▲中老鐵路上的中國(guó)工作人員。中國(guó)最新的綠色“一帶一路”指南要求從事交通基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的公司應(yīng)“避免占用自然保護(hù)區(qū)和重要生物棲息地?！眻D片來(lái)源：Kaikeo Saiyasane / Alamy

今年1月，在《對(duì)外投資合作綠色發(fā)展工作指引》（以下簡(jiǎn)稱“《工作指引》”）發(fā)布后不到六個(gè)月，生態(tài)環(huán)境部和中國(guó)商務(wù)部又印發(fā)了另一份名字相似的建議——《對(duì)外投資合作建設(shè)項(xiàng)目生態(tài)環(huán)境保護(hù)指南》（以下簡(jiǎn)稱“《指南》”）。

這份文件與去年的那份有何不同？有哪些新的內(nèi)容？

簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，新指南不僅重申了2021年工作指引中的建議，更聚焦于“一帶一路”項(xiàng)目整個(gè)生命周期內(nèi)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理的具體問(wèn)題，為能源、交通、礦業(yè)開(kāi)采等特定行業(yè)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理提供了更詳實(shí)的指引。

新指南還反映了最近幾個(gè)月更廣泛的發(fā)展。自去年7月的《工作指引》發(fā)布以來(lái)，中國(guó)就支持海外綠色發(fā)展做出了若干重要承諾，尤其是習(xí)近平主席承諾中國(guó)將不再新建境外煤電項(xiàng)目，并支持發(fā)展中國(guó)家綠色低碳能源發(fā)展。11月，他進(jìn)一步表示中國(guó)正在探索建立境外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的全天候預(yù)警評(píng)估綜合服務(wù)平臺(tái)。這些聲明都凸顯了需要進(jìn)一步明確企業(yè)在開(kāi)展海外業(yè)務(wù)時(shí)在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題上所負(fù)有的責(zé)任。因此，新指南進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了2021年《工作指引》的一個(gè)要點(diǎn)——開(kāi)展海外業(yè)務(wù)的中國(guó)企業(yè)僅遵守東道國(guó)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)不再足夠，尤其是在東道國(guó)環(huán)境監(jiān)管或執(zhí)法能力不足的情況下。指南鼓勵(lì)企業(yè)在當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)不完善的情況下在整個(gè)項(xiàng)目周期中都應(yīng)參照國(guó)際通行規(guī)則或中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)。

這是一個(gè)重要的進(jìn)展，顯示了中國(guó)提高標(biāo)準(zhǔn)的雄心。根據(jù)之前的指導(dǎo)文件，包括2013年商務(wù)部和生態(tài)環(huán)境部聯(lián)合印發(fā)的《對(duì)外投資合作環(huán)境保護(hù)指南》，企業(yè)只需遵守東道國(guó)的環(huán)境法規(guī)即可。

這份2022年《指南》新增的內(nèi)容還為環(huán)境污染防治、應(yīng)對(duì)氣候變化，更為重要的是生物多樣性保護(hù)提供了更好的指引，并在生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)和修復(fù)、避免占用生物多樣性重點(diǎn)區(qū)域等方面提出了更加具體的行動(dòng)建議。

《指南》呼吁民營(yíng)和國(guó)有企業(yè)在開(kāi)展新的海外項(xiàng)目、改擴(kuò)建項(xiàng)目以及并購(gòu)重組的過(guò)程中“貫徹生態(tài)文明理念”，“推動(dòng)項(xiàng)目綠色高質(zhì)量發(fā)展”。 

新指南具體說(shuō)了什么？

2022年《指南》共有25項(xiàng)內(nèi)容，描述了企業(yè)應(yīng)如何對(duì)項(xiàng)目從規(guī)劃到建設(shè)、管理、乃至拆除的整個(gè)生命周期內(nèi)的環(huán)境影響進(jìn)行全盤考慮，并公開(kāi)相關(guān)信息。

因此，《指南》鼓勵(lì)企業(yè)：

- 在東道國(guó)環(huán)境治理薄弱的情況下，采用國(guó)際通用規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)或中國(guó)更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)； 

- 參考國(guó)際通行做法，完善內(nèi)部環(huán)境管理體系，設(shè)專門人員負(fù)責(zé)生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作； 

- 選擇熟悉國(guó)內(nèi)外環(huán)境法律法規(guī)且有能力提供國(guó)際化環(huán)境評(píng)估的咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)；

指南還鼓勵(lì)企業(yè)重點(diǎn)降低三方面的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：

- 污染。應(yīng)控制和減少水、噪音、粉塵、振動(dòng)、固體廢棄物及其他污染物的排放；

- 氣候。企業(yè)應(yīng)為“應(yīng)對(duì)氣候變化作出積極貢獻(xiàn)“，例如優(yōu)先選擇低碳項(xiàng)目（如能源）以及構(gòu)建“綠色供應(yīng)鏈管理體系，實(shí)施綠色采購(gòu)”；

- 生物多樣性。企業(yè)應(yīng)在項(xiàng)目建設(shè)前進(jìn)行有針對(duì)性的調(diào)查；若結(jié)果顯示生物多樣性面臨高風(fēng)險(xiǎn)，則應(yīng)考慮重新選址。

▲老撾Nam Theun 1號(hào)水電項(xiàng)目的施工現(xiàn)場(chǎng)。圖片來(lái)源：Alamy

《指南》把這些生態(tài)因素考量融入整個(gè)項(xiàng)目周期，包括要求聘請(qǐng)外部專家提供環(huán)境影響評(píng)估，與很多國(guó)際項(xiàng)目融資良好實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)接軌。

此外，《指南》為四個(gè)部門提供了具體的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理建議：

- 能源：企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注清潔和可再生能源項(xiàng)目；水電項(xiàng)目應(yīng)減少對(duì)水生生物多樣性的不利影響。

- 石化：項(xiàng)目應(yīng)加強(qiáng)控制污染物和溫室氣體排放，預(yù)防環(huán)境事故。

- 礦業(yè)：企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)污染控制和廢物處置措施。

- 交通：交通基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目應(yīng)避免占用自然保護(hù)區(qū)和重要野生生物棲息地。

這四個(gè)部門是中國(guó)海外投資和建設(shè)，尤其是“一帶一路”項(xiàng)目中最重要的部分，占“一帶一路”項(xiàng)目總值的約70%。

▲克羅地亞韋萊比特山脈，中國(guó)-克羅地亞塞尼（Senj）聯(lián)合風(fēng)電項(xiàng)目正在組裝風(fēng)力發(fā)電機(jī)。新版綠色“一帶一路”指南要求企業(yè)“為應(yīng)對(duì)氣候變化作出積極貢獻(xiàn)”。圖片來(lái)源：Ding Decai / Alamy

如何實(shí)施這份新指南？

有若干中國(guó)機(jī)構(gòu)已經(jīng)制定了相關(guān)手冊(cè)，以幫助綠色發(fā)展原則融入海外項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和管理。

首先是“一帶一路”國(guó)際綠色發(fā)展聯(lián)盟2021年10月發(fā)布的《“一帶一路”項(xiàng)目綠色發(fā)展指南·企業(yè)及金融機(jī)構(gòu)應(yīng)用手冊(cè)》。中國(guó)企業(yè)可將其作為補(bǔ)充，特別是作為該聯(lián)盟2020年12月發(fā)布的《“一帶一路”項(xiàng)目綠色發(fā)展指南·基線研究報(bào)告》的補(bǔ)充。后者包括的“項(xiàng)目分級(jí)分類系統(tǒng)”可以幫助避免和減輕項(xiàng)目生命周期中的環(huán)境影響。這份應(yīng)用手冊(cè)提供了一系列核對(duì)表，用以評(píng)估項(xiàng)目在生物多樣性、溫室氣體排放和污染這三個(gè)環(huán)境維度上的表現(xiàn)。它還為金融機(jī)構(gòu)如何評(píng)估項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，以及如何激勵(lì)出臺(tái)更高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)以降低這些風(fēng)險(xiǎn)提供了清晰的支持。

該聯(lián)盟于去年10月發(fā)布的《“一帶一路”項(xiàng)目綠色發(fā)展指南·鐵路公路行業(yè)綠色發(fā)展指南》是另一份能夠提供實(shí)用性幫助的文件。該指南為交通基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)提供了針對(duì)性指導(dǎo)，提出了鐵路和公路項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)估指標(biāo)體系。內(nèi)容包括項(xiàng)目的選址選線、生態(tài)和環(huán)境影響、風(fēng)險(xiǎn)防范、固體廢物處理、信息公開(kāi)和公眾參與。

第三是2021年9月發(fā)布的《中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目第三方市場(chǎng)合作：聯(lián)合融資操作手冊(cè)》。該手冊(cè)是在英國(guó)駐華使館的支持下，由中央財(cái)經(jīng)大學(xué)綠色金融國(guó)際研究院編寫(xiě)的。報(bào)告一步一步地指導(dǎo)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)商，尤其是中國(guó)的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)商如何通過(guò)在項(xiàng)目初期及其整個(gè)生命周期中納入環(huán)境考量，從而將國(guó)際項(xiàng)目開(kāi)發(fā)標(biāo)準(zhǔn)納入到項(xiàng)目之中，以便更加容易地吸引國(guó)際銀行融資。

新指南的影響力將會(huì)如何？

和2021年的《工作指引》一樣，新《指南》屬于“軟法”，不能通過(guò)法庭來(lái)執(zhí)行。但它向中國(guó)國(guó)有和民營(yíng)企業(yè)發(fā)出了兩個(gè)明確的信號(hào)。

其一，中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)內(nèi)外復(fù)雜的環(huán)境問(wèn)題有了越來(lái)越多的認(rèn)識(shí)，并且正在積極解決這些問(wèn)題。隨著中國(guó)政府——包括習(xí)近平主席多次講話——強(qiáng)調(diào)需要應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)氣候變化，并在全球氣候和環(huán)境治理中發(fā)揮積極作用，海外貿(mào)易和投資顯然必須支持這一戰(zhàn)略。

其二，新指南展示了中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與國(guó)際合作伙伴建立共識(shí)，以及向國(guó)際同行學(xué)習(xí)綠色金融和環(huán)境治理的強(qiáng)大能力。指南以國(guó)內(nèi)外研究人員（包括本文作者）共同編寫(xiě)的《“一帶一路”項(xiàng)目綠色發(fā)展指南》的研究成果以及《“一帶一路”綠色投資原則》為基礎(chǔ)。此外，中國(guó)和國(guó)際主體之間的高級(jí)別研究和政治伙伴關(guān)系，比如中國(guó)環(huán)境與發(fā)展國(guó)際合作委員會(huì)，為改善中國(guó)環(huán)境治理提供了很多海內(nèi)外的真知灼見(jiàn)。

▲培訓(xùn)中老鐵路工程師。中國(guó)的新指南建議在缺乏東道國(guó)規(guī)則的地方遵循“國(guó)際綠色規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)”。Image: Alamy

理想情況下，下一步是什么？

新《指南》是中國(guó)海外項(xiàng)目和投資朝著更加綠色的方向發(fā)展的又一個(gè)重要里程碑。就我們所知，該指南是所有國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的針對(duì)公共或私營(yíng)企業(yè)海外項(xiàng)目環(huán)境管理指南中最全面的一個(gè)。這樣的政策信號(hào)對(duì)中國(guó)企業(yè)，尤其是國(guó)有企業(yè)來(lái)說(shuō)更為重要。因?yàn)橄鄬?duì)于許多西方企業(yè)更容易受金融市場(chǎng)、股東或民間社會(huì)等自下而上的信號(hào)影響，中國(guó)國(guó)有企業(yè)更多地受政府和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人自上而下的信號(hào)驅(qū)動(dòng)。

有了這些信號(hào)，中國(guó)企業(yè)已經(jīng)迅速擱置或退出一些“紅燈”項(xiàng)目。例如，波黑擬建的700兆瓦烏格列維克三號(hào)（Ugljevik III）煤電站項(xiàng)目最近就宣布無(wú)法獲得中國(guó)貸款。

中國(guó)企業(yè)最近對(duì)內(nèi)部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理能力建設(shè)表現(xiàn)出了更大的興趣，同時(shí)也越來(lái)越多地與環(huán)境專家合作。例如，參與“一帶一路”倡議的所有大型金融機(jī)構(gòu)以及多家企業(yè)都參加了由克萊恩斯歐洲環(huán)保協(xié)會(huì)（ClientEarth）、“一帶一路”綠色發(fā)展國(guó)際聯(lián)盟和北京綠色金融與可持續(xù)發(fā)展研究院聯(lián)合舉辦的兩次環(huán)境、社會(huì)和治理（ESG）研討會(huì)，并討論了近期ESG風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題和取得的進(jìn)展。

▲印尼萬(wàn)丹省的蘇拉亞（Suralaya）煤電站。印尼政府正承受著來(lái)自國(guó)內(nèi)外越來(lái)越大的壓力，要求其放棄煤電，推動(dòng)能源轉(zhuǎn)型。圖片來(lái)源：? Kasan Kurdi / Greenpeace

正如我們?nèi)ツ甑奈恼滤觯覀冾A(yù)計(jì)中國(guó)海外項(xiàng)目的這種綠色化趨勢(shì)將繼續(xù)下去，比如通過(guò)制定另外的特定行業(yè)指南等途徑。就進(jìn)一步“綠化”中國(guó)海外金融而言，我們尤其看到了進(jìn)一步改善環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)會(huì)。這可以通過(guò)提供更清晰的早期風(fēng)險(xiǎn)降低機(jī)制指引來(lái)實(shí)現(xiàn)。這可能包括明確的環(huán)境影響評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、公眾參與項(xiàng)目開(kāi)發(fā)，以及允許受影響的當(dāng)?shù)乩嫦嚓P(guān)者直接向融資機(jī)構(gòu)表達(dá)關(guān)切的投訴或舉報(bào)系統(tǒng)。

我們也看到接下來(lái)為企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)提供更好的環(huán)境信息披露標(biāo)準(zhǔn)，并為氣候變化適應(yīng)項(xiàng)目提供更好指引的重大機(jī)遇。畢竟，推動(dòng)無(wú)論是中國(guó)國(guó)內(nèi)還是“一帶一路”倡議綠色發(fā)展的關(guān)鍵力量不僅有企業(yè)，還有中國(guó)的金融機(jī)構(gòu)。當(dāng)它們都依照這份新的《指南》讓自己的投資組合變得更加綠色時(shí)，整個(gè)“一帶一路”就有望變得更加綠色。

本文首發(fā)于中外對(duì)話網(wǎng)站，原標(biāo)題為《解讀中國(guó)綠色“一帶一路”最新指南》。

■ 王珂禮博士，復(fù)旦大學(xué)泛海國(guó)際金融學(xué)院教授。龍迪，歐洲環(huán)保協(xié)會(huì)中國(guó)首席代表。范丹婷，克萊恩斯歐洲環(huán)保協(xié)會(huì)(英國(guó))北京代表處法律研究員，專注于綠色金融。