因相關(guān)責(zé)任人為山東勝通集團(tuán)有限公司（簡稱“勝通集團(tuán)”）發(fā)行公司債券提供服務(wù)未勤勉盡責(zé)，粵開證券（830899.NQ）被證監(jiān)會罰沒720萬元。

12月23日晚間，粵開證券公告稱，于當(dāng)日收到《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰決定書》（〔2021〕132號），該行政處罰已于12月20日起生效。

來源：粵開證券公告

公告顯示，2016年12月1日，粵開證券與勝通集團(tuán)簽訂《承銷協(xié)議》，由粵開證券擔(dān)任勝通集團(tuán)非公開發(fā)行公司債券“17魯勝01”“18魯勝01”“18魯勝02”的主承銷商。

而在2013年度至2017年度，勝通集團(tuán)存在虛構(gòu)購銷業(yè)務(wù)、編制虛假財(cái)務(wù)賬套，以及直接修改審計(jì)報(bào)告的行為，導(dǎo)致勝通集團(tuán)“17魯勝01”“18魯勝01”“18魯勝02”的募集說明書存在虛假記載。粵開證券出具的《核查意見》《承諾函》也存在虛假記載。

證監(jiān)會指出，粵開證券在盡職調(diào)查過程中的未勤勉盡責(zé)情況主要有四點(diǎn)：一是未審慎關(guān)注山東勝通鋼簾線有限公司（簡稱“勝通鋼簾線”）在產(chǎn)能利用率、銷售收入等方面存在的異常情況；二是未審慎關(guān)注勝通鋼簾線所提供資料與公開數(shù)據(jù)不一致的情況；三是未實(shí)地查看山東勝通化工有限公司（簡稱“勝通化工”）的生產(chǎn)經(jīng)營場所，未發(fā)現(xiàn)勝通化工已處于停產(chǎn)狀態(tài)；四是未審慎關(guān)注勝通鋼簾線納稅申報(bào)材料的異常情況。

證監(jiān)會表示，粵開證券的上述行為違反多條規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對粵開證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得660萬元，并處以60萬元罰款；并對周華、陳峰、田啟云給予警告，并分別處以20萬元罰款。

對此，粵開證券表示，上述事項(xiàng)未對公司的經(jīng)營活動產(chǎn)生重大不利影響，目前公司經(jīng)營情況正常。與此同時(shí)，上述事項(xiàng)未對公司的財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響，目前公司財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定。

粵開證券進(jìn)一步表示，已針對上述事件，對公司投行業(yè)務(wù)特別是債券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)管理工作進(jìn)行全面自查及風(fēng)險(xiǎn)排查，并對自查發(fā)現(xiàn)的問題即刻進(jìn)行整改，同時(shí)對投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的執(zhí)行情況進(jìn)行了認(rèn)真評估。未來，粵開證券將持續(xù)遵循穩(wěn)健的經(jīng)營理念，進(jìn)一步強(qiáng)化投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，提高規(guī)范運(yùn)作意識，全面提升投行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平，切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。

值得注意的是，在行政處罰之外，粵開證券的定增進(jìn)程也受到該事件影響。此前在11月12日，粵開證券公告稱，已收到《中國證監(jiān)會行政許可申請中止審查通知書》（受理序號：212044），因公司被立案調(diào)查，中國證監(jiān)會決定中止對股票定向發(fā)行申請的審查。

彼時(shí)粵開證券表示，將持續(xù)關(guān)注事項(xiàng)后續(xù)進(jìn)展情況，及時(shí)根據(jù)相關(guān)規(guī)則向中國證監(jiān)會申請恢復(fù)審查，履行信息披露義務(wù)。

據(jù)粵開證券網(wǎng)站介紹，粵開證券股份有限公司（以下簡稱“粵開證券”或“公司”）成立于1988年，是中國最早成立的證券公司之一，公司總部位于廣東省廣州市黃埔區(qū)，旗下?lián)碛袃杉胰Y子公司。2014年，公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌（證券代碼830899）；2019年，廣州開發(fā)區(qū)控股集團(tuán)有限公司成為公司控股股東。

粵開證券擁有開展主要證券業(yè)務(wù)的全部牌照，設(shè)立80余家分支機(jī)構(gòu)，分支機(jī)構(gòu)覆蓋全國26省市、自治區(qū)