開(kāi)展以制度創(chuàng)新推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展研究，既是盤(pán)點(diǎn)家底、查擺短板、探索新路的發(fā)展需要，也是新時(shí)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求。不過(guò)，中國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)總體仍處于初期發(fā)展階段，建設(shè)成效參差不齊。本文對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)做法、問(wèn)題短板進(jìn)行了分析總結(jié)，并就下一步如何以制度創(chuàng)新為主導(dǎo)、推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展提出了對(duì)策建議。 

一、中國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的特征及主要做法

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是指，聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。

中國(guó)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有“五化”特征。一是設(shè)立主體多元化。舉辦單位主要有政府、科研院所、高校、企業(yè)，也有中介機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)。性質(zhì)上主要有事業(yè)單位、非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)、企業(yè)和社團(tuán)。二是體制機(jī)制企業(yè)化。運(yùn)行管理上采取理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，實(shí)行市場(chǎng)化運(yùn)作、企業(yè)化管理模式，具有相對(duì)靈活的人財(cái)物自主權(quán)。三是科研攻關(guān)集成化。傳統(tǒng)研究機(jī)構(gòu)更加注重基礎(chǔ)研究、學(xué)術(shù)研究，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)集成科研、孵化、資本等要素和功能于一體，對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)和重大科技問(wèn)題集成攻關(guān)，解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展中“卡脖子”難題。四是資金來(lái)源多樣化。既有財(cái)政撥付的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)，也有承接政府服務(wù)外包項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；既有市場(chǎng)股權(quán)資金，也有風(fēng)險(xiǎn)投資基金；既有政府支持的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，也有申報(bào)項(xiàng)目匹配的研究資金。五是研究成果市場(chǎng)化。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的主要職能是推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力、培育高科技企業(yè)，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。從研究任務(wù)來(lái)源看，一部分是承接市場(chǎng)主體的合同科研，另一部分來(lái)源于申報(bào)政府或其他組織的委托研究。從成果處置方式看，除按合同約定交付外，其他自主研究成果既可以直接投資辦企業(yè)，也可交易變現(xiàn)。

經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)形成了一些值得借鑒和推廣的經(jīng)驗(yàn)做法。

逐步形成了“戰(zhàn)略合作機(jī)構(gòu)+專業(yè)研究所+企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新中心”的科研組織體系。江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院（以下簡(jiǎn)稱“江蘇院”）采取“加盟”“共建”等方式，與地方政府、科研機(jī)構(gòu)、龍頭企業(yè)開(kāi)展深度合作，逐步形成了“戰(zhàn)略合作機(jī)構(gòu)+專業(yè)研究所+企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新中心”的科研組織體系，充分利用各方優(yōu)點(diǎn)，整合資源共建研究所，不再“另起爐灶”重復(fù)建設(shè)新的科研體系。加盟的研究團(tuán)隊(duì)或研究所按照“6：3：1”（即專業(yè)團(tuán)隊(duì)占比60%，地方園區(qū)占比30%，研究院占比10%）的股權(quán)占比分享科研成果。

技術(shù)科研的市場(chǎng)化導(dǎo)向通過(guò)“訂單化”模式得到較好保障。江蘇院以需求為導(dǎo)向，通過(guò)“摸技術(shù)需求－找技術(shù)團(tuán)隊(duì)－做技術(shù)方案－促技術(shù)成果落地”等全流程工作模式，實(shí)現(xiàn)科研服務(wù)訂單化，不搞盲目研究。

初步形成科技向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的“三個(gè)鏈條”。浙江清華長(zhǎng)三角研究院（以下簡(jiǎn)稱“浙江院”）以清華大學(xué)為依托，建立若干研究所，形成以技術(shù)為代表的創(chuàng)新鏈；再通過(guò)研究所與產(chǎn)業(yè)園區(qū)直接對(duì)接，推動(dòng)技術(shù)成果在園區(qū)就地轉(zhuǎn)化，形成了項(xiàng)目孵化—投資—建設(shè)—運(yùn)營(yíng)的生態(tài)鏈；通過(guò)創(chuàng)立投資公司、設(shè)立母基金等方式，促進(jìn)資本與技術(shù)、資本與產(chǎn)業(yè)、資本與市場(chǎng)深度融合的資金鏈。三個(gè)鏈條相互補(bǔ)充，互為前提，構(gòu)建起促進(jìn)科技從實(shí)驗(yàn)室轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的全方位服務(wù)機(jī)制。

“離岸孵化”的創(chuàng)新模式打開(kāi)了獲取廣泛技術(shù)資源的通道。將科研、孵化與產(chǎn)業(yè)化兩個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行空間分離，待項(xiàng)目成熟后，項(xiàng)目+團(tuán)隊(duì)一起“帶土移植”到產(chǎn)業(yè)園區(qū)，有效解決創(chuàng)新要素短板，特別是高層次人才引進(jìn)難、留人難的問(wèn)題。同時(shí)，還依托“離岸孵化器”，面向國(guó)內(nèi)外獵才、獵智、獵團(tuán)隊(duì)、獵項(xiàng)目，為離岸發(fā)展服務(wù)。 

二、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展中的主要問(wèn)題

產(chǎn)業(yè)支撐與創(chuàng)新引領(lǐng)不顯著問(wèn)題。總體來(lái)看，除幾個(gè)典型代表外，目前多數(shù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的帶動(dòng)效應(yīng)還不夠明顯，有的甚至還沒(méi)有擺脫生存的壓力；有的雖然取得一定成效，但都是某些點(diǎn)上的突破，整體性、系統(tǒng)性、超越性對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐作用還有待提升，特別是在消化吸收引進(jìn)集成再創(chuàng)新方面還有很長(zhǎng)的路要走。

科技創(chuàng)新與成果產(chǎn)業(yè)化“兩張皮”問(wèn)題。目前中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率不足30%，而發(fā)達(dá)國(guó)家高達(dá)60%—70%。數(shù)據(jù)背后折射出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新效率低、成果轉(zhuǎn)化難和創(chuàng)造市場(chǎng)價(jià)值能力不足的痛點(diǎn)，特別是中小企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中遇到的技術(shù)難題，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)既不愿做、也無(wú)力去做，導(dǎo)致研發(fā)與需求脫節(jié)。

地區(qū)差異與支持方式錯(cuò)位問(wèn)題。由于地區(qū)、體制機(jī)制差異，中國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)存在嚴(yán)重的兩極分化現(xiàn)象，發(fā)展?fàn)顩r參差不齊。東部地區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)體制機(jī)制靈活，創(chuàng)新要素資源豐富，扶持力量多元，已經(jīng)成為服務(wù)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科技創(chuàng)新的新生力量；西部地區(qū)由于科創(chuàng)資源匱乏、體制機(jī)制固化、保障能力滯后等因素，導(dǎo)致有的定位不清晰，有的創(chuàng)新條件支撐不夠，有的失去市場(chǎng)化運(yùn)作基礎(chǔ)、內(nèi)生動(dòng)力不足等。此外，由于地區(qū)間發(fā)展不平衡、創(chuàng)新要素短板等問(wèn)題，再加上越不發(fā)達(dá)越不重視、越不重視越不支持、越不支持越不發(fā)達(dá)的“死循環(huán)”，一定程度上導(dǎo)致欠發(fā)達(dá)地區(qū) “引才”、“留才”難題。

科研成果產(chǎn)出少與成果流通交易機(jī)制不健全問(wèn)題。科研成果產(chǎn)出率低和實(shí)現(xiàn)科技成果價(jià)值量化評(píng)估難，直接關(guān)系到新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的效率和質(zhì)量。問(wèn)題的卡點(diǎn)在于，要么產(chǎn)出的成果科技含量低，找不到承接應(yīng)用主體；要么市場(chǎng)交易案例少，缺乏評(píng)估需要的必要參數(shù)；要么沒(méi)有交易市場(chǎng)，成果難以變現(xiàn)?？蒲谐晒a(chǎn)出少與成果流通交易機(jī)制不健全，是一個(gè)問(wèn)題的兩種表現(xiàn)，即科研成果產(chǎn)出少，必然形不成交易市場(chǎng)；交易市場(chǎng)不健全，刺激不了研究機(jī)構(gòu)的積極性，兩個(gè)問(wèn)題相互制約、相互影響。

公益性與市場(chǎng)化治理相互矛盾問(wèn)題。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立以及運(yùn)行不可避免地與政府存在一定的內(nèi)在聯(lián)系，因此在人財(cái)物管理方面難以突破公益事業(yè)單位的體制機(jī)制束縛，缺乏與市場(chǎng)化組織目標(biāo)相匹配的企業(yè)化組織治理制度以及多元協(xié)同化的組織投入與運(yùn)行機(jī)制。有的研究機(jī)構(gòu)建議國(guó)家能提供政策支持，讓產(chǎn)研院的成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等有一定的自主權(quán)和優(yōu)先權(quán)；有的研究機(jī)構(gòu)提出對(duì)有實(shí)力且愿意承擔(dān)國(guó)家責(zé)任的民營(yíng)研發(fā)機(jī)構(gòu)開(kāi)放更多機(jī)會(huì)，擁有類比國(guó)有機(jī)構(gòu)的支持政策及保障機(jī)制，等等。歸結(jié)起來(lái)就是公益性的體制要求與市場(chǎng)化的治理方式矛盾。這種矛盾的存在，使得新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的積極性受到抑制，動(dòng)力難以激發(fā)，效率得不到保障，難以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。 

三、對(duì)策建議

（一）厘清三層關(guān)系，切實(shí)發(fā)揮新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的功能作用

要厘清新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與高校的關(guān)系，保持相對(duì)獨(dú)立性。高校主導(dǎo)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)并不等于高校直接管理或大學(xué)包辦。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的主要功能不是搞基礎(chǔ)研究，而是搞應(yīng)用研究、搞產(chǎn)業(yè)、搞市場(chǎng)，其科技創(chuàng)新主要是集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，目的是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，進(jìn)而帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。高?？赏ㄟ^(guò)理事會(huì)等方式，把高校的科研能力、組織管理、趨勢(shì)研判、人才供給等方面的優(yōu)勢(shì)和經(jīng)驗(yàn)嫁接到新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)管理中，實(shí)現(xiàn)資源有效整合，發(fā)揮“1+1>2”的效果。

要厘清新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與政府的關(guān)系，既要依靠政府又要自主發(fā)展。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展過(guò)程中，有政府出面協(xié)調(diào)各方面關(guān)系，對(duì)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)加快發(fā)展至關(guān)重要。但政府推動(dòng)并不代表政府包打天下、依靠也并不等于依賴。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，必須要在政府的指導(dǎo)下進(jìn)行獨(dú)立運(yùn)作，要有人財(cái)物管理自主權(quán)，特別是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的今天，政府干預(yù)過(guò)多，一定程度上反而抑制了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展動(dòng)力和創(chuàng)新活力。

要厘清新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)的關(guān)系，不與企業(yè)爭(zhēng)利益。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的職責(zé)使命，主要是為企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)和技術(shù)支撐，并不是代替企業(yè)做決定、搞生產(chǎn)。從工作對(duì)象看，企業(yè)是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的主要服務(wù)對(duì)象，作為第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，必須按照企業(yè)的發(fā)展規(guī)律和市場(chǎng)邏輯辦事，提供服務(wù)、共享利益。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)邀請(qǐng)頭部企業(yè)參與建設(shè)，吸收優(yōu)秀企業(yè)成為理事單位或投資建設(shè)成員，逐步實(shí)現(xiàn)各方利益合理分配。

（二）推動(dòng)改革創(chuàng)新，著力提升新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展能力

堅(jiān)持市場(chǎng)化運(yùn)作、企業(yè)化管理，在配置資源和管理體系上逐步去行政化，建立符合新時(shí)代新型研發(fā)機(jī)構(gòu)現(xiàn)代化管理體制機(jī)制。鼓勵(lì)有條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)借鑒中科院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院“多方共建、多元投入、混合所有、團(tuán)隊(duì)為主”、浙江清華長(zhǎng)三角研究院“政產(chǎn)學(xué)研金介用七位一體”“離岸孵化”以及江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的“一院兩制”等運(yùn)營(yíng)管理模式，以創(chuàng)新促改革、以改革促發(fā)展，實(shí)現(xiàn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)既服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展、又要實(shí)現(xiàn)自身高質(zhì)量發(fā)展的價(jià)值追求。

（三）強(qiáng)化人才支撐，不斷壯大新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的隊(duì)伍力量

加大人才培養(yǎng)引進(jìn)力度。鼓勵(lì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)采取多形式培養(yǎng)引進(jìn)高端人才，健全科研人員容錯(cuò)機(jī)制，支持他們大膽創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。堅(jiān)持科研人員激勵(lì)和約束機(jī)制，以市場(chǎng)化為導(dǎo)向，賦予科技人才享受科研成果分配自主權(quán)。樹(shù)立不求所有、但求所用的觀念，探索“候鳥(niǎo)式”聘任、“離岸式”研發(fā)、“巡回式”服務(wù)等柔性引才模式，奮力推進(jìn)創(chuàng)新人才在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)大匯聚。

創(chuàng)新人才管理方式。支持有條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)嘗試采用市場(chǎng)化用人機(jī)制、薪酬制度，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在配置創(chuàng)新資源中的決定性作用，自主面向社會(huì)公開(kāi)招聘人員，對(duì)標(biāo)市場(chǎng)化薪酬，合理確定職工工資水平，建立與創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績(jī)效相匹配的收入分配機(jī)制。鼓勵(lì)有研發(fā)能力的人員和機(jī)構(gòu)以項(xiàng)目合同制等方式在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)兼職開(kāi)展技術(shù)研發(fā)和服務(wù)。

積極參與國(guó)際科技和人才交流合作。鼓勵(lì)有條件的地方建設(shè)國(guó)家級(jí)、國(guó)際性科技合作基地和引才引智示范基地，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提供基礎(chǔ)支撐。要注重開(kāi)發(fā)國(guó)外人才資源，吸納、集聚、培養(yǎng)國(guó)際一流的高層次創(chuàng)新人才。

（四）廣開(kāi)引資渠道，切實(shí)增強(qiáng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)保障    

積極引入社會(huì)資本。鼓勵(lì)有條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)將無(wú)形資產(chǎn)、固定資產(chǎn)評(píng)估作價(jià)，采取市場(chǎng)化運(yùn)作方式，分領(lǐng)域設(shè)立專項(xiàng)科研基金，吸引社會(huì)資本投入，并通過(guò)一定比例進(jìn)行放大，充分利用資本杠桿效應(yīng)，建立以需求為導(dǎo)向的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化體系，不斷提高新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科技創(chuàng)新能力。

組織申報(bào)專項(xiàng)基金。根據(jù)《中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》（財(cái)教〔2016〕81號(hào)）文件精神，組織新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過(guò)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，申報(bào)中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展專項(xiàng)資金，支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)運(yùn)行。

引入戰(zhàn)略投資者。鼓勵(lì)有條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)將自己孵化的高新技術(shù)成果作為標(biāo)的，與目標(biāo)企業(yè)聯(lián)合組建新公司，通過(guò)資源整合、引入戰(zhàn)略投資者，實(shí)現(xiàn)技術(shù)與資本的有效對(duì)接，進(jìn)一步推動(dòng)研究成果加快轉(zhuǎn)化，提升新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

（五）強(qiáng)化科研成果產(chǎn)出，著力提升新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的工作效率

借鑒離岸孵化模式。鼓勵(lì)有條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)“走出去”嘗試離岸孵化，把科創(chuàng)活動(dòng)、招引項(xiàng)目環(huán)節(jié)前移，到創(chuàng)新資源富集的地區(qū)，找項(xiàng)目、挖項(xiàng)目、孵項(xiàng)目，提前介入到創(chuàng)新研發(fā)、項(xiàng)目孵化中去，補(bǔ)齊創(chuàng)新資源不足、創(chuàng)新能力不強(qiáng)“短板”。

實(shí)施合同科研。根據(jù)企業(yè)需求+企業(yè)研發(fā)資金，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)組織研發(fā)團(tuán)隊(duì)，定制解決方案，使研發(fā)訂單化；針對(duì)中小企業(yè)資金匱乏，技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新能力不足等痛點(diǎn)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過(guò)專利授權(quán)等形式，將成果輸送給企業(yè)，為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供服務(wù)；支持有條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)承接“揭榜掛帥”，開(kāi)展有針對(duì)性的科研攻關(guān)，著力提高創(chuàng)新成功率、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用率。

建立區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)一步推進(jìn)，資本、技術(shù)、人才跨區(qū)流動(dòng)，抱團(tuán)發(fā)展勢(shì)必成為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。支持區(qū)域內(nèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)組建科創(chuàng)聯(lián)盟等方式，加強(qiáng)交流合作，實(shí)施共性關(guān)鍵技術(shù)特別是“卡脖子”難題攻關(guān)，推動(dòng)平臺(tái)、項(xiàng)目、資源等要素互聯(lián)互通。

健全成果交易市場(chǎng)。鼓勵(lì)有條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，通過(guò)區(qū)域聯(lián)合、線上線下聯(lián)動(dòng)等方式，建立健全科技成果交易市場(chǎng)，加大金融投資對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的支持，努力將交易市場(chǎng)打造成為集科技成果展示交易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資和技術(shù)轉(zhuǎn)移中介等一站式綜合服務(wù)平臺(tái)。

完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制。堅(jiān)持質(zhì)量、績(jī)效、貢獻(xiàn)為核心的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，健全科技成果分類評(píng)價(jià)體系，針對(duì)不同種類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，全面準(zhǔn)確評(píng)價(jià)科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化價(jià)值。加快構(gòu)建政府、社會(huì)組織、企業(yè)、投融資機(jī)構(gòu)等共同參與的多元評(píng)價(jià)體系，積極發(fā)展市場(chǎng)化評(píng)價(jià)，突出企業(yè)創(chuàng)新主體地位，規(guī)范第三方評(píng)價(jià)，充分調(diào)動(dòng)各類評(píng)價(jià)主體的積極性。

（作者胡慶系貴州產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展研究院副院長(zhǎng)，楊建龍系國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究部副部長(zhǎng)）