3月17日晚間，西南證券發(fā)布公告稱，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查通知，公司被立案調(diào)查。

“因你公司在從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，涉嫌違反證券法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司立案調(diào)查，請(qǐng)予以配合?！边@份調(diào)查通知書指明。

受此次立案調(diào)查影響，西南證券的投行業(yè)務(wù)將受到影響。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，處于立案調(diào)查期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將暫不受理西南證券作為保薦機(jī)構(gòu)的推薦，暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，暫不受理公司作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具的文件。

“預(yù)計(jì)公司投資銀行業(yè)務(wù)在立案調(diào)查期間將受到影響，并可能對(duì)公司當(dāng)期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐梢欢ǖ挠绊憽！蔽髂献C券在這份公告中表示。

市場(chǎng)人士認(rèn)為，西南證券此次遭到證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查，或許與此前九好集團(tuán)與鞍重股份聯(lián)手進(jìn)行的重組有關(guān)。

此前的3月10日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人指出，九好集團(tuán)與鞍重股份聯(lián)手進(jìn)行忽悠式重組，以期達(dá)到借殼上市的目的，九好集團(tuán)及其鞍重股份的信息披露存在虛假記載和重大遺漏。而此次重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)正是西南證券。

對(duì)此，澎湃新聞尚未聯(lián)系到西南證券予以置評(píng)。

此前的2016年6月23日，西南證券也曾收到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查通知，原因是因涉嫌未按規(guī)定履行職責(zé)。

財(cái)報(bào)顯示，西南證券2016年業(yè)績(jī)下滑明顯。2016年業(yè)績(jī)預(yù)告測(cè)算，公司歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)較去年同期相比下降65%-75%。