2017年3月20日下午，廈門大學(xué)歷史系陳明光教授在校舉辦了主題為“史學(xué)研究與論文寫作之我見——從我撰寫的學(xué)位論文談起”的學(xué)術(shù)講座。此為刁培俊老師主持的廈大歷史系研究生必修課“史學(xué)研究與論文寫作”系列講座之一。在講座中，陳先生多以個人研究為例，講授實際的寫作經(jīng)驗，翔實具體，真切足法，又不時憶及讀書、治學(xué)的往事，亦值得記述。茲撮舉講座大旨，整理成文，或可裨益學(xué)林，不負陳先生“薪火相傳”的殷殷之望。

講座伊始，陳先生回顧了其碩士和博士學(xué)位論文的寫作情況。1982年春，他自福建師范大學(xué)本科畢業(yè)，考入廈門大學(xué)歷史系，師從著名歷史學(xué)家韓國磐先生。1984年，完成碩士學(xué)位論文《唐朝實施兩稅法以后中央與地方分割賦役的斗爭》，后經(jīng)修改、整理，先后在《中國史研究》《歷史研究》《廈門大學(xué)學(xué)報》等刊物發(fā)表4篇論文。1988年，亦在韓先生指導(dǎo)下，完成博士學(xué)位論文《唐代國家預(yù)算研究》，后經(jīng)修改、整理，先后在《中國史研究》《財政研究》《文獻》《廈門大學(xué)學(xué)報》等刊物發(fā)表8篇論文。最后將兩篇學(xué)位論文整合修訂，加上若干篇后寫之論文，撰成《唐代財政史新編》一書，1991年由中國財政經(jīng)濟出版社出版，1999年再版。在20世紀唐代財政史研究領(lǐng)域，鞠清遠、Denis Twitchett（杜希德）、李錦繡和陳先生這四大家中，陳先生的研究，以其運用現(xiàn)代財政學(xué)的理論概念和史學(xué)實證相結(jié)合的獨到學(xué)術(shù)理路，洵成一家之言，充實而有光輝。

從碩士論文到博士論文，陳先生的研究范圍隨之?dāng)U大，從財政收入問題擴大到整體財政研究；從唐后期中央與地方分割主要財政收入（賦役）的關(guān)系，擴大到有唐一代的財政管理體制和財務(wù)行政等，但核心都是唐代財政問題。陳先生夫子自道：這兩篇學(xué)位論文基本奠定了他以后數(shù)十年的學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，及其所能達到的高度與深度。本場講座他之所以從其學(xué)位論文談起，是想強調(diào)學(xué)位論文對學(xué)者學(xué)術(shù)生涯的奠基作用，借此告誡年輕學(xué)子一定要認真對待自己的學(xué)位論文。陳先生指出，寫好學(xué)位論文，首先離不開老師的教導(dǎo)。在此，他深切銘感導(dǎo)師韓國磐以及鄭學(xué)檬、楊際平等先生的教導(dǎo)之恩。然而師承之外，個人刻苦的訓(xùn)練和不懈的努力也至關(guān)重要。結(jié)合其治學(xué)經(jīng)歷，陳先生從八個方面講述了關(guān)于史學(xué)研究與論文寫作的重要經(jīng)驗。

一、學(xué)術(shù)興趣

陳先生首先強調(diào)學(xué)術(shù)興趣的重要性。他認為興趣是史學(xué)研究最大的原動力之一，凡立志以史學(xué)為業(yè)者，首當(dāng)培養(yǎng)興趣。陳先生坦承，恢復(fù)高考時，正值20世紀70年代末，同當(dāng)時許多知識青年一樣，憧憬著文學(xué)夢，因此他填報的第一志愿是中文系。然而因緣際會，卻被歷史系錄取?；仡欁约旱闹螌W(xué)之路，本科生期間發(fā)表的數(shù)篇習(xí)作，無不包含著歷史人物傳記的情結(jié)，這便是將原有的文學(xué)興趣與史學(xué)專業(yè)相結(jié)合的結(jié)果。到了研究生學(xué)習(xí)期間，由于報考方向為“中國封建經(jīng)濟史”（入學(xué)后改為中國古代史），加上得益于韓國磐先生所講授的《中國古代經(jīng)濟史專題》學(xué)位課程的教澤，方逐漸培養(yǎng)起對中國古代財政經(jīng)濟史的濃厚興趣，自此悠游其中，數(shù)十年奉為旨歸，以至于今。述談個人的學(xué)習(xí)履歷，陳先生意在勸導(dǎo)初窺史學(xué)堂奧的各位年輕學(xué)子，學(xué)術(shù)興趣雖有出于天性者，亦可經(jīng)后天培養(yǎng)而成。

二、學(xué)術(shù)史

陳先生指出，從事史學(xué)研究，必須充分掌握學(xué)術(shù)史。這如同作戰(zhàn)之前，必先要偵查陣地。掌握學(xué)術(shù)史，目的是要站在學(xué)術(shù)前沿。然而，此事非朝夕之功。要正確評判學(xué)術(shù)史，能夠指出前人的研究所得何在，所失何在；其所得，何以得？其所失，何以失？以及最重要的，如何推進下一步研究？這都需要具備一定的學(xué)術(shù)積累，要有一個長期的閱讀、積淀、思索的過程。

陳先生根據(jù)自己聆聽韓先生授課的體會，建議年輕學(xué)子要特別注意導(dǎo)師授課時有關(guān)學(xué)術(shù)史的評論，然后以此為線索，廣泛搜羅相關(guān)論著，認真加以研讀，鉤玄提要，評判得失，如此方能漸漸對研究現(xiàn)狀了然于胸，在充分吸收前人成果的基礎(chǔ)上，做到“學(xué)如積薪，后來者居上”。陳先生特別強調(diào)，在關(guān)注學(xué)術(shù)動態(tài)時不要自限藩籬，不能囿于個人選擇的歷史時段、研究領(lǐng)域或?qū)ｎ}之所限，應(yīng)該擴大視野，博覽旁通。有時看似“不相關(guān)”的論著卻能啟發(fā)靈感。

三、扎實掌握材料

這是本場講座的一個重點內(nèi)容。陳先生指出，歷史研究是實證研究，研究客體隱藏在地上和地下的材料里。搜集和掌握材料，是尋找歷史研究對象的必由之路。掌握材料，沒有一蹴而就的捷徑，必須要下苦功夫、“笨”功夫。在所選定的論題范圍內(nèi)，對相關(guān)材料要盡可能“竭澤而漁”；惟有窮盡相關(guān)材料，才有立論的資格，才能使論證獲得可靠的保障。

在此，陳先生舉出了他的幾篇代表作為例，分享了其發(fā)現(xiàn)問題與提出學(xué)術(shù)新見的過程，證明了窮盡相關(guān)史料的重要性。例如，其《唐代“除陌”釋論》（刊于《中國史研究》1984年第4期）一文，正是得益于把唐代有關(guān)“除陌”的史料收集殆盡，經(jīng)排比考索，發(fā)現(xiàn)唐代所謂“除陌”一詞，其實具有商稅、貨幣流通新形式、中央財政臨時調(diào)集資金的手段這三種不同含義，刷新了以往學(xué)界并不全面的認識。再如其《“量出制入”與兩稅法的制稅原則》（刊于《歷史研究》1986年第1期）一文，是在全面收集和排比了唐朝在建中元年推行兩稅法的所有公文，結(jié)合黜陟使到各州確定兩稅定額的具體方法，以及唐中央對兩稅的定額管理辦法等相關(guān)資料后，方提出唐朝推行兩稅法時并沒有采用楊炎“量出以為入”建議的卓見。

在陳先生看來，掌握史料需要注意三個方面。第一是閱讀原始文獻要細致，尤需關(guān)注同一種文獻或不同文獻關(guān)于同一個問題表達的文字異同。例如，漢文帝免除田租，是一共13年，還是僅在“十三年”這1年？對此問題，便需要比較《漢書》關(guān)于減免田租的多種表達用語。再如，要注意到唐后期、五代、宋朝新出現(xiàn)的一些官方財政用語所反映的財稅變革蘊含。

第二是平衡閱讀原文與電子文本檢索之間的關(guān)系。電子檢索作為新興手段，極大地便利了學(xué)術(shù)研究，固應(yīng)得到充分利用，但也不能過于依賴。利用電子檢索的前提，是原始文獻閱讀達到一定程度的積累，如此才能正確地選擇檢索詞，以及有效地評估檢索結(jié)果。例如關(guān)于“除陌”，唐代文獻中又有“墊陌”、“抽貫”、“短陌”、“欠陌”等不同表達，若不曾廣泛閱讀原文，便會遺漏許多相關(guān)材料。

第三是要關(guān)注新資料的發(fā)現(xiàn)、公布與利用。新資料既能夠解決舊問題，也能夠提出新問題。例如出土漢簡證明西漢時即有“八月算民”制度；彬州晉簡補充了西晉確有計畝征收定額稅“田租”制的實證資料；走馬樓吳簡為探討戶等制起源提供了新證據(jù)等。近年來，各種新資料先后被整理、公布，包括官方檔案文書的公布，稀見古籍的影印，出土文獻的整理，民間文獻的收集，國外漢籍善本的回傳。以上新資料的應(yīng)用，必將極大推進史學(xué)研究，學(xué)者應(yīng)當(dāng)隨時密切關(guān)注。

四、具備相關(guān)知識

這是本場講座的另一個重點。陳先生認為，所謂“歷史”，實則是人們對過去事實的認知。歷史事實，是謂客體；歷史認知，是謂主體。歷史研究的主體性包括研究者自覺或不自覺地運用的理論，以及所依據(jù)的知識結(jié)構(gòu)、人生經(jīng)驗等。這些構(gòu)成了個人的知識體系。史學(xué)研究就是史家基于個人的知識體系，以努力接近和闡述歷史事實為己任。因此，史學(xué)研究不僅需要實證，也需要闡釋；不僅需要考據(jù)之學(xué)，也需要義理之學(xué)。兩者不可或缺，亦不可偏廢。

陳先生指出，史家的主體意識在史學(xué)研究過程中的顯性和隱性影響無處不在，因此治史者必須強化和完善主體性的知識結(jié)構(gòu)。首先，要努力積累基礎(chǔ)性或曰系統(tǒng)性的專門知識。治中國史者，基礎(chǔ)須寬厚，眼界應(yīng)博通，既需“縱通”，也需“橫通”。所謂“縱通”，即“通古今之變”，不限于一朝一代；所謂“橫通”，即多角度整體認識歷史，不囿于一領(lǐng)域一專題。講述至此，陳先生憶及當(dāng)年跟從韓國磐先生問學(xué)的一些往事。例如1982年5月4日課上，韓先生談自己的治學(xué)經(jīng)歷與方法，強調(diào)研究斷代史必須熟悉基本史籍，指出掌握基本史料也是打基礎(chǔ)。又如，韓先生強調(diào)閱讀基本史籍要講究方法。1982年2月16日課余，陳先生嘗問：研治隋唐史，史籍眾多，初學(xué)者當(dāng)先讀何書？韓先生答曰：先讀《資治通鑒》，了然大事件與基本線索；然后對讀兩《唐書》，讀到職官、田制、賦稅法律等內(nèi)容時，結(jié)合《通典》《唐六典》《唐律疏議》《唐會要》《文獻通考》等專書。這樣去讀雖然進度稍慢，但基礎(chǔ)會更扎實。陳先生說，這些教誨讓自己受益深遠，至今不忘，希望后學(xué)者也能秉承。

再者，還要扎實掌握相關(guān)學(xué)科知識，掌握多種分析工具。歷史學(xué)是基礎(chǔ)性學(xué)科，其研究領(lǐng)域所涉甚廣。歷史學(xué)者應(yīng)積極吸收其他學(xué)科的營養(yǎng)，學(xué)習(xí)其分析方法，借鑒其分析工具，如此方能增廣對歷史事實的認知視角，深化史識。陳先生舉其研究心得為例，他在研究兩稅法時，曾借助了現(xiàn)代財政學(xué)中“稅收管理體制”和“財政管理體制”的概念。運用這兩個概念去觀察和分析唐朝建中元年推行“兩稅法”的有關(guān)史料，發(fā)現(xiàn)“兩稅法”改革的內(nèi)涵和外延并非如以往所言，僅僅局限于改革農(nóng)業(yè)稅制本身，而是還包含著變革稅收管理體制和財政管理體制的重要且豐富的內(nèi)容，由此所引發(fā)的唐中央與地方爭奪財力的新矛盾和新形式，都必須重新加以研究。他認為，在進行跨學(xué)科的研究時，最理想的狀態(tài)是將不同學(xué)科的特點有機結(jié)合，融會貫通。但目前所見不少所謂跨學(xué)科研究的史學(xué)論著，存在著“穿鞋戴帽”、“兩層皮”（或云“眼中金屑”）等弊端，所引史料與所借用的跨學(xué)科理論、概念之間，并無有機的內(nèi)在聯(lián)系。因此，陳先生強調(diào)，要把跨學(xué)科的理論、方法運用于史學(xué)研究，須追求“左右逢源”、“鹽溶于水”之境。

五、培養(yǎng)“歷史感”

“歷史感”看似不可捉摸，實則真切地影響著學(xué)者的研究。陳先生認為，若想成為一名優(yōu)秀的歷史學(xué)者，應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)自身的“歷史感”，以達致宿白先生所謂“神游于歷史與現(xiàn)實之間”的境界。一方面，在研究某些歷史問題時要注意設(shè)身處地，要回到歷史情境中，“還原”古人的社會生活。例如，鄧小南教授曾提倡“活”的制度史研究，陳先生認為其關(guān)鍵便在于厘清制度的實施狀況與實際影響，而不能僅限于研究制度的條文規(guī)定。以兩稅法為例，研究兩稅法，就必須認真考察其法令依據(jù)、實施狀況、制度鋪墊和制度性缺陷。

另一方面，應(yīng)注意從現(xiàn)實社會生活中獲得反思歷史的靈感?，F(xiàn)實生活可以為我們理解歷史提供許多新鮮的思路。例如，如何恰當(dāng)?shù)卦u價中國歷史上的商人、牙人等社會階層的財政經(jīng)濟作用？在過去的計劃經(jīng)濟體制下，排斥商品經(jīng)濟，因此對歷史上的商業(yè)和商人也多持否定評價。但是，改革開放以后經(jīng)濟體制的變化，讓我們認識到商業(yè)在經(jīng)濟中的重要地位，也促使我們重新評價歷史中商業(yè)和商人階層的作用。

六、選題方向

陳先生認為，選題是論文寫作的開端，好的選題可以讓論文事半功倍。選題應(yīng)注意兩個方面：一是要由小入大，力所能及。所選論題，應(yīng)與當(dāng)前個人的學(xué)術(shù)能力相對應(yīng)，不要超出自己所能駕馭的范圍。因此，習(xí)作宜選擇小問題入手，學(xué)習(xí)寫作小論文，然后逐漸擴大研究領(lǐng)域。二是研究方向則應(yīng)當(dāng)選“潛力股”，忌打“麻雀戰(zhàn)”。即所選論題方向應(yīng)當(dāng)有較強的學(xué)術(shù)延展性，可以形成一定的領(lǐng)域，值得自己今后長期探索。例如韓國磐先生在“文革”后招收的第一批碩士研究生，即李伯重和楊際平。李先生的碩士論文題目是“唐代江南農(nóng)業(yè)的發(fā)展”，博士期間他跟隨傅衣凌先生轉(zhuǎn)治明清史，所研究的地域依舊是江南，直到今天仍然如此，成為江南研究的國際名家。楊先生的碩士論文選題為均田制，此后幾十年的研究重心仍然在此，是當(dāng)今均田制研究首屈一指的專家。兩位先生都是選擇“潛力股”論題的典范。陳先生自己長期研究漢唐財政史，也是源于當(dāng)年研究生期間的選題。

七、完善表達方式

陳先生強調(diào)：“言之無文，行之不遠。”史學(xué)論文必須完善其表達方式。其中最重要的是邏輯。史學(xué)研究重在推演事物發(fā)展變化的因果以及相互的關(guān)聯(lián)性，即胡如雷先生所形象表述的“瞻前顧后，左顧右盼”，若沒有嚴密的邏輯便無以為之。首先，應(yīng)遵守同一律，即概念的一致性，不能偷換概念。陳先生列舉若干史學(xué)論著為例，反復(fù)說明遵循同一律的重要性，強調(diào)在史學(xué)研究中，凡涉及研究對象的概念，須將其內(nèi)涵與外延界定清晰。在中國古代史的研究中，要注意辨別古人使用的相同或相似的詞語是否有相同的含義。例如唐人所謂“量出為入”，便有三種財政含義，不可望文生義，混為一談。

其次，概括應(yīng)得當(dāng)。史學(xué)論述的概括是邏輯推理的必然，在以舉例法為基本論證方法的史學(xué)研究中，不可避免地需要概括歷史原因、歷史規(guī)律、歷史趨勢、歷史意義、歷史地位等。史學(xué)論述的概括是一種追求，惟有通過概括，史學(xué)才能從“實錄”的層次上升至“通古今之變”的境界。史學(xué)論述的概括是一種無奈，因為史料太少或太多，不得不借助于概括。史學(xué)論述的概括業(yè)可能成為一個陷阱，易失之盲人摸象，以偏概全。史學(xué)論述的概括更是一種挑戰(zhàn)，“以小明大，見一葉落而知歲之將暮”，需要極強的洞察力。進行概括時，特別要注意避免以偏概全，推論過遠。應(yīng)注意文獻本身蘊涵的時間差異，慎用“兩漢”、“隋唐”、“宋元”、“明清”等較長時段的時間概念。也要注意空間差異，不能以一地區(qū)的個例代表全國。

再者，論文中要注意避免使用諸如“從來”、“從不”、“每個”、“人人”、“處處”、“無不”、“所有”之類用來涵蓋全部的詞語。要特別注意反證，對矛盾的資料一定要有所說明。他重溫了韓先生當(dāng)年關(guān)于“提出結(jié)論要留有余地，有幾分資料說幾分話”的教導(dǎo)。主張?zhí)岢鼋Y(jié)論要盡可能做到“平實”，慎用“不斷”、“空前”等詞語；還要避免類比失當(dāng)。在撰寫論文的過程中，可以通過排比小論點與主要論據(jù)，檢查論文的邏輯是否嚴密。論文寫成之后可以通過撰寫《提要》或《總括全篇》去檢查思路和邏輯是否嚴密。他說自己從韓先生的論文篇末往往有《總括全篇》一段在寫作邏輯訓(xùn)練方面借鑒甚多。

邏輯之外，還應(yīng)注意行文。文字宜簡潔、生動，避免重復(fù)啰嗦。不同體裁或題材的史學(xué)論文，允許有不同的文字風(fēng)格。但總體而言，史學(xué)文章應(yīng)嚴肅，文字應(yīng)準確、簡潔、典雅。當(dāng)今有些史學(xué)文章的文字過于平白，幾近鄙俚，應(yīng)引以為戒。

八、選題方式

陳先生認為，研究生學(xué)位論文的選題方式無非是兩種：一種是自己選題，經(jīng)導(dǎo)師認可。此種方式的關(guān)鍵在于如何預(yù)測創(chuàng)新點，其中導(dǎo)師的把關(guān)作用非常重要。另一種導(dǎo)師命題作文。此種方式好處在于導(dǎo)師已有想法或初步研究，也便于因材命題；但缺點是學(xué)生不容易有自己的思路。

陳先生在總結(jié)時強調(diào)，史學(xué)論著要取得創(chuàng)新，需要具備三個要素：充分可靠的資料、科學(xué)的理論、恰當(dāng)?shù)谋磉_形式。因此要寫好一篇史學(xué)論文，需做好五項基礎(chǔ)準備工作：增強理論修養(yǎng)、完善知識結(jié)構(gòu)、詳實掌握資料，正確評判相關(guān)學(xué)術(shù)史、提高文字駕馭能力。這便是有志于史學(xué)研究的青年學(xué)子應(yīng)努力的方向。

（本文經(jīng)陳明光教授審定。）

【演講人簡介】

陳明光，廈門大學(xué)歷史系教授、博士生導(dǎo)師。中國古代經(jīng)濟史家、漢唐史專家，尤精于唐代財政、賦役史研究。曾任廈門大學(xué)圖書館館長、中國唐史學(xué)會副會長、中國經(jīng)濟史學(xué)會理事。主要著作有《唐代財政史新編》《漢唐財政史論》《六朝財政史》《中國古代的納稅與應(yīng)役》等，合著《中國賦役制度史》及《魏晉南北朝財政史》《隋唐五代財政史》（《中國財政通史》第三、四卷）等。已在《歷史研究》《財政研究》《中國史研究》等刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文100余篇。曾多次榮獲教育部全國高校人文社科優(yōu)秀成果獎、福建省人文社會科學(xué)優(yōu)秀成果獎。