2017年9月8日，廣西慧金科技股份有限公司（以下簡稱ST慧球或公司）提交并披露了《廣西慧金科技股份有限公司關(guān)于信息披露、公司治理相關(guān)問題的整改情況的公告》，公司股票將于9月11日復(fù)牌交易。上海證券交易所公司監(jiān)管部門（以下簡稱上交所）就市場關(guān)注的問題接受了相關(guān)媒體采訪。

1、2016年以來，ST慧球出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)行為，請簡要介紹一下對公司的監(jiān)管情況。

2016年以來，ST慧球信息披露和規(guī)范運(yùn)作重大違規(guī)，違反勤勉盡責(zé)的基本要求，蓄意挑戰(zhàn)監(jiān)管底線，市場高度關(guān)注，投資者反應(yīng)強(qiáng)烈。期間，公司隱瞞披露實(shí)際控制人，拒不披露重要股東的權(quán)益變動(dòng)情況，多次蓄意對外泄露重要未披露信息，信息披露管理處于失控狀態(tài)；公司董事會(huì)多項(xiàng)重大事項(xiàng)決策違規(guī)，侵害上市公司利益，公司治理機(jī)制和內(nèi)控制度完全失效；尤其是蓄意編制含有1001項(xiàng)議案的股東大會(huì)通知，更甚者欲將釣魚島歸屬等涉及國家主權(quán)事項(xiàng)作為議案提交股東大會(huì)審議，無視信息披露基本義務(wù)和基本規(guī)范，公然挑釁信息披露規(guī)則的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，影響極其惡劣。

針對公司上述重大違規(guī)行為，上交所已在2016年8月及時(shí)暫停了公司的信息披露直通業(yè)務(wù)資格，其后又明確提出整改要求，并自9月13日起對公司股票實(shí)施ST處理。2017年1月5日，公司炮制了1001項(xiàng)股東大會(huì)議案后，公司股票自1月6日起停牌，全面進(jìn)行整改。上述期間，上交所先后發(fā)出各類函件34份，其中問詢函12份，監(jiān)管工作函16份，其他通知通報(bào)6份，但期間公司大部分未予以回應(yīng)。

公司股票停牌后，上交所持續(xù)督促公司切實(shí)整改相關(guān)信息披露和公司治理違規(guī)行為。目前，公司已基本落實(shí)相關(guān)監(jiān)管要求，恢復(fù)了信息披露秩序，公司治理情況有所改善。前期，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)在查實(shí)相關(guān)違規(guī)事實(shí)的基礎(chǔ)上作出行政處罰決定，并將鮮言移交公安處理，本所也已對公司及相關(guān)責(zé)任人公開譴責(zé)，并對鮮言等人采取了不適合擔(dān)任的公開認(rèn)定措施。

2、停牌整改期間，ST慧球主要從哪幾方面整改違規(guī)行為？

經(jīng)監(jiān)管督促，針對存在的系列違規(guī)行為，ST慧球主要完成了以下五個(gè)方面的整改：

一是梳理并披露公司實(shí)際控制人情況。對于市場高度關(guān)注的公司實(shí)際控制權(quán)，公司自查了前期公司隱瞞鮮言為公司實(shí)際控制人的行為及其相關(guān)違規(guī)事實(shí)，并明確公司第一大股東瑞萊嘉譽(yù)董事長張琲為公司的實(shí)際控制人。

二是消除公司治理混亂，恢復(fù)公司信息披露秩序。目前，鮮言方相關(guān)成員已全部退出公司，公司第一大股東瑞萊嘉譽(yù)已完成對公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的更換，并聘請了新的高級管理人員，公司混亂及治理狀況有了較大改善。公司信息披露事務(wù)由新聘任的董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)，能夠嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定，辦理信息披露事務(wù)，信息披露秩序得以恢復(fù)。

三是對公司前期重大事項(xiàng)補(bǔ)充履行決策程序，履行信息披露義務(wù)。針對前期公司混亂導(dǎo)致的購買關(guān)聯(lián)方房產(chǎn)、相關(guān)擔(dān)保和訴訟、違規(guī)租賃合同等系列隱瞞披露、決策違規(guī)或披露不夠充分事項(xiàng)，公司已按規(guī)定履行相關(guān)決策程序，予以糾正和補(bǔ)充披露。此外，對于相關(guān)定期報(bào)告，也已按規(guī)定進(jìn)行補(bǔ)充、修訂，予以重新披露。

四是自查相關(guān)重大違規(guī)行為，明確責(zé)任和追責(zé)措施。對于公司前期蓄意泄露重大未公告信息、違規(guī)擔(dān)保、炮制“1001項(xiàng)”股東大會(huì)議案等的系列違規(guī)行為，公司均已逐項(xiàng)自查，明確相關(guān)違規(guī)事實(shí)及責(zé)任人，并提出了相應(yīng)的后續(xù)追責(zé)措施。同時(shí)明確，如果相關(guān)事項(xiàng)后續(xù)造成公司損失的，公司將追究相關(guān)人員的賠償責(zé)任。

五是梳理鮮言控制公司董事會(huì)遺留的未決事項(xiàng)，明確相關(guān)處置安排。公司對鮮言控制公司董事會(huì)期間與公司的系列交易及其資金往來，以及其他相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了系統(tǒng)梳理，逐項(xiàng)清理，或明確相應(yīng)的處置安排，消除后續(xù)可能存在的隱患。

3、除了督促違規(guī)整改外，上交所在督促公司規(guī)范運(yùn)作、上市公司和投資者利益的保障機(jī)制方面還做了哪些工作？

上交所在督促公司整改過程中，除了著眼公司嚴(yán)重的違規(guī)情節(jié)，督促公司切實(shí)整改，嚴(yán)厲追責(zé)以儆效尤外，同時(shí)還著眼于公司高風(fēng)險(xiǎn)特性，督促公司切實(shí)提出規(guī)范運(yùn)作的制度保障措施，客觀披露公司經(jīng)營現(xiàn)狀，充分提示風(fēng)險(xiǎn)。具體包括以下四個(gè)方面：

一是督促公司實(shí)際控制人及控股股東明確了保證不濫用股東權(quán)利、不違反程序干預(yù)公司經(jīng)營決策、不侵害公司及其他股東權(quán)益，以及維持其控制權(quán)穩(wěn)定的相關(guān)措施。瑞萊嘉譽(yù)已作出承諾，在未來12個(gè)月內(nèi)不減持所持有的上市公司股份，不會(huì)通過委托表決權(quán)或其他方式主動(dòng)讓渡對上市公司的控制權(quán)。

二是督促公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及全體董監(jiān)高就公司“三會(huì)”規(guī)范運(yùn)作、全體董監(jiān)高勤勉盡責(zé)及維護(hù)公司治理穩(wěn)定等事項(xiàng)，明確提出了具體的相關(guān)安排。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及全體高級管理人員均已作出承諾，保證勤勉盡責(zé)，確保公司規(guī)范運(yùn)作。

三是針對公司目前主營業(yè)務(wù)僅存小規(guī)模的物業(yè)租賃業(yè)務(wù)，智慧城市業(yè)務(wù)基本處于停滯狀態(tài)的現(xiàn)狀，督促公司客觀地披露公司目前整體經(jīng)營的實(shí)際情況，充分揭示相關(guān)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

四是針對公司目前生產(chǎn)經(jīng)營面臨較大困難，督促公司充分提示了后續(xù)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型面臨的政策、專業(yè)團(tuán)隊(duì)及市場拓展等方面的重大不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。

4、ST慧球復(fù)牌后，投資者還應(yīng)該注意哪些事項(xiàng)？

前期，上交所對公司股票實(shí)施ST處理時(shí)，已明確要求公司在整改完成后，至少要規(guī)范運(yùn)作6個(gè)月以上，才可以提出撤銷ST處理。相關(guān)考慮，已在上交所2016年8月26日的交易所通報(bào)中予以充分說明。后續(xù)，上交所公司監(jiān)管部門將嚴(yán)格按照上述要求，辦理公司提出的撤銷股票ST處理的申請。此外，雖然公司恢復(fù)了信息披露秩序，但其是否能夠持續(xù)規(guī)范運(yùn)作尚待進(jìn)一步觀察，公司前期已被暫停的信息披露直通車資格，上交所后續(xù)將視公司規(guī)范運(yùn)作情況，另行決定是否予以恢復(fù)。

除了上述事項(xiàng)外，投資者還需注意的是，雖然公司完成整改，恢復(fù)了信息披露秩序，擺脫了公司混亂狀態(tài)，但并不意味著公司的基本面已經(jīng)發(fā)生了重大變化。目前，公司的生產(chǎn)經(jīng)營還面臨較大的困難，相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，公司已在整改報(bào)告書中予以披露，投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真查閱，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

（原標(biāo)題《關(guān)于ST慧球?qū)ο嚓P(guān)違規(guī)行為整改情況的答記者問》）