。社會環(huán)境的營造、社會地位的體現(xiàn)主要是根據(jù)國家戰(zhàn)略進行調(diào)整的。總則中第一條在2007年版“發(fā)揮科學(xué)技術(shù)第一生產(chǎn)力作用”基礎(chǔ)上增加了“發(fā)揮人才第一資源”作用，第二條增加了“實施人才強國戰(zhàn)略”，第十條提到“科學(xué)技術(shù)人員是社會主義現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)的重要人才力量，應(yīng)當(dāng)受到全社會的尊重。國家堅持人才引領(lǐng)發(fā)展的戰(zhàn)略地位，充分發(fā)揮人才第一資源作用”?？梢悦黠@看出，科技人才在國家發(fā)展中的戰(zhàn)略地位在不斷上升。

2002年5月，中辦國辦印發(fā)的《2002-2005年全國人才隊伍建設(shè)規(guī)劃綱要》中首次提出實施人才強國戰(zhàn)略，指出“走人才強國之路，是實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的戰(zhàn)略選擇”。同年8 月，江澤民同志在北戴河會見部分科學(xué)家發(fā)表的重要講話中，首次提出了“人才資源是第一資源”的論斷。2007年，人才強國戰(zhàn)略作為發(fā)展中國特色社會主義的三大基本戰(zhàn)略之一，寫進了中國共產(chǎn)黨黨章和黨的十七大報告。2017 年，黨的十九大報告提出，人才是實現(xiàn)民族振興、贏得國際競爭主動的戰(zhàn)略資源，進一步深化了人才是第一資源的內(nèi)涵。2021年中央人才工作會議上，習(xí)近平總書記再次強調(diào)，要深入實施新時代人才強國戰(zhàn)略，堅持人才引領(lǐng)發(fā)展的戰(zhàn)略地位?？梢钥闯?，總則中關(guān)于人才戰(zhàn)略的內(nèi)容與近年來國家層面人才戰(zhàn)略的變化一脈相承。

加強科技人才隊伍建設(shè)

2021年版《科技進步法》從更多維度豐富了科技人才隊伍建設(shè)的內(nèi)容，做到了全面覆蓋與重點突出。

從重要性上，新增“打造戰(zhàn)略人才力量”相關(guān)內(nèi)容。習(xí)近平總書記在中央人才工作會議上強調(diào)，立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局、推動高質(zhì)量發(fā)展，必須把人才資源開發(fā)放在最優(yōu)先位置，大力建設(shè)戰(zhàn)略人才力量，著力夯實創(chuàng)新發(fā)展人才基礎(chǔ)。同時對加快建設(shè)國家戰(zhàn)略人才力量提出明確要求，強調(diào)要“大力培養(yǎng)使用戰(zhàn)略科學(xué)家”，“打造大批一流科技領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新團隊”，“造就規(guī)模宏大的青年科技人才隊伍”，“培養(yǎng)大批卓越工程師”。

從創(chuàng)新鏈角度，新增了基礎(chǔ)研究人才和技術(shù)轉(zhuǎn)移人才。2020年1月，科技部等五部門聯(lián)合印發(fā)了《加強“從0到1”基礎(chǔ)研究工作方案》（國科發(fā)基〔2020〕46 號），明確“加強基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)”。2021年版《科技進步法》第二十三條中“國家加大基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)力度，強化對基礎(chǔ)研究人才的穩(wěn)定支持，提高基礎(chǔ)研究人才隊伍質(zhì)量和水平”，第二十五條“國家支持高等學(xué)校加強基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)和基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)”是對上述基礎(chǔ)研究政策的吸收，也為“實施基礎(chǔ)研究十年規(guī)劃”從法律層面提供了保障。此外，為了促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，第三十條新增了“加強技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和人才隊伍建設(shè)”，是對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化“三部曲”的回應(yīng)與有機銜接。

從年齡角度，豐富了青年科技人才的內(nèi)容，新增了老年科技人才。中央人才工作會議強調(diào)：“要造就規(guī)模宏大的青年科技人才隊伍，把培育國家戰(zhàn)略人才力量的政策重心放在青年科技人才上，支持青年人才挑大梁、當(dāng)主角?！?021年版《科技進步法》第六十六條第二款在修訂草案基礎(chǔ)上吸收會議精神，增加了“鼓勵青年科學(xué)技術(shù)人員在科技領(lǐng)域勇于探索、敢于嘗試”等內(nèi)容。第六十六條在上一版提及的“青年、少數(shù)民族、女性”三類人才基礎(chǔ)上新增了“鼓勵老年科學(xué)技術(shù)人員在科學(xué)技術(shù)進步中發(fā)揮積極作用”，這是國家首次在法律形式上肯定老年科技人員在科學(xué)技術(shù)進步中的作用和地位，并用老年科技人員稱呼替代了《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)〈中央組織部、中央宣傳部、中央統(tǒng)戰(zhàn)部、人事部、科技部、勞動保障部、解放軍總政治部、中國科協(xié)關(guān)于進一步發(fā)揮離退休專業(yè)技術(shù)人員作用的意見〉的通知》（中辦發(fā)〔2005〕9 號）中離退休專業(yè)技術(shù)人員的稱呼，擴大了老年科技人員的范圍，具有廣泛性和社會性。

從性別角度，細化了支持女性科技人才發(fā)展的具體內(nèi)容。2011年，為促進我國女性科技人才發(fā)展，科技部和全國婦聯(lián)聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于加強女性科技人才隊伍建設(shè)的意見》（國科發(fā)政〔2011〕580 號）。2021年7月，科技部會同全國婦聯(lián)等12家部門又印發(fā)了《關(guān)于支持女性科技人才在科技創(chuàng)新中發(fā)揮更大作用若干措施》（國科發(fā)才〔2021〕172號），提出16 項具體措施，為女性科技人才創(chuàng)造了更好的政策環(huán)境。2021年版《科技進步法》第六十六條第三款規(guī)定的“各級人民政府和企業(yè)事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)完善女性科學(xué)技術(shù)人員培養(yǎng)、評價和激勵機制，關(guān)心孕哺期女性科學(xué)技術(shù)人員，鼓勵和支持女性科學(xué)技術(shù)人員在科學(xué)技術(shù)進步中發(fā)揮更大作用”是對2021年國科發(fā)才172 號文的完整吸收與體現(xiàn)。

深化人才發(fā)展體制機制改革

2021年版《科技進步法》吸收了近些年科技和人才體制機制改革的成功經(jīng)驗，基本覆蓋了人才治理的全鏈條。

在人才培養(yǎng)上，強調(diào)創(chuàng)新人才教育培養(yǎng)機制的體系化部署。2021年版《科技進步法》第五十九條對創(chuàng)新人才教育培養(yǎng)機制進行了專門規(guī)定。2015年中辦國辦發(fā)布《深化科技體制改革實施方案》（以下簡稱“143條”）指出，要“改進創(chuàng)新型人才培養(yǎng)模式，增強科技創(chuàng)新人才后備力量”。2020年9月，習(xí)近平總書記在科學(xué)家座談會上的講話中強調(diào)，要“加強創(chuàng)新人才教育培養(yǎng)，對科學(xué)興趣的引導(dǎo)和培養(yǎng)要從娃娃抓起”。第五十九條以總書記的講話為總領(lǐng)，從基礎(chǔ)教育、職業(yè)教育、高等教育、戰(zhàn)略性科技人才儲備四個方面將上述政策內(nèi)容上升到法律層面，體現(xiàn)了創(chuàng)新人才教育培養(yǎng)的體系性，也反映了教育、科技要接續(xù)發(fā)力，加強自主培養(yǎng)人才的職責(zé)使命。

在人才激勵上，強調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化、“三技”服務(wù)獎酬金等體現(xiàn)知識價值導(dǎo)向的機制設(shè)計。2021年版《科技進步法》第六十條在2007年版的基礎(chǔ)上新增了很多內(nèi)容，對近些年科研人員兼職兼薪、科技成果轉(zhuǎn)化、“三技”服務(wù)獎酬金等體現(xiàn)知識價值導(dǎo)向的激勵政策進行了提煉。第一款增加“完善體現(xiàn)知識、技術(shù)等創(chuàng)新要素價值的收益分配機制，優(yōu)化收入結(jié)構(gòu)，建立工資穩(wěn)定增長機制”，第二款增加“利用財政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機構(gòu)和高等學(xué)校的科學(xué)技術(shù)人員，在履行崗位職責(zé)、完成本職工作、不發(fā)生利益沖突的前提下，經(jīng)所在單位同意，可以從事兼職工作獲得合法收入。技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動的獎酬金提取，按照科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)規(guī)定執(zhí)行”，第三款增加“國家鼓勵科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)等采取股權(quán)、期權(quán)、分紅等方式激勵科學(xué)技術(shù)人員”。這些新增條款均出自2012年中發(fā)6號文、2016年中辦國辦印發(fā)的《關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》以及國家科技成果轉(zhuǎn)化“三部曲”，體現(xiàn)出國家對科技人才激勵的重視度，并從法律層面對比較成熟的人才激勵政策進行了上升與固化。

在人才評價上，強調(diào)要建立以創(chuàng)新價值、能力、貢獻為導(dǎo)向的分類評價體系。人才評價是指揮棒，2021年版《科技進步法》進行了條款的整體新增，第六十三條規(guī)定“國家實行科學(xué)技術(shù)人員分類評價制度，對從事不同科學(xué)技術(shù)活動的人員實行不同的評價標準和方式，突出創(chuàng)新價值、能力、貢獻導(dǎo)向，合理確定薪酬待遇、配置學(xué)術(shù)資源、設(shè)置評價周期，形成有利于科學(xué)技術(shù)人員潛心研究和創(chuàng)新的人才評價體系，激發(fā)科學(xué)技術(shù)人員創(chuàng)新活力”。2018年中辦國辦發(fā)布《關(guān)于分類推進人才評價機制改革的指導(dǎo)意見》，指出“建立健全以創(chuàng)新能力、質(zhì)量、貢獻、績效為導(dǎo)向的科技人才評價體系”。2021年中央人才工作會議上，習(xí)近平總書記再次強調(diào)“完善人才評價體系，要加快建立以創(chuàng)新價值、能力、貢獻為導(dǎo)向的人才評價體系，形成并實施有利于科技人才潛心研究和創(chuàng)新的評價體系。要繼續(xù)采取措施為‘帽子熱’降溫，避免簡單以學(xué)術(shù)頭銜、人才稱號確定薪酬待遇、配置學(xué)術(shù)資源的傾向”?？梢钥闯觯摋l對近年來涉及科技人才評價的相關(guān)政策進行了提煉，體現(xiàn)了推進科技人才評價改革攻堅的決心。

在人才使用上，體現(xiàn)了基于信任提升管理績效的機制保障。2021年版《科技進步法》第六十四條也是新增的條款，是對去年總書記在“科技三會”上的講話以及2018年國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號）相關(guān)內(nèi)容的吸收提升。國發(fā)〔2018〕25號文強調(diào)“建立完善以信任為前提的科研管理機制，按照能放盡放的要求賦予科研人員更大的人財物自主支配權(quán)，減輕科研人員負擔(dān)”，在科研項目申報、過程管理、材料報送等方面進行簡化優(yōu)化。去年5月，習(xí)近平總書記在“科技三會”的講話中再次強調(diào)：“科技創(chuàng)新離不開科技人員持久的時間投入。保障時間就是保護創(chuàng)新能力。要建立讓科研人員把主要精力放在科研上的保障機制，讓科技人員把主要精力投入科技創(chuàng)新和研發(fā)活動?！痹摋l將放權(quán)松綁的理念立到法律層面，為科技人才減壓減負給予了法律保障。

營造良好人才發(fā)展環(huán)境

良好的發(fā)展環(huán)境是人才潛心科研的重要保證。

規(guī)定全國科技工作者日。為鼓勵廣大科技工作者牢記使命責(zé)任，切實擔(dān)負起支撐發(fā)展的第一資源作用，2016年11月經(jīng)國務(wù)院批復(fù)同意，自2017年起將每年5月30日設(shè)立為“全國科技工作者日”?？倓t第十八條明確“每年5月30日為全國科技工作者日”，從法律層面對此進行了固化。并在該條目詳細條文中，將“國家鼓勵國內(nèi)外的組織或者個人設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎項，對科學(xué)技術(shù)進步給予獎勵”修改為“國家鼓勵國內(nèi)外的組織或者個人設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎項，對科學(xué)技術(shù)進步活動中做出貢獻的組織和個人給予獎勵”。

大力弘揚科學(xué)家精神。習(xí)近平總書記在2021 年“科技三會”上特別提到要“培養(yǎng)更多高素質(zhì)技術(shù)技能人才、能工巧匠、大國工匠”。此外，2021年9月，在中國共產(chǎn)黨成立100周年之際，科學(xué)家精神和工匠精神（在勞模精神之中）被納入第一批中國共產(chǎn)黨人精神譜系的偉大精神。2021年版《科技進步法》第六十七條新增的“科學(xué)技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)大力弘揚愛國、創(chuàng)新、求實、奉獻、協(xié)同、育人的科學(xué)家精神，堅守工匠精神，在各類科學(xué)技術(shù)活動中遵守學(xué)術(shù)和倫理規(guī)范”是對上述內(nèi)容的集中體現(xiàn)?？倓t第九條也提到“學(xué)校及其他教育機構(gòu)應(yīng)當(dāng)注重培養(yǎng)受教育者追求真理、崇尚創(chuàng)新、實事求是的科學(xué)精神”。求實、創(chuàng)新是科學(xué)精神的核心訴求，這是全世界科技工作者應(yīng)普遍遵守的職業(yè)操守。

營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的良好氛圍?！翱萍歼M步應(yīng)當(dāng)依靠自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新需要寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境，使科技人員敢于大膽探索?！绷?xí)近平總書記在中央人才工作會議上更是強調(diào)，要建立以信任為基礎(chǔ)的人才使用機制，允許失敗、寬容失敗。2021年版《科技進步法》第六十八條增加了“營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的良好氛圍”，將“寬容失敗”的原則寫進法律，體現(xiàn)了國家對科技工作者勇于探索精神的尊重和珍視。

明確人才權(quán)利和義務(wù)。明晰科研人員行為的邊界，做好自身建設(shè)，是人才發(fā)展生態(tài)的內(nèi)核。在權(quán)利保障上，2021年版《科技進步法》第五十七條提到，“禁止以任何方式和手段不公正對待科學(xué)技術(shù)人員及其科技成果”。在義務(wù)履行上，第六十二條明確規(guī)定：“科學(xué)技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)信守工作承諾，履行崗位責(zé)任，完成職務(wù)或者職稱相應(yīng)工作?！贝送?，2021年版新增了科研誠信、科研倫理等科研“紅線”相關(guān)內(nèi)容，第一百零七條指出：“禁止違背科研誠信和科技倫理的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)和應(yīng)用活動。從事科學(xué)技術(shù)活動，應(yīng)當(dāng)遵守科學(xué)技術(shù)活動管理規(guī)范。對嚴重違反科學(xué)技術(shù)活動管理規(guī)范的組織和個人，由科學(xué)技術(shù)行政等有關(guān)部門記入科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫。”這對規(guī)范科研人員行為、營造良好發(fā)展環(huán)境具有重要意義。

（作者芮紹煒，系上海市科學(xué)學(xué)研究所創(chuàng)新政策研究室助理研究員）