英國是世界上第一個呈現(xiàn)出具有規(guī)范含義的現(xiàn)代國家。這是因為，英國首先是世界上第一個完成現(xiàn)代建構(gòu)的國家。這個第一，既是指現(xiàn)代建國在時間上的先在性，也是指現(xiàn)代國家結(jié)構(gòu)上的首次完型。

但如果僅僅是時間上早起的現(xiàn)代國家，它并不一定具有規(guī)范含義，那可能只是一個時間先起的事實指認而已。甚至先發(fā)的現(xiàn)代國家所具有的探索性質(zhì)，其完型也很可能是現(xiàn)代國家諸要素的無機聚攏而已。就此而言，英國作為第一個現(xiàn)代國家所具有的規(guī)范性，不僅是指它在時間上的先發(fā)，結(jié)構(gòu)上的優(yōu)先完型，更是指它對一切試圖理解和建構(gòu)現(xiàn)代國家的人而言，構(gòu)成一種標(biāo)準(zhǔn)。這種標(biāo)準(zhǔn)，既是現(xiàn)代國家實際指標(biāo)意義上的，也是現(xiàn)代國家價值關(guān)涉意義上的。唯有后者，才使英國的現(xiàn)代國家建構(gòu)具有規(guī)范含義。正是在后者的基礎(chǔ)上，現(xiàn)代國家之立于自由價值、立憲民主、市場經(jīng)濟、工業(yè)體系這些基本理念與制度，才成為世界范圍內(nèi)一切試圖成為現(xiàn)代國家的國度努力的基本目標(biāo)。滿足這些規(guī)范要求的國家，即被承認為現(xiàn)代國家；不滿足這些要件的國家，就不能被稱為現(xiàn)代國家。

在此特定意義上，現(xiàn)代國家就不能被視為處在現(xiàn)代時段的國家，而是指那些滿足了英國規(guī)劃的現(xiàn)代規(guī)范要件的國家。如果將自由價值歸入精神領(lǐng)域，需要另作討論外，就本論題而言，市場經(jīng)濟、工業(yè)體系與立憲國家的關(guān)聯(lián)作用，就成為需要進一步討論的話題。

《大憲章》：英國現(xiàn)代建國的起點

英國、尤其是英格蘭，之所以能夠成為具有規(guī)范意涵的現(xiàn)代國家，當(dāng)然與其長期累積現(xiàn)代要素，并且在現(xiàn)代臨界點上獲得突破，具有密切關(guān)系。英國長期累積的現(xiàn)代要素，就論題相關(guān)的方面而言，首先呈現(xiàn)在政治制度改良上。

這倒并不是說英國的現(xiàn)代起點固化在政治機制上。更不是說英國率先呈現(xiàn)如一些后起現(xiàn)代國家那種先行創(chuàng)制現(xiàn)代國家建制，后續(xù)推進經(jīng)濟發(fā)展的建國模式。從英國建構(gòu)現(xiàn)代國家的進程來看，這是一個不太嚴(yán)格的斷言。嚴(yán)格一點講，與其說英國現(xiàn)代建國起于政治變革，不如說英國國內(nèi)的經(jīng)濟利益之爭，催生了政治權(quán)力的改變。這是一個與事實更為接近的狀況。但相比于英國現(xiàn)代建國起始階段的經(jīng)濟利益之爭，當(dāng)時的限權(quán)變革，具有更為鮮明的現(xiàn)代性意義。僅僅是在這個意義上，才有理由斷言英國現(xiàn)代建國是從政治領(lǐng)域起始的。

1215年是英國現(xiàn)代建國的一個原初創(chuàng)生點。這一年是公認的現(xiàn)代立憲政治興起的一年。《大憲章》的簽署，成為英國現(xiàn)代政治興起的重要標(biāo)志。《大憲章》生成的機制是復(fù)雜的。從歷史背景的角度看，當(dāng)時的英國沒有憲法，也沒有一般的政府體制。對維持社會政治秩序發(fā)揮效用的，是一些習(xí)慣性的做法。王室支持個人特權(quán)，而特權(quán)成為自然秩序的一部分，并附屬于各種特殊地位。于是，國家的運作奇怪地依托于一種特權(quán)者效忠王室、王室生存于特權(quán)之中的機制。

《大憲章》的簽署，完全是由于當(dāng)時英格蘭社會政治遭遇的一些事件催生的結(jié)果。盡管這部憲章的理念，已經(jīng)有其前史。但直接的動力，來自于貴族試圖限制國王橫征暴斂、發(fā)動戰(zhàn)爭。

當(dāng)時英格蘭王發(fā)動戰(zhàn)爭，多支靡費，收益甚少。圍繞戰(zhàn)爭需要，聯(lián)盟體制、戰(zhàn)爭經(jīng)濟、征稅體制、財政開支等國家行為，呈現(xiàn)出國家法度混亂之象。其時的西歐，不少國家都呈現(xiàn)出同樣的亂象。因此，國王與貴族之間出現(xiàn)了授予自由和限制權(quán)力的斗爭。貴族面對國王無度的索取，促使封建政治走向立憲政治。在封建制度的運行中，獨裁主義與封建主義常常上演對手戲。這讓國王不能隨意向封建主索要服務(wù)、捐助等靡費，否則他們會依法拒絕國王。加之這些貴族參加過十字軍征伐，盡管解甲歸田、專務(wù)農(nóng)事，但手中仍持有武器，可以武力反抗無度索要的國王。

當(dāng)時的英王約翰，志大才疏，性格古怪，無視封建，濫用權(quán)力，隨意征收，以便跟法國和教皇一爭高下。約翰王在與法國之戰(zhàn)中失敗，激發(fā)貴族為捍衛(wèi)私利的限權(quán)沖動。于是，約翰王被迫與反對者協(xié)商。你來我往的拉鋸過程中，約翰王向武力投降，被迫簽署了《大憲章》。

《大憲章》的簽署，固然是國王與貴族之爭的結(jié)果，而且是貴族致力于維護自己的私利所催生的對抗行動的產(chǎn)物。這一點似乎頗為論者所詬病。實際上，政治史上之足以顯示行動者氣概的重大舉措，何曾不是基于具體的行為動機而出臺的呢？私利并不是羞恥的同義語，而為了維護私利致力于限制國家權(quán)力，也不是什么卑鄙的伎倆。即使是英王約翰一時臣服于貴族的武力，簽署了《大憲章》，其后又翻然悔悟，撕毀協(xié)議，也不是什么令人驚怪的事情。

如果執(zhí)意從道德視角觀察政治史演進，那實在是傳統(tǒng)道德家的非政治理念所注定的簡單思維。現(xiàn)代政治在起始點上呈現(xiàn)出來的“政治的歸政治”的特點，即政治就是為了解決私利紛爭而建立的權(quán)力機制，恰恰體現(xiàn)出了現(xiàn)代政治的特質(zhì)。從這個特定的角度看《大憲章》，也體現(xiàn)出它對后世足以發(fā)揮深刻影響的緣由。

漸進的現(xiàn)代建國歷程

或許正是由于英國由此掀開了現(xiàn)代政治之圍繞經(jīng)濟利益進行政治博弈的序幕，它才逐漸行走在現(xiàn)代建國的漸進軌道上。13世紀(jì)以后的數(shù)個世紀(jì)，英國并沒有明顯掙脫傳統(tǒng)社會的運行軌道，卻在不經(jīng)意之中逐漸積累了現(xiàn)代建國所需要的諸種元素。這一“絲絲入扣”的漸進現(xiàn)代進程，為英國在1688年的光榮革命中一舉落定于現(xiàn)代國家平臺之上，奠基了堅實基礎(chǔ)：

首先，沿循現(xiàn)代早期國家的歷史，英國也是依靠戰(zhàn)爭和帝國機制推動貿(mào)易，但貿(mào)易反過來發(fā)揮了支持戰(zhàn)爭征服和政治變革的作用。不過，對英國而言，它的戰(zhàn)爭決斷是夠明智的，因為戰(zhàn)爭基本上都發(fā)生在英國以外。國內(nèi)的戰(zhàn)爭很少不說，即使有，也很溫和。在國外打仗，即使戰(zhàn)敗，也不至于對國內(nèi)經(jīng)濟社會秩序發(fā)生太過負面的影響；一旦戰(zhàn)勝，戰(zhàn)利品便成為推動國內(nèi)發(fā)展的動力。這是當(dāng)時的歐洲大陸國家、以及其他地區(qū)的強大國家沒有遇到過的幸運事兒。

其次，英國對現(xiàn)代技術(shù)不懈創(chuàng)新，尤其是對生產(chǎn)動力系統(tǒng)持續(xù)改進，由此獲得了經(jīng)濟發(fā)展的巨大能量。從11世紀(jì)以降，英國人就普遍利用水能和風(fēng)能，借助于動物作為勞動工具推動了英國的農(nóng)業(yè)“機械化”。農(nóng)業(yè)收成的明顯提高，不僅讓英國人渡過了饑饉和流行病造成的人口減少危機，而且因為制度的創(chuàng)新，人力依賴下降，反而促成了早期的農(nóng)業(yè)革命。在工業(yè)方面，煤炭工業(yè)的發(fā)展，不僅為英國經(jīng)濟體提供了更強大的能源，而且因此走出能源陷阱，促進了早期手工工業(yè)的大發(fā)展。隨著后來蒸汽機的發(fā)明，以及在工業(yè)中的廣泛使用，英國成為一個完全脫離了農(nóng)業(yè)發(fā)展千年軌道的工業(yè)民族。這是當(dāng)時世界上其他所有地區(qū)都還是想象不到的事情。工業(yè)革命與農(nóng)業(yè)革命相伴隨，已為英國的悄然崛起奠定了雄厚的基礎(chǔ)。

第三，英國創(chuàng)制了市場資本主義的經(jīng)濟活動模式，讓經(jīng)濟領(lǐng)域從社會體系中獨立出來，發(fā)揮引領(lǐng)社會進步的引擎作用。這一經(jīng)濟形式最重要的突破是確立了私人財產(chǎn)權(quán)，并將之作為個人自由的根基。在此基礎(chǔ)上，人們在經(jīng)濟行為中追求利潤最大化、積攢財富和消耗財富，都獲得了正當(dāng)化的理由。在相關(guān)經(jīng)濟活動中，貨幣等金融手段被廣泛引入。城鄉(xiāng)之間沒有絕對差別，這使得城鄉(xiāng)間的流動性得到保持，而且對財富的城鄉(xiāng)間均衡分布發(fā)揮了積極作用。英國的人均財富在工業(yè)革命前就達到了現(xiàn)代水準(zhǔn)，由此基本杜絕了饑饉的發(fā)生。財富的積累，促進了消費，消費又反過來促進生產(chǎn)，生產(chǎn)與消費之間的良性循環(huán)機制由此成型。

在這樣的社會狀態(tài)中，紳士階層浮現(xiàn)，成為現(xiàn)代的標(biāo)志性社會集團。以此劃線，英格蘭社會既無多少赤貧人群，也無太多豪族，身份地位不成其為社會分層的標(biāo)尺。因此社會的團結(jié)問題得到較好解決。社會的良性競爭機制也逐漸形成。個人的獨立自主與自謀發(fā)展，成為社會的獨特景象，與當(dāng)時歐洲和世界其他地區(qū)相比，迥然不同。

前述三點主要涉及社會經(jīng)濟機制的變化，與這些變化相應(yīng)，英國的社會政治機制也發(fā)生著明顯的轉(zhuǎn)變。四是在公民社會建設(shè)上，英格蘭消除了傳統(tǒng)的強制合作手段，將親屬關(guān)系、絕對主義國家和絕對主義教會的社會整合作用，降低到不足以影響社會變遷的程度。而個人之間的合作關(guān)系，升級為社會組織活動的主要形式。普遍結(jié)社的情況出現(xiàn)了，結(jié)社中的成員團結(jié)與非成員排斥相映成趣。人們對財產(chǎn)權(quán)的理解與稅務(wù)征收的規(guī)避，催生了信托制度的發(fā)展。這樣的制度安排，不僅促進了政治自由，而且促進了政治結(jié)社，更讓中央權(quán)力受制于一個高度自治的社會，以至于重塑了君王與人民之間的關(guān)系。后來的君主立憲制建構(gòu)，在這里獲得了它豐厚的社會土壤。

五是權(quán)力與官僚制度的現(xiàn)代建構(gòu)超前于世。英格蘭生成的中央化與去中央化混成的機制，既保證了國家中央權(quán)力統(tǒng)籌國家事務(wù)的能力，又發(fā)揮出地方與公民自治的巨大活力。自由與財富之間的緊密關(guān)聯(lián)，由此呈現(xiàn)出來。而王權(quán)在國家權(quán)力體系中發(fā)揮的獨特作用，讓英國具備了既拒斥獨裁又不至喪失認同符號的政治條件。杜絕王權(quán)專斷，是1215年以來英國的政治共識。但王權(quán)之于國家的必要性，也是英國的另一個共識。關(guān)鍵在于，人民與統(tǒng)治者之間以契約關(guān)系維系，人民的自愿默許與有限君主政體恰相匹配。這促成一種掌權(quán)者與公民間相互尊重的政治氛圍。即便是在征服者與被征服者之間，也不能處以嚴(yán)苛的關(guān)系。正是由于這樣的權(quán)力建制，讓一個國家最難處置的稅收問題，在英國也變得不是那么難于處理了?，F(xiàn)代稅收的定則、方便、平等、高效等原則均出自英國。這樣的社會，大革命的因素幾乎被消解了，即使萬不得已訴諸革命手段，革命也會相對溫和，不至于血流成河。

六是在國家的治理機制上，成功的實現(xiàn)了法律主治，并有效地抑制了國家的暴力事件。 一個發(fā)達的普通法體系，不依靠成文法典治國，而依靠口頭傳統(tǒng)、記憶先例。這就使法治既有規(guī)則可循，又不至于陷入僵化的狀態(tài)。極為重要的是，英格蘭法律體系對個人所有權(quán)的絕對支持，為資本主義的發(fā)展提供了強有力的支撐。法治之下的自由，是英格蘭法律主治的最重要社會標(biāo)志。這樣的創(chuàng)制，不僅生成了自由的人民，更促成了人民自由運用自己的知識、智慧和財富的創(chuàng)新能力，這為英國的持續(xù)發(fā)展提供了最深厚的社會土壤。其中尤為引人矚目的，就是英國現(xiàn)代科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新長期領(lǐng)先全世界。這既為工業(yè)革命提供了智力支持，反過來又獲得科學(xué)技術(shù)發(fā)展的強大動力，也為英國人超越單純的金錢興趣、或金錢崇拜提供了出路。

工業(yè)革命何以發(fā)生在英國

種種機緣巧合，讓英格蘭、進而讓整個英國，成為世界上第一個完型的現(xiàn)代化國家。這讓人們從中得到了理解英國何以出現(xiàn)光榮革命、工業(yè)革命，并何以登頂世界的豐富信息。光榮革命之作為英國政治妥協(xié)傳統(tǒng)的產(chǎn)物，自不必多言。而為現(xiàn)代國家富國強兵追求所艷羨的工業(yè)革命何以會仍舊出現(xiàn)在英國呢？

英國社會史學(xué)者哈孟德夫婦（John Lawrence Hammond與Barbara Hammond）對此簡要解釋說，除開地理位置、氣候和歷史因素，以及其余諸國采取了不當(dāng)策略之外，17、18世紀(jì)歐洲發(fā)生的許多事件也有利于英國工業(yè)較迅速的擴張：歐洲歷次戰(zhàn)爭對于大陸上的工業(yè)損害，比對于英國工業(yè)的損害為重；英國具有比法國更加有利于商業(yè)發(fā)展的一個憲法和政府。而對比英國和法國的情況，其他有利因素是：習(xí)慣法盛行，國內(nèi)貿(mào)易自由，貴族社會關(guān)心商業(yè)，對國家管理的不信任，宗教自由。（參見[英]哈孟德夫婦：《近代工業(yè)的興起》，韋國棟譯，北京：商務(wù)印書館，頁9-10）

當(dāng)其時，東方國家也發(fā)生過一場“勤業(yè)革命”(Industrious Revolution)， 這是一場勞動密集型的革命，也在一定程度上提高了勞動生產(chǎn)率（參見[英]艾倫?麥克法蘭主講：《現(xiàn)代世界的誕生》，管可秾譯，頁38-39）。但與工業(yè)革命(industrial revolution)相比，這是兩場完全不同性質(zhì)的革命。工業(yè)革命以資本-技術(shù)密集型革命為特點，實現(xiàn)了勞動生產(chǎn)率的革命性突破。尤其關(guān)鍵的是，當(dāng)工業(yè)革命與市場經(jīng)濟、立憲國家相攜出場，更是徹底突破了人類既有的社會活動模式，進入一個幾乎是全新的現(xiàn)代世界。（這里所謂“全新的”現(xiàn)代世界，不是針對傳統(tǒng)而言的全新，也即是說不是因為掙脫了傳統(tǒng)而顯得全新，事實上，傳統(tǒng)因素深深楔入了現(xiàn)代之中，從來沒有全無傳統(tǒng)因素的現(xiàn)代。所謂全新，是指新生的現(xiàn)代之存在狀態(tài)，完全不同于傳統(tǒng)與過渡時期展現(xiàn)的面目。）

亞當(dāng)?斯密的貢獻

規(guī)范意義的現(xiàn)代英國，可以說是一個約翰?洛克與亞當(dāng)?斯密雙劍合璧的國度。約翰?洛克對現(xiàn)代規(guī)范政府的設(shè)計，不僅體現(xiàn)于他的應(yīng)約授權(quán)論上，也體現(xiàn)在他的權(quán)力分立制衡機制上，當(dāng)然更體現(xiàn)在他設(shè)定的人民與政府之間的關(guān)系論斷上。簡單講，洛克將英國立憲政體傳統(tǒng)改造成了現(xiàn)代建國方案。由于洛克的這些成就早已獲得公認，因此毋庸多言。亞當(dāng)?斯密一般被看作經(jīng)濟學(xué)家，其實這就看低了他的經(jīng)濟理論中蘊含的政治學(xué)價值。

分析起來，亞當(dāng)?斯密為現(xiàn)代建國解決了兩個棘手的問題：一是政府與市場的關(guān)系問題，這就是“看不見的手”的作用。大多數(shù)解讀者認定這是斯密單方面強調(diào)市場效用的觀點。其實這是一種誤讀。亞當(dāng)?斯密的這一主張，明面上僅只強調(diào)市場之具有獨立價值，政府不能隨意干預(yù)；背后預(yù)設(shè)的邏輯，則只能從政府與市場關(guān)聯(lián)的視角才可以得到準(zhǔn)確理解。換言之，他的意思首先是，凡是市場能夠發(fā)揮作用的領(lǐng)域，以及它能正常調(diào)節(jié)資源配置與市場秩序的時候，就應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格杜絕政府權(quán)力的介入；只有在市場失敗之際，政府權(quán)力的介入才具有某種支持理由。亞當(dāng)?斯密對現(xiàn)代國家建構(gòu)的理論貢獻，是劃分清楚了國家權(quán)力與市場機制對現(xiàn)代國家建構(gòu)所發(fā)揮功能的界限。這是純粹從經(jīng)濟學(xué)視角所看不到的貢獻：他將一個足以跟國家權(quán)力體制分庭抗禮的市場機制鮮明呈現(xiàn)出來，從而在約翰?洛克以權(quán)力制約權(quán)力的國家分權(quán)制衡設(shè)計之后，凸顯了以權(quán)利制約權(quán)力即以市場抗衡國家的機制。

斯密的第二個突出貢獻是，解決了財富與德性的關(guān)系問題。這樣的解決方案，倒并不是人們一般認為的那樣旨在約束人們謀求財富的愿望與規(guī)范其追逐財富的動機，而是提供了維護社會的一種機制。因此，他對德性的重視，旨趣并非以義制利。如經(jīng)濟史學(xué)者指出的那樣，斯密兩部重要著作《道德情操論》和《國富論》的指向有著某種內(nèi)在的關(guān)聯(lián)性，即“都通過看不見的手的原理或者自然和諧、個人天生自由的原理或者公正的權(quán)利來協(xié)調(diào)個人和社會利益”。具體來說，“在《道德情操論》中，同情和仁慈限制自私自利；在《國富論》中，競爭限制個人的經(jīng)濟利益以利于社會福利”。（[美]斯坦利?L?布魯：《經(jīng)濟思想史》，焦國華等譯，機械工業(yè)出版社，2006年，頁53）

由上可見，英國之成為規(guī)范意義上的現(xiàn)代國家，是因為構(gòu)成現(xiàn)代國家的基本要素在英國的適配性最強。英國說不上是單純依賴哪一個極端重要、因此壓制了其他現(xiàn)代要素作用的力量而成就其現(xiàn)代建國的。相反，恰恰是現(xiàn)代國家的主要因素合宜互動，將英國引向了現(xiàn)代境地。（待續(xù)）

（本文為作者即將出版的新著《立國技藝》一書第六章“工業(yè)、市場與立憲”之第四節(jié)，正文有簡化和文字技術(shù)上的改寫，注釋格式有調(diào)整，小標(biāo)題為編者所加。經(jīng)授權(quán)刊用。）