《中國銀保監(jiān)會非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（下稱《辦法》）發(fā)布近四個月后，與其相配套的規(guī)范性文件也隨之出臺。

7月19日，銀保監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布《非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請材料目錄及格式要求》（下稱《目錄》）。銀保監(jiān)會要求，自發(fā)布之日起，非銀行金融機(jī)構(gòu)許可事項(xiàng)申請人應(yīng)按《目錄》要求提供申請材料。

《目錄》適用的非銀行金融機(jī)構(gòu)（下稱非銀機(jī)構(gòu)）包括金融資產(chǎn)管理公司、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、消費(fèi)金融公司、境外非銀行金融機(jī)構(gòu)駐華代表處等機(jī)構(gòu)。

《目錄》從機(jī)構(gòu)設(shè)立、機(jī)構(gòu)變更、機(jī)構(gòu)終止、調(diào)整業(yè)務(wù)范圍和增加業(yè)務(wù)品種、董事和高級管理人員任職資格核準(zhǔn)以及申請材料格式要求等方面對非銀機(jī)構(gòu)的申請材料、格式等作出規(guī)范。

為了與《辦法》有效銜接，《目錄》增加了反洗錢、反恐怖融資審查材料，完善股權(quán)穿透審查、股東承諾材料要求，明確適用事后報告制的股權(quán)變更事項(xiàng)、董事高管任職事項(xiàng)需提交的材料等。

在精簡申請材料方面，《目錄》取消了營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、企業(yè)集團(tuán)登記證復(fù)印件、個人信用報告以及金融許可證繳回情況、工商登記注銷情況等材料。與此同時，《目錄》還增加了涉黑涉惡審查材料，增加消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)制度等材料，優(yōu)化股東會、董事會決議以及離任審計報告等材料。

比如，申請籌建消費(fèi)金融公司應(yīng)提交的申請材料包括申請書，可行性研究報告，擬設(shè)消費(fèi)金融公司的章程草案，出資協(xié)議復(fù)印件，出資人股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)關(guān)于擬出資設(shè)立消費(fèi)金融公司的決議復(fù)印件，出資人基本情況，出資人關(guān)聯(lián)方情況，出資人的資信情況或接受監(jiān)管的情況等。

其中，章程草案的內(nèi)容應(yīng)包括“對于存在虛假陳述、濫用股東權(quán)利或其他損害消費(fèi)金融公司利益行為的股東，銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)可以限制或禁止消費(fèi)金融公司與其開展關(guān)聯(lián)交易，限制其持有消費(fèi)金融公司股權(quán)的限額，并可限制其股東會召開請求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利；主要股東自取得股權(quán)之日起5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)”等。

《目錄》對公司出資人的關(guān)聯(lián)方也“嚴(yán)防死守”，除了要求提交出資人及所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖，出資人股權(quán)結(jié)構(gòu)情況，逐層說明至實(shí)際控制人、最終受益人及其從事的主要業(yè)務(wù)介紹之外，還要求提交出資人及其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司、一致行動人、實(shí)際控制人控制或共同控制的其他企業(yè)投資入股金融機(jī)構(gòu)、類金融機(jī)構(gòu)的情況的相關(guān)材料。

若消費(fèi)金融公司未能在批準(zhǔn)籌建之日起6個月內(nèi)完成籌建的，根據(jù)《目錄》，籌備組應(yīng)在籌建期限屆滿前1個月向銀保監(jiān)會和擬設(shè)地銀保監(jiān)局提交籌建延期報告，說明籌建延期的原因及擬延長的期限（最長不得超過3個月）。

銀保監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，此次修訂《目錄》旨在增強(qiáng)與許可規(guī)章的適配性，融入新的監(jiān)管導(dǎo)向和要求，加大簡政放權(quán)力度，推動行政許可工作更加規(guī)范、便利、高效。

附件非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請材料目錄及格式要求（2021年版）

目  錄

一、機(jī)構(gòu)設(shè)立................................................................................................................ 1

（一）法人機(jī)構(gòu)設(shè)立.................................................................................................... 1

1.企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司.................................................................................................... 1

2.金融租賃公司............................................................................................................ 7

3.汽車金融公司......................................................................................................... 13

4.貨幣經(jīng)紀(jì)公司......................................................................................................... 18

5.消費(fèi)金融公司......................................................................................................... 23

（二）分、子公司及代表處設(shè)立............................................................................. 28

1.分公司設(shè)立............................................................................................................. 28

2.子公司設(shè)立............................................................................................................. 30

二、機(jī)構(gòu)變更............................................................................................................. 39

（一）法人機(jī)構(gòu)變更................................................................................................. 39

1.變更名稱................................................................................................................. 39

2.變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)..................................................................................... 39

3.變更注冊資本......................................................................................................... 43

4.變更住所（包括同城遷址和異地遷址）............................................................. 45

5.修改公司章程......................................................................................................... 47

6.機(jī)構(gòu)分立................................................................................................................. 47

7.機(jī)構(gòu)合并................................................................................................................. 48

8.變更組織形式......................................................................................................... 49

（二）分支機(jī)構(gòu)（含子公司、分公司、代表處）變更......................................... 49

三、機(jī)構(gòu)終止............................................................................................................. 53

（一）法人機(jī)構(gòu)終止................................................................................................. 53

1.解散......................................................................................................................... 53

2.破產(chǎn)前審批............................................................................................................. 54

（二）分支機(jī)構(gòu)（含子公司、分公司和代表處）終止......................................... 54

1.子公司解散或破產(chǎn)................................................................................................. 54

2.分公司和代表處終止?fàn)I業(yè)或關(guān)閉......................................................................... 55

四、調(diào)整業(yè)務(wù)范圍和增加業(yè)務(wù)品種......................................................................... 56

（一）財務(wù)公司經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行債券等五項(xiàng)業(yè)務(wù)......................................................... 56

（二）財務(wù)公司外匯業(yè)務(wù)......................................................................................... 57

（三）金融租賃公司在境內(nèi)保稅地區(qū)設(shè)立項(xiàng)目公司開展融資租賃業(yè)務(wù)............. 58

（四）非銀行金融機(jī)構(gòu)募集發(fā)行債務(wù)、資本補(bǔ)充工具......................................... 58

（五）非銀行金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)................................................................. 60

（六）非銀行金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)............................................................. 61

（七）其他新業(yè)務(wù)..................................................................................................... 62

五、董事和高級管理人員任職資格核準(zhǔn)................................................................. 63

六、申請材料格式要求............................................................................................. 66

（一）電子文檔報送內(nèi)容及格式要求..................................................................... 66

（二）紙質(zhì)材料應(yīng)符合的格式要求......................................................................... 67

一、機(jī)構(gòu)設(shè)立

（一）法人機(jī)構(gòu)設(shè)立

1.企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司

1.1企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司法人機(jī)構(gòu)籌建審批

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括企業(yè)集團(tuán)情況簡介（成立時間、核心主業(yè)構(gòu)成、行業(yè)或地區(qū)排名情況、成員單位數(shù)量），設(shè)立財務(wù)公司的必要性及出資人符合條件的情況，擬設(shè)財務(wù)公司名稱（名稱中應(yīng)包含所屬企業(yè)集團(tuán)的全稱或簡稱，并含有“集團(tuán)”字樣）、擬設(shè)地、注冊資本、出資人及其出資比例、業(yè)務(wù)范圍等。

申請書應(yīng)經(jīng)申請人法定代表人簽字并加蓋單位公章。

（2）設(shè)立財務(wù)公司的可行性研究報告。內(nèi)容至少包括：

①企業(yè)集團(tuán)基本情況，包括集團(tuán)歷史沿革、成員單位狀況、組織架構(gòu)和人員情況、基本財務(wù)狀況和主要財務(wù)指標(biāo)等。

②企業(yè)集團(tuán)所屬產(chǎn)業(yè)及符合國家產(chǎn)業(yè)政策情況說明。

③企業(yè)集團(tuán)生產(chǎn)經(jīng)營狀況、行業(yè)地位、發(fā)展規(guī)劃及各產(chǎn)業(yè)板塊在集團(tuán)總資產(chǎn)及總收入中所占比重等。

④現(xiàn)金流量分析，即對企業(yè)集團(tuán)過去2年的現(xiàn)金流量規(guī)模、特點(diǎn)、規(guī)律等進(jìn)行分析，對未來3年的現(xiàn)金流量進(jìn)行合理預(yù)測。

⑤企業(yè)集團(tuán)財務(wù)和資金管理經(jīng)驗(yàn)，包括財務(wù)管理體系和資金管理模式介紹、內(nèi)部資金管理中心或結(jié)算中心的成立運(yùn)作情況、內(nèi)部資金歸集量、結(jié)算量等。

⑥設(shè)立財務(wù)公司的宗旨、作用、業(yè)務(wù)量及盈利預(yù)測。包括財務(wù)公司成立后3年內(nèi)每年的貨幣資金余額、資金歸集度、貸款規(guī)模，并對預(yù)測方式、資金歸集模式、貸款需求作詳細(xì)說明。預(yù)測應(yīng)基于客觀審慎的原則，特別是吸收存款量的預(yù)測應(yīng)充分考慮上市公司關(guān)聯(lián)交易限制、境外資金、專戶管理的保證金等影響資金歸集的因素。

（3）擬設(shè)財務(wù)公司章程草案。包括股東應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定；應(yīng)經(jīng)但未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)或未向監(jiān)管部門報告的股東，不得行使股東會召開請求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利；對于存在虛假陳述、濫用股東權(quán)利或其他損害財務(wù)公司利益行為的股東，銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)可以限制或禁止財務(wù)公司與其開展關(guān)聯(lián)交易，限制其持有財務(wù)公司股權(quán)的限額，并可限制其股東會召開請求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利；集團(tuán)母公司及財務(wù)公司控股股東應(yīng)當(dāng)在必要時向財務(wù)公司補(bǔ)充資本;戰(zhàn)略投資者作為主要股東的還應(yīng)載明其自取得股權(quán)之日起5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持財務(wù)公司股權(quán)（經(jīng)銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)采取風(fēng)險處置措施、銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令轉(zhuǎn)讓、涉及司法強(qiáng)制執(zhí)行或者在同一出資人控制的不同主體間轉(zhuǎn)讓股權(quán)等特殊情形除外）。

（4）集團(tuán)母公司的資質(zhì)說明材料。包括：

①企業(yè)集團(tuán)符合國家最新產(chǎn)業(yè)政策的說明材料。

②集團(tuán)母公司的公司章程、組織架構(gòu)及財務(wù)和資金管理制度。

③稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的納稅情況證明（如納稅信用等級證明或完稅證明），如不需繳稅的，應(yīng)出具有關(guān)情況的說明。

④近2年無不良信貸記錄的證明（如貸款銀行出具的資信證明或中國人民銀行征信中心出具的企業(yè)信用報告）。

⑤作為控股股東的提供最近3個會計年度審計報告復(fù)印件，作為非控股股東的提供最近2個會計年度審計報告復(fù)印件（含審計報告正文、公司自身及合并口徑的財務(wù)報表和報表附注、會計師事務(wù)所的營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件和簽字的注冊會計師資格證書復(fù)印件）。審計報告如為非標(biāo)準(zhǔn)意見審計報告的，應(yīng)提供有關(guān)情況的解釋說明。

⑥關(guān)于集團(tuán)母公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的情況說明，應(yīng)逐層說明至實(shí)際控制人、最終受益人及其從事的主要業(yè)務(wù)介紹。

⑦集團(tuán)母公司及其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司、一致行動人、實(shí)際控制人控制或共同控制的其他企業(yè)投資入股金融機(jī)構(gòu)、類金融機(jī)構(gòu)的情況。

（5）成員單位名冊及有權(quán)部門或中介機(jī)構(gòu) （包括市場監(jiān)督管理部門、國資部門或會計師事務(wù)所）出具的相關(guān)證明資料。

成員單位包括集團(tuán)母公司及其控股51%以上的子公司（以下簡稱子公司），母公司、子公司單獨(dú)或者共同持股20%以上的公司，或者持股不足20%但處于最大股東地位的公司，母公司、子公司下屬的事業(yè)單位法人或者社會團(tuán)體法人。

（6）母公司以外的其他出資人的股東資格材料。

①稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的納稅情況證明（如納稅信用等級證明或完稅證明），如不需繳稅的，應(yīng)出具有關(guān)情況的說明。

②近2年無不良信貸記錄的證明（如貸款銀行出具的資信證明或中國人民銀行征信中心出具的企業(yè)信用報告）。

③作為控股股東的提供最近3個會計年度審計報告復(fù)印件，作為非控股股東的提供最近2個會計年度審計報告復(fù)印件（含審計報告正文、公司自身及合并口徑的財務(wù)報表和報表附注、會計師事務(wù)所的營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件和簽字的注冊會計師資格證書復(fù)印件）。審計報告如為非標(biāo)準(zhǔn)意見審計報告的，應(yīng)提供有關(guān)情況的解釋說明。

④股權(quán)結(jié)構(gòu)情況，逐層說明至實(shí)際控制人、最終受益人及其從事的主要業(yè)務(wù)介紹。

⑤戰(zhàn)略投資者還應(yīng)提供自身經(jīng)營狀況，所屬集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名冊、分支機(jī)構(gòu)與控股子公司名冊以及上述機(jī)構(gòu)從事的主要業(yè)務(wù)及盈利主要來源，對出資人有實(shí)際影響力的其他個人和機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況，最近3年從事財務(wù)公司或類似機(jī)構(gòu)資金集中管理的規(guī)模、方式及成功案例，戰(zhàn)略投資者及其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司、一致行動人、實(shí)際控制人控制或共同控制的其他企業(yè)投資入股金融機(jī)構(gòu)、類金融機(jī)構(gòu)的情況。

戰(zhàn)略投資者為境外金融機(jī)構(gòu)且受其注冊地金融監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管的，應(yīng)提供其注冊地金融監(jiān)管當(dāng)局出具的書面意見，內(nèi)容包括該機(jī)構(gòu)最近2年的守法合規(guī)情況以及是否同意其在中國設(shè)立財務(wù)公司；在注冊地不受金融監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管的，應(yīng)提交最近2年的信用評級報告。

（7）出資人的出資保證或出資協(xié)議復(fù)印件。

①出資保證或出資協(xié)議應(yīng)由全體出資人法定代表人簽署并加蓋單位公章，協(xié)議書中應(yīng)明確各出資人的出資比例、權(quán)利、義務(wù)等事項(xiàng)，并授權(quán)集團(tuán)母公司作為申請人代表全體出資人辦理籌建申請事宜。

②出資人股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)關(guān)于同意發(fā)起設(shè)立該財務(wù)公司的決議復(fù)印件。

③國有控股企業(yè)集團(tuán)還應(yīng)提交國資部門同意其設(shè)立財務(wù)公司的批復(fù)或支持函。

（8）市場監(jiān)督管理部門出具的企業(yè)名稱設(shè)立登記通知書等材料。

（9）籌建方案。內(nèi)容包括籌建工作安排；擬設(shè)機(jī)構(gòu)組織管理架構(gòu)、內(nèi)控體系；擬聘高級管理人員及其他從業(yè)人員的計劃；選址方案；經(jīng)授權(quán)的籌建組人員名單和履歷、聯(lián)系地址和電話。

（10）出資人法定代表人簽署的承諾或聲明。包括：

①公司近2年無重大違法違規(guī)行為的聲明。

②出資的資金為自有資金、來源合法，非他人委托資金或債務(wù)資金等非自有資金的聲明。

③非涉黑涉惡組織的聲明。

④確認(rèn)提供的申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致、對出具的所有聲明或承諾均承擔(dān)法律責(zé)任的聲明。

⑤集團(tuán)母公司應(yīng)出具將按照監(jiān)管部門要求報送自身經(jīng)營情況、財務(wù)報表等相關(guān)材料的承諾書。

⑥集團(tuán)母公司和控股股東應(yīng)出具必要時向財務(wù)公司補(bǔ)充資本的承諾。

⑦作為主要股東的戰(zhàn)略投資者應(yīng)出具自取得股權(quán)之日起5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持財務(wù)公司股權(quán)（經(jīng)銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)采取風(fēng)險處置措施、銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令轉(zhuǎn)讓、涉及司法強(qiáng)制執(zhí)行或者在同一出資人控制的不同主體間轉(zhuǎn)讓股權(quán)等特殊情形除外）的承諾，并在投資協(xié)議中載明。（承諾或聲明的具體內(nèi)容可參考附件3、附件4，下同）

（11）申請人在主體資格、籌建程序、申請材料等方面合法合規(guī)性和完整性的法律意見書。

（12）銀保監(jiān)會按審慎性原則規(guī)定的其他文件。 

籌建延期報告材料：

財務(wù)公司未能在批準(zhǔn)籌建之日起6個月內(nèi)完成籌建的，應(yīng)在籌建期限屆滿前1個月向銀保監(jiān)會和擬設(shè)地銀保監(jiān)局提交籌建延期報告，說明籌建延期的原因及擬延長的期限（最長不得超過3個月）。

1.2財務(wù)公司法人機(jī)構(gòu)開業(yè)核準(zhǔn)

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)籌備工作情況及符合開業(yè)條件的情況，包括：機(jī)構(gòu)名稱（中英文）、住所、注冊資本、股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理架構(gòu)及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)情況、擬任董事和高級管理人員情況、從業(yè)人員情況、制度和信息系統(tǒng)建設(shè)情況。

申請書應(yīng)經(jīng)申請人法定代表人簽字并加蓋單位公章。

（2）第一次股東會、董事會通過的各項(xiàng)決議復(fù)印件。其中至少應(yīng)包括：審議通過章程、股東會和董事會議事規(guī)則的決議,選舉董事、監(jiān)事的決議,選舉董事長及擬聘任高級管理人員的決議。

（3）公司章程。應(yīng)包括：股東應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定；應(yīng)經(jīng)但未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)或未向監(jiān)管部門報告的股東，不得行使股東會召開請求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利；對于存在虛假陳述、濫用股東權(quán)利或其他損害財務(wù)公司利益行為的股東，銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)可以限制或禁止財務(wù)公司與其開展關(guān)聯(lián)交易，限制其持有財務(wù)公司股權(quán)的限額，并可限制其股東會召開請求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利；集團(tuán)母公司及財務(wù)公司控股股東應(yīng)當(dāng)在必要時向財務(wù)公司補(bǔ)充資本；戰(zhàn)略投資者作為主要股東的還應(yīng)載明其自取得股權(quán)之日起5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持財務(wù)公司股權(quán)（經(jīng)銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)采取風(fēng)險處置措施、銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令轉(zhuǎn)讓、涉及司法強(qiáng)制執(zhí)行或者在同一出資人控制的不同主體間轉(zhuǎn)讓股權(quán)等特殊情形除外）。

（4）公司經(jīng)營方針和計劃。包括公司的基本功能定位、業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略以及開業(yè)后3年的業(yè)務(wù)發(fā)展計劃和資金集中度的預(yù)測。

（5）公司反洗錢和反恐怖融資相關(guān)材料。包括出資資金來源情況說明，反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度材料，反洗錢和反恐怖融資管理部門設(shè)置情況報告，反洗錢和反恐怖融資專業(yè)人員配備情況及接受培訓(xùn)情況報告，信息系統(tǒng)反洗錢和反恐怖融資功能報告等。

（6）驗(yàn)資報告復(fù)印件(應(yīng)附會計師事務(wù)所的營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件和簽字的注冊會計師資格證書復(fù)印件)。

（7）公司的組織結(jié)構(gòu)圖及各部門職責(zé)。

（8）擬任董事、高級管理人員任職資格的相關(guān)材料，詳見本《目錄》“五、董事和高級管理人員任職資格核準(zhǔn)”部分。

（9）公司正式員工基本情況說明。包括各部門人員安排，以及人員年齡結(jié)構(gòu)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、工作年限及金融從業(yè)年限結(jié)構(gòu)等，特別要說明具備相應(yīng)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員占比及是否滿足許可條件的情況，并附各部門負(fù)責(zé)人的詳細(xì)履歷，身份證、最高學(xué)歷學(xué)位證書、專業(yè)技術(shù)證書復(fù)印件。

（10）公司各項(xiàng)管理制度，包括公司治理、業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、綜合管理等方面。

（11）公司信息系統(tǒng)建設(shè)情況及系統(tǒng)功能介紹。

（12）公司住所的相關(guān)材料。包括所有權(quán)或使用權(quán)證明文件復(fù)印件，以及住所安全、消防設(shè)施合格的證明文件復(fù)印件。

（13）申請人法定代表人簽署的確認(rèn)所提供申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（14）申請人在申請開業(yè)的條件、程序、材料等方面合法合規(guī)性和完整性的法律意見書。

（15）銀保監(jiān)會按審慎性原則規(guī)定的其他文件。

2.金融租賃公司

2.1金融租賃公司法人機(jī)構(gòu)籌建審批

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括設(shè)立金融租賃公司的必要性及發(fā)起人符合條件的情況，擬設(shè)立金融租賃公司名稱、擬設(shè)地、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等。

申請書應(yīng)經(jīng)申請人法定代表人簽字并加蓋單位公章。

（2）可行性研究報告。內(nèi)容至少包括：擬設(shè)金融租賃公司的市場前景分析，包括市場定位、同業(yè)狀況、設(shè)立后所能提供的服務(wù)等；未來財務(wù)預(yù)測，包括擬設(shè)機(jī)構(gòu)開業(yè)后3年的經(jīng)營規(guī)模、盈利水平（包括收入、成本和利潤）等預(yù)測；業(yè)務(wù)拓展策略、業(yè)務(wù)發(fā)展模式；風(fēng)險管理理念和風(fēng)險控制能力等。

（3）擬設(shè)金融租賃公司章程草案。包括：股東應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定；應(yīng)經(jīng)但未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)或未向監(jiān)管部門報告的股東，不得行使股東會召開請求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利；對于存在虛假陳述、濫用股東權(quán)利或其他損害金融租賃公司利益行為的股東，銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)可以限制或禁止金融租賃公司與其開展關(guān)聯(lián)交易，限制其持有金融租賃公司股權(quán)的限額，并可限制其股東會召開請求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利；主要股東承諾不將所持有的金融租賃公司股權(quán)質(zhì)押或設(shè)立信托；主要股東自取得股權(quán)之日起5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)（經(jīng)銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)采取風(fēng)險處置措施、銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令轉(zhuǎn)讓、涉及司法強(qiáng)制執(zhí)行或者在同一出資人控制的不同主體間轉(zhuǎn)讓股權(quán)等特殊情形除外）；主要股東應(yīng)當(dāng)在必要時向金融租賃公司補(bǔ)充資本，在金融租賃公司出現(xiàn)支付困難時給予流動性支持等。

（4）發(fā)起設(shè)立金融租賃公司的協(xié)議復(fù)印件。應(yīng)明確各發(fā)起人的出資比例、權(quán)利、義務(wù)等事項(xiàng)，并授權(quán)出資比例最大的發(fā)起人作為申請人代表全體發(fā)起人辦理籌建申請事宜。

（5）發(fā)起人股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)關(guān)于同意發(fā)起設(shè)立該金融租賃公司的決議復(fù)印件。出資比例最大的發(fā)起人為國有控股企業(yè)的，還應(yīng)提交國資部門同意其發(fā)起設(shè)立金融租賃公司的批復(fù)或支持函。

（6）發(fā)起人基本情況。內(nèi)容包括：

①發(fā)起人的名稱、法定代表人、注冊地址、核心主業(yè)及經(jīng)營情況、行業(yè)地位及排名等情況。

②公司章程。

③稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的納稅情況證明（如納稅信用等級證明或完稅證明），如不需繳稅的，應(yīng)出具有關(guān)情況的說明。

（7）發(fā)起人關(guān)聯(lián)方情況。內(nèi)容包括：

①發(fā)起人及所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖。

②發(fā)起人股權(quán)結(jié)構(gòu)情況，逐層說明至實(shí)際控制人、最終受益人及其從事的主要業(yè)務(wù)介紹。

③發(fā)起人及其實(shí)際控制人持股比例達(dá)到20%，或者持股比例未達(dá)到20%但處于最大股東地位的公司名冊及其從事的主要業(yè)務(wù)介紹。

④發(fā)起人及其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司、一致行動人、實(shí)際控制人控制或共同控制的其他企業(yè)投資入股金融機(jī)構(gòu)、類金融機(jī)構(gòu)的情況。

⑤發(fā)起人之間的關(guān)聯(lián)狀況。

（8）發(fā)起人的資信情況或接受監(jiān)管的情況。包括：

①發(fā)起人為境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提供近2年無不良信貸記錄的證明（如貸款銀行出具的資信證明或中國人民銀行征信中心出具的企業(yè)信用報告）。

②發(fā)起人為境外金融機(jī)構(gòu)或融資租賃公司并受其注冊地金融監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管的，應(yīng)提供其注冊地金融監(jiān)管當(dāng)局出具的書面意見，內(nèi)容包括該機(jī)構(gòu)最近2年的守法合規(guī)情況以及是否同意其在中國設(shè)立金融租賃公司；在注冊地不受金融監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管的，應(yīng)提交最近2年的信用評級報告。

（9）非金融企業(yè)作為控股股東的應(yīng)提供最近3個會計年度審計報告復(fù)印件，其他發(fā)起人提供最近2個會計年度審計報告復(fù)印件（含審計報告正文、公司自身及合并口徑的財務(wù)報表和報表附注、會計師事務(wù)所的營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件和簽字的注冊會計師資格證書復(fù)印件）。審計報告如為非標(biāo)準(zhǔn)意見審計報告的，應(yīng)提供有關(guān)情況的解釋說明。

（10）發(fā)起人法定代表人簽署的聲明或承諾。包括：

①不將所持有的金融租賃公司股權(quán)質(zhì)押或設(shè)立信托，自取得股權(quán)之日起5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)（經(jīng)銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)采取風(fēng)險處置措施、銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令轉(zhuǎn)讓、涉及司法強(qiáng)制執(zhí)行或者在同一出資人控制的不同主體間轉(zhuǎn)讓股權(quán)等特殊情形除外）以及在必要時向金融租賃公司補(bǔ)充資本，在金融租賃公司出現(xiàn)支付困難時給予流動性支持的承諾。（非主要股東不需要提供本項(xiàng)承諾）

②用于出資設(shè)立金融租賃公司的資金為自有資金、來源合法，非他人委托資金或債務(wù)資金等非自有資金的聲明。

③最近2年無重大違法違規(guī)記錄的聲明。

④非涉黑涉惡組織的聲明。

⑤確認(rèn)所提供申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致，對出具的所有聲明或承諾均承擔(dān)法律責(zé)任的聲明。

（11）市場監(jiān)督管理部門出具的企業(yè)名稱設(shè)立登記通知書等材料。

（12）籌建方案。內(nèi)容包括籌建工作安排；擬設(shè)金融租賃公司組織管理架構(gòu)、內(nèi)控體系；擬聘高級管理人員及其他從業(yè)人員的計劃；選址方案；經(jīng)授權(quán)的籌建組人員名單和履歷、聯(lián)系地址和電話。

（13）申請人在主體資格、籌建程序、申請材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

（14）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

籌建延期報告材料：

金融租賃公司未能在批準(zhǔn)籌建之日起6個月內(nèi)完成籌建的，應(yīng)在籌建期限屆滿前1個月向銀保監(jiān)會和擬設(shè)地銀保監(jiān)局提交籌建延期報告，說明籌建延期的原因及擬延長的期限（最長不得超過3個月）。

2.2金融租賃公司法人機(jī)構(gòu)開業(yè)核準(zhǔn)

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)籌備工作情況及符合開業(yè)條件的情況，包括：機(jī)構(gòu)名稱（中英文）、住所、注冊資本、股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理架構(gòu)及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)情況、擬任董事和高級管理人員情況、從業(yè)人員情況、制度和信息系統(tǒng)建設(shè)情況。

申請書應(yīng)經(jīng)申請人法定代表人簽字并加蓋單位公章。

（2）第一次股東會、董事會通過的相關(guān)決議復(fù)印件。其中至少應(yīng)包括：審議通過章程、股東會和董事會議事規(guī)則的決議,選舉董事、監(jiān)事的決議,選舉董事長及擬聘任高級管理人員的決議。

（3）公司章程。包括：股東應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定；應(yīng)經(jīng)但未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)或未向監(jiān)管部門報告的股東，不得行使股東會召開請求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利；對于存在虛假陳述、濫用股東權(quán)利或其他損害金融租賃公司利益行為的股東，銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)可以限制或禁止金融租賃公司與其開展關(guān)聯(lián)交易，限制其持有金融租賃公司股權(quán)的限額，并可限制其股東會召開請求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利；主要股東承諾不將所持有的金融租賃公司股權(quán)質(zhì)押或設(shè)立信托；主要股東自取得股權(quán)之日起5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)（經(jīng)銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)采取風(fēng)險處置措施、銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令轉(zhuǎn)讓、涉及司法強(qiáng)制執(zhí)行或者在同一出資人控制的不同主體間轉(zhuǎn)讓股權(quán)等特殊情形除外）；主要股東應(yīng)當(dāng)在必要時向金融租賃公司補(bǔ)充資本，在金融租賃公司出現(xiàn)支付困難時給予流動性支持等。

（4）公司經(jīng)營方針和計劃。包括公司發(fā)展目標(biāo)定位、短期業(yè)務(wù)準(zhǔn)備及中長期發(fā)展計劃等。

（5）公司反洗錢和反恐怖融資相關(guān)材料。包括出資資金來源情況說明，反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度材料，反洗錢和反恐怖融資管理部門設(shè)置情況報告，反洗錢和反恐怖融資專業(yè)人員配備情況及接受培訓(xùn)情況報告，信息系統(tǒng)反洗錢和反恐怖融資功能報告等。

（6）驗(yàn)資報告復(fù)印件(應(yīng)附會計師事務(wù)所的營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件和簽字的注冊會計師資格證書復(fù)印件)。

（7）公司的組織結(jié)構(gòu)圖及各部門職責(zé)。

（8）擬任董事、高級管理人員任職資格的相關(guān)材料，詳見本《目錄》“五、董事和高級管理人員任職資格核準(zhǔn)”部分。

（9）公司正式員工基本情況說明。包括各部門人員安排，以及人員年齡結(jié)構(gòu)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、工作年限及金融從業(yè)年限結(jié)構(gòu)等，特別要說明具備相應(yīng)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員占比及是否滿足許可條件的情況，并附各部門負(fù)責(zé)人的詳細(xì)履歷，身份證、最高學(xué)歷學(xué)位證書、專業(yè)技術(shù)證書復(fù)印件。

（10）公司各項(xiàng)管理制度，包括公司治理、業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、綜合管理等方面。

（11）公司信息系統(tǒng)建設(shè)情況及系統(tǒng)功能介紹。

（12）公司住所的相關(guān)材料。包括所有權(quán)或使用權(quán)證明文件復(fù)印件，以及住所安全、消防設(shè)施合格的證明文件復(fù)印件。

（13）申請人法定代表人簽署的確認(rèn)所提交申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（14）申請人在申請開業(yè)的條件、程序、材料等方面合法合規(guī)性和完整性的法律意見書。

（15）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

3.汽車金融公司

3.1汽車金融公司法人機(jī)構(gòu)籌建審批

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括設(shè)立汽車金融公司的必要性及出資人符合條件的情況，擬設(shè)汽車金融公司名稱、擬設(shè)地、注冊資本、出資人及各自的出資額、業(yè)務(wù)范圍等。

 申請書應(yīng)經(jīng)申請人法定代表人簽字并加蓋單位公章。

（2）可行性研究報告。內(nèi)容至少包括擬設(shè)汽車金融公司的市場前景分析，包括市場定位、同業(yè)狀況、設(shè)立后所能提供的服務(wù)等；未來財務(wù)預(yù)測，包括擬設(shè)機(jī)構(gòu)開業(yè)后3年的經(jīng)營規(guī)模、盈利水平（包括收入、成本和利潤）、流動性狀況等預(yù)測；業(yè)務(wù)拓展策略、業(yè)務(wù)發(fā)展模式；風(fēng)險管理理念和風(fēng)險控制能力等。

（3）擬設(shè)汽車金融公司章程草案。包括：股東應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定；應(yīng)經(jīng)但未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)或未向監(jiān)管部門報告的股東，不得行使股東會召開請求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利；對于存在虛假陳述、濫用股東權(quán)利或其他損害汽車金融公司利益行為的股東，銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)可以限制或禁止汽車金融公司與其開展關(guān)聯(lián)交易，限制其持有汽車金融公司股權(quán)的限額，并可限制其股東會召開請求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利；主要股東自取得股權(quán)之日起5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)（經(jīng)銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)采取風(fēng)險處置措施、銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令轉(zhuǎn)讓、涉及司法強(qiáng)制執(zhí)行或者在同一出資人控制的不同主體間轉(zhuǎn)讓股權(quán)等特殊情形除外）；主要股東應(yīng)當(dāng)在必要時向汽車金融公司補(bǔ)充資本。

（4）出資協(xié)議復(fù)印件。應(yīng)明確各出資人的出資比例、權(quán)利、義務(wù)等事項(xiàng)，并授權(quán)主要出資人作為申請人代表全體出資人辦理籌建申請事宜。

（5）出資人股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)關(guān)于擬出資設(shè)立該汽車金融公司的決議復(fù)印件。主要出資人為國有控股企業(yè)的，還應(yīng)提交國資部門同意其設(shè)立汽車金融公司的批復(fù)或支持函。

（6）出資人基本情況。包括：

①出資人名稱、法定代表人、注冊地址、經(jīng)營情況、行業(yè)地位及排名等。

②公司章程。

③稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的納稅情況證明（如納稅信用等級證明或完稅證明），如不需繳稅的，應(yīng)出具有關(guān)情況的說明。

（7）出資人關(guān)聯(lián)方情況。內(nèi)容包括：

①出資人及所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖。

②出資人股權(quán)結(jié)構(gòu)情況，逐層說明至實(shí)際控制人、最終受益人及其從事的主要業(yè)務(wù)介紹。

③出資人及其實(shí)際控制人持股比例達(dá)到20%，或者持股比例未達(dá)到20%但處于最大股東地位的公司名冊及其從事的主要業(yè)務(wù)介紹。

④出資人及其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司、一致行動人、實(shí)際控制人控制或共同控制的其他企業(yè)投資入股金融機(jī)構(gòu)、類金融機(jī)構(gòu)的情況。

⑤出資人之間的關(guān)聯(lián)狀況。

（8）出資人的資信情況或接受監(jiān)管的情況。包括：

①出資人為境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提供近2年無不良信貸記錄的證明（如貸款銀行出具的資信證明或中國人民銀行征信中心出具的企業(yè)信用報告），為境外非金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提供最近2年的信用評級報告。

②出資人為境外非銀行金融機(jī)構(gòu)并受其注冊地金融監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管的，應(yīng)提供其注冊地金融監(jiān)管當(dāng)局出具的書面意見，內(nèi)容包括該金融機(jī)構(gòu)最近2年的守法合規(guī)情況以及是否同意其在中國設(shè)立汽車金融公司；在注冊地不受金融監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管的，應(yīng)提供最近2年的信用評級報告。

（9）非金融企業(yè)作為主要出資人的應(yīng)提供最近3個會計年度審計報告復(fù)印件，其他出資人提供最近2個會計年度審計報告復(fù)印件（含審計報告正文、公司自身及合并口徑的財務(wù)報表和報表附注、會計師事務(wù)所的營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件和簽字的注冊會計師資格證書復(fù)印件）。審計報告如為非標(biāo)準(zhǔn)意見審計報告的，應(yīng)提供有關(guān)情況的解釋說明。

（10）出資人法定代表人簽署的聲明或承諾。包括：

①自取得股權(quán)之日起5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持汽車金融公司股權(quán)（經(jīng)銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)采取風(fēng)險處置措施、銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令轉(zhuǎn)讓、涉及司法強(qiáng)制執(zhí)行或者在同一出資人控制的不同主體間轉(zhuǎn)讓股權(quán)等特殊情形除外）以及在必要時向汽車金融公司補(bǔ)充資本的承諾。（非主要股東不需要提供本項(xiàng)承諾）

②用于出資設(shè)立汽車金融公司的資金為自有資金、來源合法、非他人委托資金或債務(wù)資金等非自有資金的聲明。

③最近2年無重大違法違規(guī)記錄的聲明。

④非涉黑涉惡組織的聲明。

⑤確認(rèn)所提供申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致，對出具的所有聲明或承諾均承擔(dān)法律責(zé)任的聲明。

（11）市場監(jiān)督管理部門出具的企業(yè)名稱設(shè)立登記通知書等材料。

（12）籌建方案。內(nèi)容包括籌建工作安排；擬設(shè)機(jī)構(gòu)組織管理架構(gòu)、內(nèi)控體系；擬聘高級管理人員及其他從業(yè)人員的計劃；選址方案；經(jīng)授權(quán)的籌建組人員名單和履歷、聯(lián)系地址和電話。

（13）申請人在主體資格、籌建程序、申請材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

（14）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

籌建延期報告材料：

汽車金融公司未能在批準(zhǔn)籌建之日起6個月內(nèi)完成籌建的，應(yīng)在籌建期限屆滿前1個月向銀保監(jiān)會和擬設(shè)地銀保監(jiān)局提交籌建延期報告，說明籌建延期的原因及擬延長的期限（最長不得超過3個月）。

3.2汽車金融公司法人機(jī)構(gòu)開業(yè)核準(zhǔn)

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)籌備工作情況及符合開業(yè)條件的情況，包括：機(jī)構(gòu)名稱（中英文）、住所、注冊資本、股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理架構(gòu)及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)情況、擬任董事和高級管理人員情況、從業(yè)人員情況、制度和信息系統(tǒng)建設(shè)情況。

申請書應(yīng)經(jīng)申請人法定代表人簽字并加蓋單位公章。

（2）第一次股東會、董事會通過的相關(guān)決議復(fù)印件。其中至少應(yīng)包括：審議通過章程、股東會和董事會議事規(guī)則的決議,選舉董事、監(jiān)事的決議,選舉董事長及擬聘任高級管理人員的決議。

（3）公司章程。包括：股東應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定；應(yīng)經(jīng)但未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)或未向監(jiān)管部門報告的股東，不得行使股東會召開請求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利；對于存在虛假陳述、濫用股東權(quán)利或其他損害汽車金融公司利益行為的股東，銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)可以限制或禁止汽車金融公司與其開展關(guān)聯(lián)交易，限制其持有汽車金融公司股權(quán)的限額，并可限制其股東會召開請求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利；主要股東自取得股權(quán)之日起5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)（經(jīng)銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)采取風(fēng)險處置措施、銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令轉(zhuǎn)讓、涉及司法強(qiáng)制執(zhí)行或者在同一出資人控制的不同主體間轉(zhuǎn)讓股權(quán)等特殊情形除外）；主要股東應(yīng)當(dāng)在必要時向汽車金融公司補(bǔ)充資本。

（4）公司經(jīng)營方針和計劃。包括公司發(fā)展目標(biāo)定位、短期業(yè)務(wù)準(zhǔn)備及中長期發(fā)展計劃等。

（5）公司反洗錢和反恐怖融資相關(guān)材料。包括出資資金來源情況說明，反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度材料，反洗錢和反恐怖融資管理部門設(shè)置情況報告，反洗錢和反恐怖融資專業(yè)人員配備情況及接受培訓(xùn)情況報告，信息系統(tǒng)反洗錢和反恐怖融資功能報告等。

（6）驗(yàn)資報告復(fù)印件(應(yīng)附會計師事務(wù)所的營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件和簽字的注冊會計師資格證書復(fù)印件)。

（7）公司的組織結(jié)構(gòu)圖及各部門職責(zé)。

（8）擬任董事、高級管理人員任職資格的相關(guān)材料，詳見本《目錄》“五、董事和高級管理人員任職資格核準(zhǔn)”部分。

（9）公司正式員工基本情況說明。包括各部門人員安排，以及人員年齡結(jié)構(gòu)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、工作年限及金融從業(yè)年限結(jié)構(gòu)等，特別要說明具備相應(yīng)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員占比及是否滿足許可條件的情況，并附各部門負(fù)責(zé)人的詳細(xì)履歷，身份證、最高學(xué)歷學(xué)位證書、專業(yè)技術(shù)證書復(fù)印件。

（10）公司各項(xiàng)管理制度，包括公司治理、業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、綜合管理、金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)制度等方面。

（11）公司信息系統(tǒng)建設(shè)情況及系統(tǒng)功能介紹。

（12）公司住所的相關(guān)材料。包括所有權(quán)或使用權(quán)證明文件復(fù)印件，以及住所安全、消防設(shè)施合格的證明文件復(fù)印件。

（13）申請人法定代表人簽署的確認(rèn)所提交申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（14）申請人在申請開業(yè)的條件、程序、材料等方面合法合規(guī)性和完整性的法律意見書。

（15）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

4.貨幣經(jīng)紀(jì)公司

4.1貨幣經(jīng)紀(jì)公司法人機(jī)構(gòu)籌建審批

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司的必要性及出資人符合條件的情況，擬設(shè)貨幣經(jīng)紀(jì)公司名稱、擬設(shè)地、注冊資本、出資人及各自的出資額、業(yè)務(wù)范圍等。

申請書應(yīng)經(jīng)申請人法定代表人簽字并加蓋單位公章。

（2）可行性研究報告。內(nèi)容至少包括擬設(shè)貨幣經(jīng)紀(jì)公司的市場前景分析，包括市場定位、同業(yè)狀況、設(shè)立后所能提供的服務(wù)等；未來財務(wù)預(yù)測，包括擬設(shè)機(jī)構(gòu)開業(yè)后3年的經(jīng)營規(guī)模、盈利水平（包括收入、成本和利潤）預(yù)測；業(yè)務(wù)拓展策略、業(yè)務(wù)發(fā)展模式；風(fēng)險管理理念和風(fēng)險控制能力等。

（3）擬設(shè)貨幣經(jīng)紀(jì)公司章程草案。包括：股東應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定；應(yīng)經(jīng)但未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)或未向監(jiān)管部門報告的股東，不得行使股東會召開請求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利；對于存在虛假陳述、濫用股東權(quán)利或其他損害貨幣經(jīng)紀(jì)公司利益行為的股東，銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)可以限制或禁止貨幣經(jīng)紀(jì)公司與其開展關(guān)聯(lián)交易，限制其持有貨幣經(jīng)紀(jì)公司股權(quán)的限額，并可限制其股東會召開請求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利；主要股東自取得股權(quán)之日起5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)（經(jīng)銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)采取風(fēng)險處置措施、銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令轉(zhuǎn)讓、涉及司法強(qiáng)制執(zhí)行或者在同一出資人控制的不同主體間轉(zhuǎn)讓股權(quán)等特殊情形除外）。

（4）出資協(xié)議復(fù)印件。應(yīng)明確各出資人的出資比例、權(quán)利、義務(wù)等事項(xiàng)，并授權(quán)出資比例最大的出資人作為申請人代表全體出資人辦理籌建申請事宜。

（5）出資人股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)關(guān)于擬出資設(shè)立該貨幣經(jīng)紀(jì)公司的決議復(fù)印件。出資比例最大的出資人為國有控股企業(yè)的，還應(yīng)提交國資部門同意其設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司的批復(fù)或支持函。

（6）出資人基本情況。包括：

①出資人名稱、法定代表人、注冊地址、經(jīng)營情況、行業(yè)地位及排名等。

②公司章程。

③稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的納稅情況證明（如納稅信用等級證明或完稅證明），如不需繳稅的，應(yīng)出具有關(guān)情況的說明。

（7）出資人關(guān)聯(lián)方情況。內(nèi)容包括：

①出資人及所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖。

②出資人股權(quán)結(jié)構(gòu)情況，逐層說明至實(shí)際控制人、最終受益人及其從事的主要業(yè)務(wù)介紹。

③出資人及其實(shí)際控制人持股比例達(dá)到20%，或者持股比例未達(dá)到20%但處于最大股東地位的公司名冊及其從事的主要業(yè)務(wù)介紹。

④出資人及其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司、一致行動人、實(shí)際控制人控制或共同控制的其他企業(yè)投資入股金融機(jī)構(gòu)、類金融機(jī)構(gòu)的情況。

⑤出資人之間的關(guān)聯(lián)狀況。

（8）境外出資人受其注冊地金融監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管或?qū)儆诮鹑谛孕袠I(yè)協(xié)會會員的，應(yīng)提供其注冊地金融監(jiān)管當(dāng)局或金融性行業(yè)協(xié)會出具的書面意見，內(nèi)容包括該金融機(jī)構(gòu)最近2年的守法合規(guī)情況以及是否同意其在中國設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司；在注冊地不受金融監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管且不屬于金融性行業(yè)協(xié)會會員的，應(yīng)提供最近2年的信用評級報告。

（9）最近2個會計年度審計報告復(fù)印件（含審計報告正文、公司自身及合并口徑的財務(wù)報表和報表附注、會計師事務(wù)所的營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件和簽字的注冊會計師資格證書復(fù)印件）。審計報告如為非標(biāo)準(zhǔn)意見審計報告的，應(yīng)提供有關(guān)情況的解釋說明。

（10）出資人法定代表人簽署的聲明或承諾。包括：

①自取得股權(quán)之日起5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持貨幣經(jīng)紀(jì)公司股權(quán)（經(jīng)銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)采取風(fēng)險處置措施、銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令轉(zhuǎn)讓、涉及司法強(qiáng)制執(zhí)行或者在同一出資人控制的不同主體間轉(zhuǎn)讓股權(quán)等特殊情形除外）的承諾。（非主要股東不需要提供本項(xiàng)承諾）

②用于出資設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司的資金為自有資金、來源合法、非他人委托資金或債務(wù)資金等非自有資金的聲明。

③最近2年無重大違法違規(guī)記錄的聲明。

④非涉黑涉惡組織的聲明。

⑤確認(rèn)所提供申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致，對出具的所有聲明或承諾均承擔(dān)法律責(zé)任的聲明。

（11）市場監(jiān)督管理部門出具的企業(yè)名稱設(shè)立登記通知書等材料。

（12）籌建方案。內(nèi)容包括籌建工作安排；擬設(shè)機(jī)構(gòu)組織管理架構(gòu)、內(nèi)控體系；擬聘高級管理人員及其他從業(yè)人員的計劃；選址方案；經(jīng)授權(quán)的籌建組人員名單和履歷、聯(lián)系地址和電話。

（13）申請人在主體資格、籌建程序、申請材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

（14）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

籌建延期報告材料：

貨幣經(jīng)紀(jì)公司未能在批準(zhǔn)籌建之日起6個月內(nèi)完成籌建的，應(yīng)在籌建期限屆滿前1個月向銀保監(jiān)會和擬設(shè)地銀保監(jiān)局提交籌建延期報告，說明籌建延期的原因及擬延長的期限（最長不得超過3個月）。

4.2貨幣經(jīng)紀(jì)公司法人機(jī)構(gòu)開業(yè)核準(zhǔn)

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)籌備工作情況及符合開業(yè)條件的情況，包括：機(jī)構(gòu)名稱（中英文）、住所、注冊資本、股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理架構(gòu)及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)情況、擬任董事和高級管理人員情況、從業(yè)人員情況、制度和信息系統(tǒng)建設(shè)情況。

申請書應(yīng)經(jīng)申請人法定代表人簽字并加蓋單位公章。

（2）第一次股東會、董事會通過的相關(guān)決議復(fù)印件。其中至少應(yīng)包括：審議通過章程、股東會和董事會議事規(guī)則的決議,選舉董事、監(jiān)事的決議,選舉董事長及擬聘任高級管理人員的決議。

（3）公司章程。包括：股東應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定；應(yīng)經(jīng)但未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)或未向監(jiān)管部門報告的股東，不得行使股東會召開請求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利；對于存在虛假陳述、濫用股東權(quán)利或其他損害貨幣經(jīng)紀(jì)公司利益行為的股東，銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)可以限制或禁止貨幣經(jīng)紀(jì)公司與其開展關(guān)聯(lián)交易，限制其持有貨幣經(jīng)紀(jì)公司股權(quán)的限額，并可限制其股東會召開請求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利；主要股東自取得股權(quán)之日起5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)（經(jīng)銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)采取風(fēng)險處置措施、銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令轉(zhuǎn)讓、涉及司法強(qiáng)制執(zhí)行或者在同一出資人控制的不同主體間轉(zhuǎn)讓股權(quán)等特殊情形除外）。

（4）公司經(jīng)營方針和計劃。包括公司發(fā)展目標(biāo)定位、短期業(yè)務(wù)準(zhǔn)備及中長期發(fā)展計劃等。

（5）公司反洗錢和反恐怖融資相關(guān)材料。包括出資資金來源情況說明，反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度材料，反洗錢和反恐怖融資管理部門設(shè)置情況報告，反洗錢和反恐怖融資專業(yè)人員配備情況及接受培訓(xùn)情況報告，信息系統(tǒng)反洗錢和反恐怖融資功能報告等。

（6）驗(yàn)資報告復(fù)印件(應(yīng)附會計師事務(wù)所的營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件和簽字的注冊會計師資格證書復(fù)印件)。

（7）公司的組織結(jié)構(gòu)圖及各部門職責(zé)。

（8）擬任董事、高級管理人員任職資格的相關(guān)材料，詳見本《目錄》“五、董事和高級管理人員任職資格核準(zhǔn)”部分。

（9）公司正式員工基本情況說明。包括各部門人員安排，以及人員年齡結(jié)構(gòu)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、工作年限及金融從業(yè)年限結(jié)構(gòu)等，特別要說明具備相應(yīng)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員占比及是否滿足許可條件的情況，并附各部門負(fù)責(zé)人的詳細(xì)履歷，身份證、最高學(xué)歷學(xué)位證書、專業(yè)技術(shù)證書復(fù)印件。

（10）公司各項(xiàng)管理制度，包括公司治理、業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、綜合管理等方面。

（11）交易場所、交易設(shè)備和交易系統(tǒng)的安全性測試報告。

（12）公司住所的相關(guān)材料。包括所有權(quán)或使用權(quán)證明文件復(fù)印件，以及住所安全、消防設(shè)施合格的證明文件復(fù)印件。

（13）申請人法定代表人簽署的確認(rèn)所提交申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（14）申請人在申請開業(yè)的條件、程序、材料等方面合法合規(guī)性和完整性的法律意見書。

（15）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

5.消費(fèi)金融公司

5.1消費(fèi)金融公司法人機(jī)構(gòu)籌建審批

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括設(shè)立消費(fèi)金融公司的必要性及出資人符合條件的情況，擬設(shè)消費(fèi)金融公司名稱、擬設(shè)地、注冊資本、出資人及各自的出資額、業(yè)務(wù)范圍等基本信息以及設(shè)立的目的。

申請書應(yīng)經(jīng)申請人法定代表人簽字并加蓋單位公章。

（2）可行性研究報告。內(nèi)容至少包括：擬設(shè)消費(fèi)金融公司的市場前景分析，包括市場定位、同業(yè)狀況、設(shè)立后所能提供的服務(wù)等；未來財務(wù)預(yù)測，包括擬設(shè)機(jī)構(gòu)開業(yè)后3年的經(jīng)營規(guī)模、盈利水平（包括收入、成本和利潤）等預(yù)測；業(yè)務(wù)拓展策略、業(yè)務(wù)發(fā)展模式；風(fēng)險管理理念和風(fēng)險控制能力等。

（3）擬設(shè)消費(fèi)金融公司的章程草案。包括：股東應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定；應(yīng)經(jīng)但未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)或未向監(jiān)管部門報告的股東，不得行使股東會召開請求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利；對于存在虛假陳述、濫用股東權(quán)利或其他損害消費(fèi)金融公司利益行為的股東，銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)可以限制或禁止消費(fèi)金融公司與其開展關(guān)聯(lián)交易，限制其持有消費(fèi)金融公司股權(quán)的限額，并可限制其股東會召開請求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利；主要股東自取得股權(quán)之日起5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)（經(jīng)銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)采取風(fēng)險處置措施、銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令轉(zhuǎn)讓、涉及司法強(qiáng)制執(zhí)行或者在同一出資人控制的不同主體間轉(zhuǎn)讓股權(quán)等特殊情形除外）；主要股東應(yīng)當(dāng)在必要時向消費(fèi)金融公司補(bǔ)充資本，在消費(fèi)金融公司出現(xiàn)支付困難時給予流動性支持等。

（4）出資協(xié)議復(fù)印件。應(yīng)明確各出資人的出資比例、權(quán)利、義務(wù)等事項(xiàng)，并授權(quán)主要出資人作為申請人代表全體出資人辦理籌建申請事宜。

（5）出資人股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)關(guān)于擬出資設(shè)立消費(fèi)金融公司的決議復(fù)印件。主要出資人為國有控股企業(yè)的，還應(yīng)提交國資部門同意其設(shè)立消費(fèi)金融公司的批復(fù)或支持函。

（6）出資人基本情況。包括：

①出資人的名稱、法定代表人、注冊地址、核心主業(yè)及經(jīng)營情況、行業(yè)地位及排名，以及從事消費(fèi)金融業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險控制的經(jīng)驗(yàn)等。

②公司章程。

③稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的納稅情況證明（如納稅信用等級證明或完稅證明），如不需繳稅的，應(yīng)出具有關(guān)情況的說明。

（7）出資人關(guān)聯(lián)方情況。內(nèi)容包括：

①出資人及所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖。

②出資人股權(quán)結(jié)構(gòu)情況，逐層說明至實(shí)際控制人、最終受益人及其從事的主要業(yè)務(wù)介紹。

③出資人及其實(shí)際控制人持股比例達(dá)到20%，或者持股比例未達(dá)到20%但處于最大股東地位的公司名冊及其從事的主要業(yè)務(wù)介紹。

④出資人及其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司、一致行動人、實(shí)際控制人控制或共同控制的其他企業(yè)投資入股金融機(jī)構(gòu)、類金融機(jī)構(gòu)的情況。

⑤出資人之間的關(guān)聯(lián)狀況。

（8）出資人的資信情況或接受監(jiān)管的情況。包括：

①出資人為境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提供近2年無不良信貸記錄的證明（如貸款銀行出具的資信證明或中國人民銀行征信中心出具的企業(yè)信用報告）。

②出資人為境外金融機(jī)構(gòu)并受其注冊地金融監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管的，應(yīng)提供其注冊地金融監(jiān)管當(dāng)局出具的書面意見，內(nèi)容包括該金融機(jī)構(gòu)最近2年的守法合規(guī)情況以及是否同意其在中國設(shè)立消費(fèi)金融公司；在注冊地不受金融監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管的，應(yīng)提交最近2年的信用評級報告。

（9）非金融企業(yè)作為主要出資人的應(yīng)提供最近3個會計年度審計報告復(fù)印件，其他出資人提供最近2個會計年度審計報告復(fù)印件（含審計報告正文、公司自身及合并口徑的財務(wù)報表和報表附注、會計師事務(wù)所的營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件和簽字的注冊會計師資格證書復(fù)印件）。審計報告如為非標(biāo)準(zhǔn)意見審計報告的，應(yīng)提供有關(guān)情況的解釋說明。

（10）出資人法定代表人簽署的聲明或承諾。包括：

①自取得股權(quán)之日起5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持消費(fèi)金融公司股權(quán)（經(jīng)銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)采取風(fēng)險處置措施、銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令轉(zhuǎn)讓、涉及司法強(qiáng)制執(zhí)行或者在同一出資人控制的不同主體間轉(zhuǎn)讓股權(quán)等特殊情形除外）以及在必要時向消費(fèi)金融公司補(bǔ)充資本，在消費(fèi)金融公司出現(xiàn)支付困難時給予流動性支持的承諾。（非主要股東不需要提供本項(xiàng)承諾）

②用于出資設(shè)立消費(fèi)金融公司的資金為自有資金、來源合法、非他人委托資金或債務(wù)資金等非自有資金的聲明。

③最近2年無重大違法違規(guī)記錄的聲明。

④非涉黑涉惡組織的聲明。

⑤確認(rèn)所提供申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致，對出具的所有聲明或承諾均承擔(dān)法律責(zé)任的聲明。

（11）市場監(jiān)督管理部門出具的企業(yè)名稱設(shè)立登記通知書等材料。

（12）籌建方案。內(nèi)容包括籌建工作安排；擬設(shè)機(jī)構(gòu)組織管理架構(gòu)、內(nèi)控體系；擬聘高級管理人員及其他從業(yè)人員的計劃；選址方案；經(jīng)授權(quán)的籌建組人員名單和履歷、聯(lián)系地址和電話。

（13）申請人在主體資格、籌建程序、申請材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

（14）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

籌建延期報告材料：

消費(fèi)金融公司未能在批準(zhǔn)籌建之日起6個月內(nèi)完成籌建的，應(yīng)在籌建期限屆滿前1個月向銀保監(jiān)會和擬設(shè)地銀保監(jiān)局提交籌建延期報告，說明籌建延期的原因及擬延長的期限（最長不得超過3個月）。

5.2消費(fèi)金融公司法人機(jī)構(gòu)開業(yè)核準(zhǔn)

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)籌備工作情況及符合開業(yè)條件的情況，包括：機(jī)構(gòu)名稱（中英文）、住所、注冊資本、股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理架構(gòu)及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)情況、擬任董事和高級管理人員情況、從業(yè)人員情況、制度和信息系統(tǒng)建設(shè)情況。

申請書應(yīng)經(jīng)申請人法定代表人簽字并加蓋單位公章。

（2）第一次股東會、董事會通過的相關(guān)決議復(fù)印件。其中至少應(yīng)包括：審議通過章程、股東會和董事會議事規(guī)則的決議,選舉董事、監(jiān)事的決議,選舉董事長及擬聘任高級管理人員的決議。

（3）公司章程。包括：股東應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定；應(yīng)經(jīng)但未經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)或未向監(jiān)管部門報告的股東，不得行使股東會召開請求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利；對于存在虛假陳述、濫用股東權(quán)利或其他損害消費(fèi)金融公司利益行為的股東，銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)可以限制或禁止消費(fèi)金融公司與其開展關(guān)聯(lián)交易，限制其持有消費(fèi)金融公司股權(quán)的限額，并可限制其股東會召開請求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利；主要股東自取得股權(quán)之日起5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)（經(jīng)銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)采取風(fēng)險處置措施、銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令轉(zhuǎn)讓、涉及司法強(qiáng)制執(zhí)行或者在同一出資人控制的不同主體間轉(zhuǎn)讓股權(quán)等特殊情形除外）；主要股東應(yīng)當(dāng)在必要時向消費(fèi)金融公司補(bǔ)充資本，在消費(fèi)金融公司出現(xiàn)支付困難時給予流動性支持。

（4）公司經(jīng)營方針和計劃。包括公司發(fā)展目標(biāo)定位、短期業(yè)務(wù)準(zhǔn)備及中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃。

（5）公司反洗錢和反恐怖融資相關(guān)材料。包括出資資金來源情況說明，反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度材料，反洗錢和反恐怖融資管理部門設(shè)置情況報告，反洗錢和反恐怖融資專業(yè)人員配備情況及接受培訓(xùn)情況報告，信息系統(tǒng)反洗錢和反恐怖融資功能報告等。

（6）驗(yàn)資報告復(fù)印件(應(yīng)附會計師事務(wù)所的營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件和簽字的注冊會計師資格證書復(fù)印件)。

（7）公司的組織結(jié)構(gòu)圖及各部門職責(zé)。

（8）擬任董事、高級管理人員任職資格的相關(guān)材料，詳見本《目錄》“五、董事和高級管理人員任職資格核準(zhǔn)”部分。

（9）公司正式員工基本情況說明。包括各部門人員安排，以及人員年齡結(jié)構(gòu)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、工作年限及金融從業(yè)年限結(jié)構(gòu)等，特別要說明具備相應(yīng)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員占比及是否滿足許可條件的情況，并附各部門負(fù)責(zé)人的詳細(xì)履歷，身份證、最高學(xué)歷學(xué)位證書、專業(yè)技術(shù)證書復(fù)印件。

（10）公司各項(xiàng)管理制度。包括公司治理、業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、綜合管理、金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)制度等方面。

（11）公司信息系統(tǒng)建設(shè)情況及系統(tǒng)功能介紹。

（12）公司住所的相關(guān)材料。包括所有權(quán)或使用權(quán)證明文件復(fù)印件，以及住所安全、消防設(shè)施合格的證明文件復(fù)印件。

（13)申請人法定代表人簽署的確認(rèn)所提交申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（14）申請人在申請開業(yè)的條件、程序、材料等方面合法合規(guī)性和完整性的法律意見書。

（15）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

（二）分、子公司及代表處設(shè)立

1.分公司設(shè)立

1.1金融資產(chǎn)管理公司、財務(wù)公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司分公司籌建審批

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括申請人的基本情況和經(jīng)營情況，設(shè)立分公司的必要性以及申請人符合條件的情況，擬設(shè)分公司的名稱、擬設(shè)地、業(yè)務(wù)范圍等。

（2）可行性研究報告。內(nèi)容至少包括擬設(shè)地經(jīng)濟(jì)金融情況，擬設(shè)分公司的市場前景分析，包括市場定位、同業(yè)狀況、設(shè)立后所能提供的服務(wù)等，業(yè)務(wù)拓展策略，未來3年業(yè)務(wù)量和盈利預(yù)測，總公司的風(fēng)險控制能力和措施等。

（3）股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)關(guān)于同意設(shè)立分公司的決議復(fù)印件。

（4）籌建方案。包括擬設(shè)分公司組織管理架構(gòu)、內(nèi)控體系，擬聘高級管理人員及其他從業(yè)人員的計劃，總公司對分公司的管理方式，經(jīng)授權(quán)的籌建組人員名單、履歷和聯(lián)系方式。

（5）最近3年新設(shè)立分公司的，還應(yīng)提供新設(shè)分公司的經(jīng)營情況。

（6）申請人的反洗錢和反恐怖融資相關(guān)材料。包括反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度材料，信息系統(tǒng)反洗錢和反恐怖融資功能報告。

（7）申請人法定代表人簽署的聲明。包括：

①最近2年未發(fā)生重大案件或重大違法違規(guī)行為的聲明。

②確認(rèn)所提交申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（8）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

1.2金融資產(chǎn)管理公司、財務(wù)公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司分公司開業(yè)核準(zhǔn)

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括分公司籌備工作情況及符合開業(yè)條件的情況，包括：分公司名稱、營業(yè)地址、營運(yùn)資金、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)情況、高級管理人員情況、從業(yè)人員情況、制度和信息系統(tǒng)建設(shè)情況、總公司授權(quán)的業(yè)務(wù)范圍。

（2）營運(yùn)資金入賬原始憑證復(fù)印件。

（3）總公司對分公司業(yè)務(wù)范圍的授權(quán)文件。

（4）組織結(jié)構(gòu)圖及各部門職責(zé)。

（5）擬任高級管理人員的名單、詳細(xì)履歷及任職資格的相關(guān)材料，詳見本《目錄》“五、董事和高級管理人員任職資格核準(zhǔn)”部分。

（6）公司正式員工基本情況說明。包括各部門人員安排，以及人員年齡結(jié)構(gòu)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、工作年限及金融從業(yè)年限結(jié)構(gòu)等，并附各部門負(fù)責(zé)人的詳細(xì)履歷，身份證、最高學(xué)歷學(xué)位證書、專業(yè)技術(shù)證書復(fù)印件。

（7）反洗錢和反恐怖融資管理部門設(shè)置情況報告、專業(yè)人員配備情況及接受培訓(xùn)情況報告。

（8）各項(xiàng)管理制度。包括業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、綜合管理等方面。

（9）信息系統(tǒng)建設(shè)情況及系統(tǒng)功能介紹。

（10）申請人法定代表人簽署的確認(rèn)所提交申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（11）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

2.子公司設(shè)立

2.1財務(wù)公司境外子公司設(shè)立審批

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括申請人設(shè)立境外子公司的必要性及符合條件的情況，擬設(shè)立境外子公司名稱、擬設(shè)地、注冊資本、母公司授權(quán)的業(yè)務(wù)范圍等。

申請書應(yīng)經(jīng)申請人法定代表人簽字并加蓋單位公章。

（2）可行性研究報告。內(nèi)容至少包括：所屬集團(tuán)海外業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展現(xiàn)狀，境外子公司擬設(shè)地成員企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展和資金管理情況，境外子公司擬設(shè)地國家或地區(qū)的法律環(huán)境和監(jiān)管政策，境外子公司所能提供的服務(wù)及未來業(yè)務(wù)量預(yù)測，對境外子公司的風(fēng)險控制能力和方案。

（3）申請人股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)關(guān)于同意設(shè)立境外子公司的決議復(fù)印件。

（4）籌建方案。內(nèi)容包括籌建工作安排；擬設(shè)境外子公司的組織管理架構(gòu)、內(nèi)控體系；擬聘高級管理人員及其他從業(yè)人員的計劃。

（5）出資人最近2個會計年度審計報告復(fù)印件（含審計報告正文、公司自身及合并口徑的財務(wù)報表和報表附注、會計師事務(wù)所的營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件和簽字的注冊會計師資格證書復(fù)印件）。審計報告如為非標(biāo)準(zhǔn)意見審計報告的，應(yīng)提供有關(guān)情況的解釋說明。

（6）申請人反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度材料，信息系統(tǒng)反洗錢和反恐怖融資功能報告。

（7）申請人法定代表人簽署的聲明。包括：

①用于出資設(shè)立財務(wù)公司境外子公司的資金為自有資金、來源合法、非他人委托資金或債務(wù)資金等非自有資金的聲明。

②最近2年未發(fā)生重大案件或重大違法違規(guī)行為的聲明。

③確認(rèn)所提交申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（8）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

2.2金融租賃公司境內(nèi)專業(yè)子公司籌建審批

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括設(shè)立境內(nèi)專業(yè)子公司的必要性及出資人符合條件的情況，擬設(shè)立境內(nèi)專業(yè)子公司名稱（應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)所屬金融租賃公司以及所從事的特定融資租賃業(yè)務(wù)領(lǐng)域）、擬設(shè)地、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等。

申請書應(yīng)經(jīng)申請人法定代表人簽字并加蓋單位公章。

（2）可行性研究報告。內(nèi)容至少包括：擬設(shè)境內(nèi)專業(yè)子公司的市場前景分析，包括市場定位、同業(yè)狀況、設(shè)立后所能提供的服務(wù)等；未來財務(wù)預(yù)測，包括擬設(shè)機(jī)構(gòu)開業(yè)后3年的經(jīng)營規(guī)模、盈利水平（包括收入、成本和利潤）等預(yù)測；業(yè)務(wù)拓展策略、業(yè)務(wù)發(fā)展模式；風(fēng)險管理理念和風(fēng)險控制能力等。

（3）擬設(shè)境內(nèi)專業(yè)子公司章程草案。

（4）出資人股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)關(guān)于同意出資設(shè)立該境內(nèi)專業(yè)子公司的決議復(fù)印件。

（5）出資協(xié)議復(fù)印件。應(yīng)明確各出資人的出資比例、權(quán)利、義務(wù)等事項(xiàng)，并授權(quán)出資比例最大的出資人作為申請人代表全體出資人辦理籌建申請事宜。

（6）出資人最近2個會計年度審計報告復(fù)印件（含審計報告正文、公司自身及合并口徑的財務(wù)報表和報表附注、會計師事務(wù)所的營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件和簽字的注冊會計師資格證書復(fù)印件）。審計報告如為非標(biāo)準(zhǔn)意見審計報告的，應(yīng)提供有關(guān)情況的解釋說明。

（7）申請人反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度材料，信息系統(tǒng)反洗錢和反恐怖融資功能報告。

（8）出資人法定代表人簽署的聲明。包括：

①用于出資設(shè)立金融租賃公司境內(nèi)專業(yè)子公司的資金為自有資金、來源合法、非他人委托資金或債務(wù)資金等非自有資金的聲明。

②最近2年內(nèi)未發(fā)生重大案件和重大違法違規(guī)行為的聲明。

③確認(rèn)所提供申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致，對出具的所有聲明或承諾均承擔(dān)法律責(zé)任的聲明。

④不將所持有的金融租賃公司境內(nèi)專業(yè)子公司股權(quán)質(zhì)押或設(shè)立信托、自取得股權(quán)之日起5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)（經(jīng)銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)采取風(fēng)險處置措施、銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令轉(zhuǎn)讓、涉及司法強(qiáng)制執(zhí)行或者在同一出資人控制的不同主體間轉(zhuǎn)讓股權(quán)等特殊情形除外）以及在必要時向金融租賃公司境內(nèi)專業(yè)子公司補(bǔ)充資本，在金融租賃公司境內(nèi)專業(yè)子公司出現(xiàn)支付困難時給予流動性支持的承諾。（非主要股東不需要提供本項(xiàng)承諾）

（9）設(shè)立境內(nèi)專業(yè)子公司的，應(yīng)提供市場監(jiān)督管理部門出具的企業(yè)名稱設(shè)立登記通知書等材料。

（10）籌建方案。內(nèi)容包括籌建工作安排；擬設(shè)境內(nèi)專業(yè)子公司的組織管理架構(gòu)、內(nèi)控體系；擬聘高級管理人員及其他從業(yè)人員的計劃；選址方案；經(jīng)授權(quán)的籌建組人員名單和履歷、聯(lián)系地址和電話。

（11）申請人在主體資格、籌建程序、申請材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

（12）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

除上述材料外，金融租賃公司以外的其他出資人還應(yīng)提供以下材料：

（1）基本情況。內(nèi)容包括：

①出資人的名稱、法定代表人、注冊地址、核心主業(yè)及經(jīng)營情況、行業(yè)地位和排名，以及在境內(nèi)專業(yè)子公司經(jīng)營的特定領(lǐng)域所具有的專長，在租賃業(yè)務(wù)開拓、租賃物管理等方面具有比較優(yōu)勢等情況。

②公司章程。

③稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的納稅情況證明（如納稅信用等級證明或完稅證明），如不需繳稅的，應(yīng)出具有關(guān)情況的說明。

（2）關(guān)聯(lián)方情況。內(nèi)容包括：

①出資人及所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖。

②出資人股權(quán)結(jié)構(gòu)情況，逐層說明至實(shí)際控制人、最終受益人及其從事的主要業(yè)務(wù)介紹。

③出資人及其實(shí)際控制人持股比例達(dá)到20%，或者持股比例未達(dá)到20%但處于最大股東地位的公司名冊及其從事的主要業(yè)務(wù)介紹。

④出資人及其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司、一致行動人、實(shí)際控制人控制或共同控制的其他企業(yè)投資入股金融機(jī)構(gòu)、類金融機(jī)構(gòu)的情況。

⑤出資人之間的關(guān)聯(lián)狀況。

（3）出資人的資信情況或接受監(jiān)管的情況。包括：

①出資人為境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提供近2年無不良信貸記錄的證明（如貸款銀行出具的資信證明或中國人民銀行征信中心出具的企業(yè)信用報告）。

②出資人為境外金融機(jī)構(gòu)或融資租賃公司并受其注冊地金融監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管的，應(yīng)提供其注冊地金融監(jiān)管當(dāng)局出具的書面意見，內(nèi)容包括該機(jī)構(gòu)最近2年的守法合規(guī)情況以及是否同意其在中國設(shè)立金融租賃公司境內(nèi)專業(yè)子公司；在注冊地不受金融監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管的，應(yīng)提交最近2年的信用評級報告。

2.3金融租賃公司境內(nèi)專業(yè)子公司開業(yè)核準(zhǔn)

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)籌備工作情況及符合開業(yè)條件的情況，包括：機(jī)構(gòu)名稱（中英文）、住所、注冊資本、股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理架構(gòu)及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)情況、擬任董事和高級管理人員情況、從業(yè)人員情況、制度和信息系統(tǒng)建設(shè)情況。

申請書應(yīng)經(jīng)申請人法定代表人簽字并加蓋單位公章。

（2）第一次股東會、董事會通過的相關(guān)決議復(fù)印件。其中至少應(yīng)包括：審議通過章程、股東會和董事會議事規(guī)則的決議,選舉董事、監(jiān)事的決議,選舉董事長及擬聘任高級管理人員的決議。

（3）公司章程。

（4）公司經(jīng)營方針和計劃。包括公司發(fā)展目標(biāo)定位、短期業(yè)務(wù)準(zhǔn)備及中長期發(fā)展計劃等。

（5）反洗錢和反恐怖融資管理部門設(shè)置情況報告、專業(yè)人員配備情況及接受培訓(xùn)情況報告。

（6）驗(yàn)資報告復(fù)印件(應(yīng)附會計師事務(wù)所的營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件和簽字的注冊會計師資格證書復(fù)印件)。

（7）公司的組織結(jié)構(gòu)圖及各部門職責(zé)。

（8）擬任董事、高級管理人員任職資格的相關(guān)材料，詳見本《目錄》“五、董事和高級管理人員任職資格核準(zhǔn)”部分。

（9）公司正式員工基本情況說明。包括各部門人員安排，以及人員年齡結(jié)構(gòu)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、工作年限及金融從業(yè)年限結(jié)構(gòu)等，并附各部門負(fù)責(zé)人的詳細(xì)履歷，身份證、最高學(xué)歷學(xué)位證書、專業(yè)技術(shù)證書復(fù)印件。

（10）公司各項(xiàng)管理制度，包括公司治理、業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、綜合管理等方面。

（11）公司信息系統(tǒng)建設(shè)情況及系統(tǒng)功能介紹。

（12）公司住所的相關(guān)材料。包括所有權(quán)或使用權(quán)證明文件復(fù)印件，以及住所安全、消防設(shè)施合格的證明文件復(fù)印件。

（13）申請人法定代表人簽署的確認(rèn)所提交申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（14）申請人在申請開業(yè)的條件、程序、材料等方面合法合規(guī)性和完整性的法律意見書。

（15）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

2.4金融租賃公司境外專業(yè)子公司設(shè)立審批

參照金融租賃公司境內(nèi)專業(yè)子公司籌建審批的申請材料目錄，可行性研究報告還應(yīng)包括申請人的海外業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略以及境外子公司擬設(shè)地國家或地區(qū)的法律環(huán)境和監(jiān)管政策。

3.金融資產(chǎn)管理公司對外股權(quán)投資

3.1金融資產(chǎn)管理公司投資設(shè)立、參股（增資）、收購法人金融機(jī)構(gòu)審批

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括申請人的經(jīng)營狀況和符合審慎監(jiān)管指標(biāo)要求的情況，擬投資設(shè)立、參股（增資）或收購法人金融機(jī)構(gòu)的名稱、所在地以及業(yè)務(wù)范圍，投資設(shè)立、參股（增資）或收購的原因或目的、金額及持股比例等。

（2）可行性研究報告。內(nèi)容包括申請人的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略，投資設(shè)立、參股（增資）或收購行為是否符合自身發(fā)展戰(zhàn)略的方向，投資設(shè)立、參股（增資）或收購行為對申請人的資本、財務(wù)、經(jīng)營、業(yè)務(wù)拓展、管理等方面的影響，申請人的資本撥付能力和并表管理能力，參股（增資）或收購事項(xiàng)的交易結(jié)構(gòu)和安排，對擬收購機(jī)構(gòu)的整合方案和發(fā)展計劃，收購中存在的風(fēng)險及應(yīng)對措施等。

（3）股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)同意投資設(shè)立、參股（增資）或收購法人金融機(jī)構(gòu)的決議復(fù)印件。

（4）投資設(shè)立、參股（增資）或收購協(xié)議復(fù)印件。

（5）對投資設(shè)立、參股（增資）或收購后的機(jī)構(gòu)的管理控制機(jī)制。

（6）申請人最近2個會計年度審計報告復(fù)印件（含審計報告正文、公司自身及合并口徑的財務(wù)報表和報表附注、會計師事務(wù)所的營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件和簽字的注冊會計師資格證書復(fù)印件）。審計報告如為非標(biāo)準(zhǔn)意見審計報告的，應(yīng)提供有關(guān)情況的解釋說明。

（7）申請人反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度材料。

（8）擬參股（增資）或收購機(jī)構(gòu)的基本信息。內(nèi)容包括但不僅限于其公司章程、目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、市場定位、同業(yè)和誠信狀況、業(yè)務(wù)拓展策略、風(fēng)險控制能力。最近3個會計年度審計報告復(fù)印件（含審計報告正文、公司自身及合并口徑的財務(wù)報表和報表附注、會計師事務(wù)所的營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件和簽字的注冊會計師資格證書復(fù)印件）。審計報告如為非標(biāo)準(zhǔn)意見審計報告的，應(yīng)提供有關(guān)情況的解釋說明。

擬投資設(shè)立、參股（增資）或收購機(jī)構(gòu)為境外金融機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)提供注冊地金融監(jiān)管當(dāng)局的監(jiān)管要求以及符合境外反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管要求的專業(yè)人才隊(duì)伍配備情況。

（9）申請人在主體資格、法律程序、申請材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

（10）申請人法定代表人簽署的確認(rèn)所提交申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（11）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

4.代表處設(shè)立

4.1貨幣經(jīng)紀(jì)公司代表處設(shè)立審批

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括申請人的基本情況和經(jīng)營情況，擬設(shè)代表處的名稱、所在地、服務(wù)對象及設(shè)立代表處的理由等。

（2）股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)同意設(shè)立代表處的決議復(fù)印件。

（3）申請人法定代表人簽署的對代表處主要負(fù)責(zé)人的授權(quán)書。

（4）代表處主要負(fù)責(zé)人的身份證和最高學(xué)歷證明復(fù)印件、簡歷及由其簽字的無不良記錄的聲明。

（5）申請人法定代表人簽署的確認(rèn)所提交申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（6）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

4.2境外非銀行金融機(jī)構(gòu)駐華代表處設(shè)立審批

申請材料目錄：

（1）申請書。由申請人董事長或總經(jīng)理（首席執(zhí)行官或總裁）簽署，內(nèi)容包括申請設(shè)立代表處的目的，申請人的主要業(yè)務(wù)類型及經(jīng)營情況介紹，擬設(shè)代表處的城市，擬設(shè)代表處中外文名稱（中文名稱中應(yīng)標(biāo)明母公司的注冊地所在國家，如母公司名稱中已體現(xiàn)注冊地所在國家，可不重復(fù)）。

（2）申請表（見附件1）。

（3）境外非銀行金融機(jī)構(gòu)注冊登記文件或經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可文件復(fù)印件。

注冊登記文件和經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可文件復(fù)印件應(yīng)經(jīng)其所在國家或地區(qū)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)公證或經(jīng)中華人民共和國駐該國使、領(lǐng)館認(rèn)證。

（4）由所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局出具的對其在中國境內(nèi)設(shè)立代表處的意見書（函），或由所在行業(yè)協(xié)會出具的推薦信，內(nèi)容包括申請人在注冊地最近2年的守法合規(guī)情況以及是否同意其在中國設(shè)立代表處。

（5）境外非銀行金融機(jī)構(gòu)章程。

（6）境外非銀行金融機(jī)構(gòu)董事會成員名單和最大十家股東名單。

（7）境外非銀行金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部組織架構(gòu)圖。

（8）境外非銀行金融機(jī)構(gòu)所在集團(tuán)的控股子公司分布圖。

（9）境外非銀行金融機(jī)構(gòu)最近3個會計年度審計報告復(fù)印件。審計報告如為非標(biāo)準(zhǔn)意見審計報告的，應(yīng)提供有關(guān)情況的解釋說明。

（10）申請人法定代表人簽署的非涉黑涉惡組織的聲明；確認(rèn)所提交申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（11）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

各類非銀行金融機(jī)構(gòu)（含法人機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)）設(shè)立后續(xù)事項(xiàng)報告材料目錄：

完成有關(guān)設(shè)立程序的報告，包括領(lǐng)取金融許可證、工商變更登記等情況說明。

二、機(jī)構(gòu)變更

（一）法人機(jī)構(gòu)變更

1.變更名稱

1.1各類非銀行金融機(jī)構(gòu)變更名稱審批

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括申請人基本情況、更名的原因或目的、擬變更的新名稱（中英文）等。

（2）股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)同意變更名稱的決議復(fù)印件。

（3）申請人法定代表人簽署的確認(rèn)所提交申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

    （4）市場監(jiān)督管理部門出具的企業(yè)名稱設(shè)立登記通知書等材料。

各類非銀行金融機(jī)構(gòu)變更名稱完成情況報告材料目錄：

完成名稱變更后續(xù)有關(guān)程序的報告。包括更換金融許可證，工商變更登記，與公司名稱有關(guān)的標(biāo)志、標(biāo)識、印章的更換等情況說明。

2.變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

2.1各類非銀行金融機(jī)構(gòu)變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)審批

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括申請人基本情況、股權(quán)變更或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的原因和金額，以及股權(quán)變更或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)前后各出資人的出資金額、出資比例的變化情況，須經(jīng)核準(zhǔn)的出資人符合股東資格條件的情況。股權(quán)變更或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)涉及實(shí)際控制人發(fā)生變更的，還應(yīng)說明新取得實(shí)際控制人地位的出資人對非銀行金融機(jī)構(gòu)的影響。

（2）非銀行金融機(jī)構(gòu)股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)關(guān)于同意股權(quán)變更或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的決議復(fù)印件。

（3）須經(jīng)核準(zhǔn)的出資人股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)同意其投資入股的決議復(fù)印件。

（4）有關(guān)各方簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓或股權(quán)認(rèn)購協(xié)議復(fù)印件。

（5）須經(jīng)核準(zhǔn)的非金融機(jī)構(gòu)出資人作為控股股東的應(yīng)提供最近3個會計年度審計報告復(fù)印件，須經(jīng)核準(zhǔn)的其他出資人提供最近2個會計年度審計報告復(fù)印件（含審計報告正文、公司自身及合并口徑的財務(wù)報表和報表附注、會計師事務(wù)所的營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件和簽字的注冊會計師資格證書復(fù)印件）。審計報告如為非標(biāo)準(zhǔn)意見審計報告的，應(yīng)提供有關(guān)情況的解釋說明。

（6）須經(jīng)核準(zhǔn)的出資人股權(quán)結(jié)構(gòu)情況，逐層說明至實(shí)際控制人、最終受益人及其從事的主要業(yè)務(wù)介紹。

（7）須經(jīng)核準(zhǔn)的出資人及其控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司、一致行動人、實(shí)際控制人控制或共同控制的其他企業(yè)投資入股金融機(jī)構(gòu)、類金融機(jī)構(gòu)的情況。

（8）須經(jīng)核準(zhǔn)的出資人法定代表人簽署的聲明或承諾，具體可參照機(jī)構(gòu)設(shè)立章節(jié)相關(guān)要求。

（9）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

除以上材料外，股權(quán)變更或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)涉及引入新出資人或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更的，還應(yīng)提交以下材料：

（1）須經(jīng)核準(zhǔn)的新出資人或新取得實(shí)際控制人地位出資人的基本情況。內(nèi)容包括：

①出資人的名稱、法定代表人、注冊地址、核心主業(yè)及經(jīng)營情況、行業(yè)地位及排名等情況。

②公司章程。

③稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的納稅情況證明（如納稅信用等級證明或完稅證明），如不需繳稅的，應(yīng)出具有關(guān)情況的說明。

（2）須經(jīng)核準(zhǔn)的新出資人或新取得實(shí)際控制人地位出資人的關(guān)聯(lián)方情況。內(nèi)容包括：

①出資人及所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖。

②出資人股權(quán)結(jié)構(gòu)情況，逐層說明至實(shí)際控制人、最終受益人及其從事的主要業(yè)務(wù)介紹。

③出資人及其實(shí)際控制人持股比例達(dá)到20%，或者持股比例未達(dá)到20%但處于最大股東地位的公司名冊及其從事的主要業(yè)務(wù)介紹。

④出資人之間的關(guān)聯(lián)狀況。

企業(yè)集團(tuán)成員單位投資本集團(tuán)財務(wù)公司的，不需提供本項(xiàng)要求的關(guān)聯(lián)方情況。

（3）須經(jīng)核準(zhǔn)的新出資人或新取得實(shí)際控制人地位出資人的資信情況或接受監(jiān)管的情況。包括：

①出資人為境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提供近2年無不良信貸記錄的證明（如貸款銀行出具的資信證明或中國人民銀行征信中心出具的企業(yè)信用報告）。

②出資人為境外非金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提交最近2年的信用評級報告。

③出資人為境外金融機(jī)構(gòu)并受注冊地金融監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管的，應(yīng)提供其注冊地金融監(jiān)管當(dāng)局出具的書面意見，內(nèi)容包括該金融機(jī)構(gòu)在注冊地守法合規(guī)情況以及是否同意其在中國投資非銀行金融機(jī)構(gòu)；在注冊地不受金融監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管的，應(yīng)提交最近2年的信用評級報告。

④新取得實(shí)際控制人地位的出資人為國有控股企業(yè)的，還應(yīng)提交國資部門同意其投資控股非銀行金融機(jī)構(gòu)的批復(fù)或支持函。

（4）須經(jīng)核準(zhǔn)的出資人擬向非銀行金融機(jī)構(gòu)派駐的董事、監(jiān)事、高級管理人員背景情況及其擔(dān)任的職務(wù)和職責(zé)。

（5）申請人在主體資格、申請程序、材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

各類非銀行金融機(jī)構(gòu)變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)完成情況報告材料目錄：

完成股權(quán)變更后續(xù)有關(guān)程序的報告，包括工商變更登記等程序的完成情況。

非銀行金融機(jī)構(gòu)股東及其關(guān)聯(lián)方、一致行動人單獨(dú)或合計持有非銀行金融機(jī)構(gòu)資本總額或股份總額1%以上、5%以下（“以上”含本數(shù)，“以下”不含本數(shù)，下同）的，應(yīng)當(dāng)在取得相應(yīng)股權(quán)后10個工作日內(nèi)通過非銀行金融機(jī)構(gòu)向銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報告。報告材料目錄：

（1）關(guān)于股東基本信息和說明材料?；镜怯浶畔ⅰ⑿袠I(yè)信息、經(jīng)營狀況、財務(wù)信息、企業(yè)狀態(tài)等，是否被采取停業(yè)整頓、指定托管、接管或撤銷等措施或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、清算程序。

（2）關(guān)于股東穿透信息和說明材料。股權(quán)結(jié)構(gòu)，逐層說明直至實(shí)際控制人、最終受益人，披露股東真實(shí)背景，說明持股真實(shí)目的。

（3）關(guān)于股東入股信息和說明材料。內(nèi)容包括：入股時間、入股價格、入股比例、入股資金來源，股東及其關(guān)聯(lián)方、一致行動人入股其他金融機(jī)構(gòu)的情況（包括所持股份與股份比例）。

（4）關(guān)聯(lián)交易信息。股東的控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動人、最終受益人，以及股東集團(tuán)與非銀行金融機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易信息。

（5）股權(quán)狀態(tài)信息。股東單獨(dú)或合并持有的非銀行金融機(jī)構(gòu)資本或股份是否被質(zhì)押或凍結(jié)，是否被采取訴訟保全措施或被強(qiáng)制執(zhí)行。

（6）股東負(fù)面信息?？赡軐Ψ倾y行金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理產(chǎn)生不利影響的各類情形。

（7）股東履約情況。股東履行承諾事項(xiàng)，落實(shí)非銀行金融機(jī)構(gòu)公司章程或協(xié)議條款以及遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的情況。

（8）股東主動承諾。承諾股東聲明所提供的材料真實(shí)、有效、完整、準(zhǔn)確，保證不存在虛假記錄或重大遺漏。

3.變更注冊資本

3.1非銀行金融機(jī)構(gòu)首次公開發(fā)行和上市交易股份的方案審批、已上市非銀行金融機(jī)構(gòu)配股或募集新股份的方案審批

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括申請人的基本情況，公開發(fā)行及上市或募集新股份的原因、金額等。

（2）首次公開發(fā)行和上市的可行性研究報告。內(nèi)容至少包括：公司概況，公司經(jīng)營情況，上市的必要性和可行性，上市后股權(quán)結(jié)構(gòu)測算情況，募集資金的用途，面臨的風(fēng)險及應(yīng)對措施等。

（3）股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)的決議復(fù)印件。

（4）發(fā)行方案或配股、募集新股份的方案。內(nèi)容至少包括：擬上市或增發(fā)的時間、地點(diǎn)、發(fā)行方式、發(fā)行比例、發(fā)行對象（是否引入基石投資者或合格的機(jī)構(gòu)投資者），募集資金的用途，發(fā)起人和已引進(jìn)的戰(zhàn)略投資者的持股情況和股權(quán)鎖定期要求等。

（5）最近3個會計年度審計報告復(fù)印件（含審計報告正文、公司自身及合并口徑的財務(wù)報表和報表附注、會計師事務(wù)所的營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件和簽字的注冊會計師資格證書復(fù)印件）。審計報告如為非標(biāo)準(zhǔn)意見審計報告的，應(yīng)提供有關(guān)情況的解釋說明。

（6）申請人在申請程序、材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

（7）確認(rèn)所提供申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致，對出具的所有聲明或承諾均承擔(dān)法律責(zé)任的聲明。

（8）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

3.2各類非銀行金融機(jī)構(gòu)變更注冊資本審批

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括申請人基本情況、變更注冊資本的原因、金額，增資前后各出資人的出資金額、出資比例的變化情況。增資方為新出資人或增資后新取得實(shí)際控制人地位的出資人，還應(yīng)說明其對非銀行金融機(jī)構(gòu)的影響以及符合股東資格條件的情況。

（2）申請人股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)關(guān)于同意變更注冊資本的決議復(fù)印件。

（3）出資人股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)同意其出資的決議復(fù)印件。

（4）非金融機(jī)構(gòu)作為控股股東出資的應(yīng)提供最近3個會計年度審計報告復(fù)印件，其他出資人提供最近2個會計年度審計報告復(fù)印件（含審計報告正文、公司自身及合并口徑的財務(wù)報表和報表附注、會計師事務(wù)所的營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件和簽字的注冊會計師資格證書復(fù)印件）。審計報告如為非標(biāo)準(zhǔn)意見審計報告的，應(yīng)提供有關(guān)情況的解釋說明。以資本公積、盈余公積、未分配利潤轉(zhuǎn)增注冊資本的無需提供審計報告。

（5）出資人法定代表人簽署的聲明或承諾，包括：

①用于出資的資金為自有資金、來源合法、非他人委托資金或債務(wù)資金等非自有資金的聲明（以資本公積、盈余公積、未分配利潤轉(zhuǎn)增注冊資本的不需出具本項(xiàng)聲明）。

②最近2年無重大違法違規(guī)記錄的聲明。

③作為主要股東的應(yīng)出具自取得股權(quán)之日起5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持非銀行金融機(jī)構(gòu)股權(quán)（經(jīng)銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)采取風(fēng)險處置措施、銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令轉(zhuǎn)讓、涉及司法強(qiáng)制執(zhí)行或者在同一出資人控制的不同主體間轉(zhuǎn)讓股權(quán)等特殊情形除外）的承諾（企業(yè)集團(tuán)成員單位投資入股本集團(tuán)財務(wù)公司不需出具本項(xiàng)承諾）；作為金融租賃公司主要股東的還應(yīng)出具不將所持有的金融租賃公司股權(quán)質(zhì)押或設(shè)立信托的承諾。

④確認(rèn)所提供申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致，對出具的所有聲明或承諾均承擔(dān)法律責(zé)任的聲明。

（6）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

除以上材料外，變更注冊資本涉及變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，還應(yīng)參照各類非銀行金融機(jī)構(gòu)變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)審批的材料目錄。

各類非銀行金融機(jī)構(gòu)變更注冊資本完成情況報告材料目錄：

（1）完成注冊資本變更后續(xù)有關(guān)程序的報告，包括驗(yàn)資完成情況、工商變更登記等。

（2）驗(yàn)資報告復(fù)印件(應(yīng)附會計師事務(wù)所的營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件和簽字的注冊會計師資格證書復(fù)印件)。

4.變更住所（包括同城遷址和異地遷址）

4.1各類非銀行金融機(jī)構(gòu)同城遷址審批

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括申請人基本情況、變更住所的原因及新住所的地址、郵政編碼。

（2）股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)同意變更住所的決議復(fù)印件。

（3）新住所的所有權(quán)或使用權(quán)證明文件復(fù)印件。

（4）新住所安全、消防設(shè)施合格的證明文件復(fù)印件。

（5）確認(rèn)所提供申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（6）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

4.2各類非銀行金融機(jī)構(gòu)異地遷址籌建審批

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括申請人基本情況、異地遷址的原因、向擬遷入地和擬遷出地政府報告的情況以及兩地政府同意遷址的函。

（2）股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)同意異地遷址的決議復(fù)印件。

（3）原經(jīng)營所在地遺留人員、業(yè)務(wù)及風(fēng)險的處置方案。

（4）確認(rèn)所提供申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（5）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

4.3各類非銀行金融機(jī)構(gòu)異地遷址開業(yè)審批

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括異地遷址工作完成情況，遷入住所的地址、郵政編碼。

（2）擬遷入的新住所的所有權(quán)或使用權(quán)證明文件復(fù)印件。

（3）擬遷入的新住所的安全、消防設(shè)施合格的證明文件。

（4）確認(rèn)所提供申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（5）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

各類非銀行金融機(jī)構(gòu)變更住所完成情況報告材料目錄：

完成遷址有關(guān)程序的報告，包括更換金融許可證、工商變更登記完成情況等。

5.修改公司章程

5.1各類非銀行金融機(jī)構(gòu)修改公司章程審批

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括申請人基本情況、修改章程的理由和修改的具體內(nèi)容（逐條說明）。

（2）股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)關(guān)于修改公司章程的決議復(fù)印件。

（3）修改后的章程文本。

（4）現(xiàn)行公司章程依據(jù)的批復(fù)文件或備案報告復(fù)印件，并附現(xiàn)行章程文本。

（5）申請人在申請程序、材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

（6）確認(rèn)所提供申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（7）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

6.機(jī)構(gòu)分立

6.1各類非銀行金融機(jī)構(gòu)分立審批

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括申請人基本情況、分立原因及有關(guān)情況簡要說明。

（2）公司股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)的決議復(fù)印件。

（3）分立實(shí)施方案。內(nèi)容至少包括分立方式，資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益、業(yè)務(wù)分割方案，人員分配方案以及風(fēng)險控制預(yù)案。

（4）進(jìn)行資產(chǎn)評估的，應(yīng)提交資產(chǎn)評估報告。未進(jìn)行資產(chǎn)評估的，應(yīng)提交分立前的資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單。

（5）申請人在申請程序、材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

（6）確認(rèn)所提供申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（7）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

各類非銀行金融機(jī)構(gòu)分立完成情況報告材料目錄：

完成公司分立有關(guān)情況的報告，包括變更金融許可證、工商變更登記、對外公告或信息披露等情況的說明。

7.機(jī)構(gòu)合并

7.1各類非銀行金融機(jī)構(gòu)吸收合并審批

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括合并各方的基本情況、合并原因及有關(guān)情況簡要說明。

（2）合并各方公司股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)的決議復(fù)印件。

（3）合并實(shí)施方案。內(nèi)容至少包括：合并方式，合并各方的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益、業(yè)務(wù)，人員繼承方案及風(fēng)險控制預(yù)案。

（4）合并協(xié)議復(fù)印件。

（5）進(jìn)行資產(chǎn)評估的，應(yīng)提交資產(chǎn)評估報告。未進(jìn)行資產(chǎn)評估的，應(yīng)提交合并前的資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單。

（6）申請人在申請程序、材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

（7）確認(rèn)所提供申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（8）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

7.2各類非銀行金融機(jī)構(gòu)新設(shè)合并審批

申請材料目錄：

參照各類非銀行金融機(jī)構(gòu)籌建、開業(yè)及吸收合并的申請材料目錄。

非銀行金融機(jī)構(gòu)吸收合并（新設(shè)合并）完成情況報告材料目錄：

公司完成吸收合并（新設(shè)合并）及對外公告有關(guān)情況的報告，包括變更金融許可證、工商變更登記、對外公告或信息披露等情況的說明。

8.變更組織形式

8.1金融資產(chǎn)管理公司組織形式變更審批

申請材料目錄：

（1）申請書。包括申請人基本情況、變更組織形式的理由及具體的變更內(nèi)容。

（2）股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)的決議復(fù)印件。

（3）資產(chǎn)評估報告（適用時）。

（4）涉及需要許可的其他變更事項(xiàng)的，應(yīng)同時提交其他變更事項(xiàng)應(yīng)提交的材料。

（5）申請人在申請程序、材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

（6）確認(rèn)所提供申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（7）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

金融資產(chǎn)管理公司變更組織形式完成情況報告的材料目錄：

完成變更組織形式有關(guān)程序的說明，包括更換金融許可證、工商變更登記等情況。

（二）分支機(jī)構(gòu)（含子公司、分公司、代表處）變更

1.變更名稱

1.1金融資產(chǎn)管理公司境外全資附屬或控股金融機(jī)構(gòu)、財務(wù)公司境外子公司和金融租賃公司境內(nèi)外專業(yè)子公司變更名稱審批

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括子公司的基本情況、更名的原因或目的、擬變更的新名稱（中英文）等。

（2）子公司股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)同意變更名稱的決議復(fù)印件。

（3）金融租賃公司境內(nèi)專業(yè)子公司變更名稱的，還應(yīng)提交市場監(jiān)督管理部門出具的企業(yè)名稱設(shè)立登記通知書等材料。

（4）申請人法定代表人簽署的確認(rèn)所提交申請材料內(nèi)容真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（5）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

1.2境內(nèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)分公司變更名稱審批

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括分公司基本情況、更名的原因、擬變更的新名稱等。

（2）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

1.3境外非銀行金融機(jī)構(gòu)駐華代表處因母公司合并（分立）原因變更名稱審批

申請材料目錄：

（1）申請書。由新母公司董事長或總經(jīng)理（首席執(zhí)行官或總裁）簽署，其中應(yīng)說明申請代表處更名的理由，擬變更的新名稱（中外文），并對本公司合并或分立的有關(guān)情況進(jìn)行簡要介紹。代表處的中文名稱中應(yīng)標(biāo)明母公司的注冊地所在國家，如母公司名稱中已體現(xiàn)注冊地所在國家，可不重復(fù)。

（2）新母公司所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局同意其合并或分立的批準(zhǔn)書。

（3）新母公司的合并后經(jīng)審計的會計報表。

（4）新母公司的章程。

（5）新母公司的最大十家股東或主要合伙人名單。

（6）新母公司的組織結(jié)構(gòu)圖及其所在集團(tuán)的控股子公司分布圖。

（7）新母公司董事長或總經(jīng)理（首席執(zhí)行官、總裁）或其授權(quán)簽字人簽署的對中國境內(nèi)代表處首席代表的授權(quán)書。

（8）申請人法定代表人簽署的確認(rèn)所提交申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（9）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

1.4境外非銀行金融機(jī)構(gòu)駐華代表處因母公司合并（分立）以外的原因變更名稱審批

申請材料目錄：

（1）申請書。由母公司董事長或總經(jīng)理（首席執(zhí)行官或總裁）簽署，其中應(yīng)說明申請代表處更名的理由及擬變更的新名稱（中外文）。代表處的中文名稱中應(yīng)標(biāo)明母公司的注冊地所在國家，如母公司名稱中已體現(xiàn)注冊地所在國家，可不重復(fù)。

（2）申請人法定代表人簽署的確認(rèn)所提交申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（3）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

2.變更注冊資本

2.1金融資產(chǎn)管理公司境外全資附屬或控股金融機(jī)構(gòu)、財務(wù)公司境外子公司和金融租賃公司境內(nèi)外專業(yè)子公司變更注冊資本審批

申請材料目錄：

參照非銀行金融機(jī)構(gòu)法人機(jī)構(gòu)變更注冊資本的申請材料。（詳見“二、機(jī)構(gòu)變更（一）法人機(jī)構(gòu)變更3.2各類非銀行金融機(jī)構(gòu)變更注冊資本審批”）

3.變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

3.1金融資產(chǎn)管理公司境外全資附屬或控股金融機(jī)構(gòu)、金融租賃公司境內(nèi)專業(yè)子公司變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)審批

申請材料目錄：

參照金融資產(chǎn)管理公司、金融租賃公司法人機(jī)構(gòu)變更股權(quán)的申請材料。（詳見“二、機(jī)構(gòu)變更（一）法人機(jī)構(gòu)變更2.1各類非銀行金融機(jī)構(gòu)變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)審批”）

4.修改公司章程

4.1金融租賃公司境內(nèi)專業(yè)子公司修改公司章程審批

申請材料目錄：

參照金融租賃公司法人機(jī)構(gòu)修改公司章程的申請材料。（詳見“二、機(jī)構(gòu)變更（一）法人機(jī)構(gòu)變更5.1各類非銀行金融機(jī)構(gòu)修改公司章程審批”）

5.分立或合并

5.1金融資產(chǎn)管理公司境外全資附屬或控股金融機(jī)構(gòu)分立或合并審批

申請材料目錄：

參照金融資產(chǎn)管理公司分立或合并的申請材料。（詳見“二、機(jī)構(gòu)變更（一）法人機(jī)構(gòu)變更6.1各類非銀行金融機(jī)構(gòu)分立審批、7.1各類非銀行金融機(jī)構(gòu)吸收合并審批和7.2各類非銀行金融機(jī)構(gòu)新設(shè)合并審批”）

6.對外重大投資

6.1金融資產(chǎn)管理公司境外全資附屬或控股金融機(jī)構(gòu)對外重大投資審批

申請材料目錄：

參照金融資產(chǎn)管理公司投資設(shè)立、參股（增資）、收購法人金融機(jī)構(gòu)的申請材料。（詳見“一、機(jī)構(gòu)設(shè)立（二）分、子公司及代表處設(shè)立3.1金融資產(chǎn)管理公司投資設(shè)立、參股（增資）、收購法人金融機(jī)構(gòu)審批”）

三、機(jī)構(gòu)終止

（一）法人機(jī)構(gòu)終止

1.解散

1.1各類非銀行金融機(jī)構(gòu)解散審批

申請材料目錄：

（1）申請書。內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)基本情況及申請解散的理由。

（2）股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)決定解散公司的決議復(fù)印件。

（3）清算方案（因公司合并或者分立需要解散的可不提供）或解散處置方案。內(nèi)容應(yīng)包括債務(wù)清單及清償計劃、資產(chǎn)清單及處置計劃、員工安排計劃等。

（4）擬成立清算組成員名單及簡歷（因公司合并或者分立需要解散的可不提供）。

（5）申請解散前最近1個月的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表。

（6）申請人在申請程序、材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

（7）確認(rèn)所提供申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（8）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

各類非銀行金融機(jī)構(gòu)解散后續(xù)事項(xiàng)報告材料目錄：

（1）完成情況報告。內(nèi)容應(yīng)包括解散工作的完成情況，對公司的清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估情況，對公司資產(chǎn)清收、處置情況，債務(wù)處理情況等。

（2）對外公告情況。

2.破產(chǎn)前審批

2.1各類非銀行金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)前審批

申請材料目錄：

（1）申請書。應(yīng)說明申請破產(chǎn)的理由。

（2）申請人股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)的決議復(fù)印件。

（3）機(jī)構(gòu)基本情況。包括機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債和損益情況，并附申請破產(chǎn)前最近1個月的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表。提供債權(quán)人明細(xì)表，列明債權(quán)人及類別（個人、企業(yè)或金融機(jī)構(gòu)）、債權(quán)金額、債權(quán)性質(zhì)等情況。

（4）機(jī)構(gòu)破產(chǎn)預(yù)案。應(yīng)說明資產(chǎn)處置、負(fù)債清償（需測算債務(wù)清償比例）和員工安置計劃，并說明破產(chǎn)對有關(guān)方面的影響。

（5）申請人在申請程序、材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

（6）確認(rèn)所提供申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致，對出具的所有聲明或承諾均承擔(dān)法律責(zé)任的聲明。

（7）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

各類非銀行金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)前審批后續(xù)事項(xiàng)報告材料目錄：

（1）法院宣告公司破產(chǎn)的裁定書復(fù)印件。

（2）對外公告情況。

（二）分支機(jī)構(gòu)（含子公司、分公司和代表處）終止

1.子公司解散或破產(chǎn)

1.1各類非銀行金融機(jī)構(gòu)境內(nèi)外子公司解散審批

申請材料目錄：

    參照非銀行金融機(jī)構(gòu)法人機(jī)構(gòu)解散的申請材料。（詳見“三、機(jī)構(gòu)終止（一）法人機(jī)構(gòu)終止1.1各類非銀行金融機(jī)構(gòu)解散審批”）

1.2各類非銀行金融機(jī)構(gòu)境內(nèi)外子公司破產(chǎn)前審批

申請材料目錄：

參照非銀行金融機(jī)構(gòu)法人機(jī)構(gòu)破產(chǎn)前審批的申請材料。（詳見“三、機(jī)構(gòu)終止（一）法人機(jī)構(gòu)終止2.1各類非銀行金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)前審批”）

各類非銀行金融機(jī)構(gòu)境內(nèi)外子公司解散或破產(chǎn)前審批后續(xù)報告材料目錄：

    參照非銀行金融機(jī)構(gòu)法人機(jī)構(gòu)解散和破產(chǎn)前審批后續(xù)報告的材料目錄。

2.分公司和代表處終止?fàn)I業(yè)或關(guān)閉

2.1境內(nèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)分公司、代表處終止?fàn)I業(yè)或關(guān)閉審批

申請材料目錄：

（1）申請書。應(yīng)說明該分支機(jī)構(gòu)的基本情況、申請終止?fàn)I業(yè)或關(guān)閉的理由。

（2）法人機(jī)構(gòu)股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)同意該分支機(jī)構(gòu)終止?fàn)I業(yè)或關(guān)閉的決議復(fù)印件。

（3）該分支機(jī)構(gòu)終止?fàn)I業(yè)或關(guān)閉的具體方案。包括現(xiàn)有資產(chǎn)、負(fù)債以及業(yè)務(wù)移交或處置方案，人員安置方案，具體工作的進(jìn)度安排，負(fù)責(zé)市場退出工作的人員名單、簡歷等。

（4）上級內(nèi)部審計部門或外部審計機(jī)構(gòu)出具的審計報告。

（5）確認(rèn)所提供申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（6）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

境內(nèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)分公司、代表處關(guān)閉后續(xù)事項(xiàng)報告材料目錄：

（1）機(jī)構(gòu)關(guān)閉完成情況報告。

（2）對外公告情況。

2.2 境外非銀行金融機(jī)構(gòu)駐華代表處申請關(guān)閉審批

提交材料目錄：

（1）申請書。由境外非銀行金融機(jī)構(gòu)董事長或總經(jīng)理（首席執(zhí)行官或總裁）簽署，其中應(yīng)說明申請關(guān)閉代表處的理由。

（2）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

境外非銀行金融機(jī)構(gòu)駐華代表處關(guān)閉后續(xù)事項(xiàng)報告材料目錄：

（1）機(jī)構(gòu)關(guān)閉完成情況報告。

（2）對外公告情況。

四、調(diào)整業(yè)務(wù)范圍和增加業(yè)務(wù)品種

（一）財務(wù)公司經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行債券等五項(xiàng)業(yè)務(wù)

1.1財務(wù)公司開辦經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行債券、承銷成員單位的企業(yè)債券、有價證券投資、對金融機(jī)構(gòu)的股權(quán)投資，以及成員單位產(chǎn)品的消費(fèi)信貸、買方信貸和融資租賃等五項(xiàng)業(yè)務(wù)資格審批

申請材料目錄：

（1）申請書。說明申請人經(jīng)營情況、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)情況及申請的理由。

（2）可行性研究報告。內(nèi)容至少包括擬開展業(yè)務(wù)的必要性、可行性分析，業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，風(fēng)險控制措施，具體人員配備及分工情況。

（3）新業(yè)務(wù)的洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估報告。

（4）股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)同意開辦有關(guān)業(yè)務(wù)的決議復(fù)印件。

（5）申請人最近2個會計年度審計報告復(fù)印件（含審計報告正文、公司自身及合并口徑的財務(wù)報表和報表附注、會計師事務(wù)所的營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件和簽字的注冊會計師資格證書復(fù)印件）。審計報告如為非標(biāo)準(zhǔn)意見審計報告的，應(yīng)提供有關(guān)情況的解釋說明。

（6）擬開辦業(yè)務(wù)的管理辦法、操作規(guī)程和風(fēng)險控制制度。

（7）擬開辦業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)建設(shè)或升級情況說明。

（8）擬從事相關(guān)業(yè)務(wù)的人員名單、簡歷以及取得的相關(guān)專業(yè)資格證書復(fù)印件。

（9）確認(rèn)所提供申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（10）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

（二）財務(wù)公司外匯業(yè)務(wù)

2.1財務(wù)公司開辦外匯業(yè)務(wù)審批

申請材料目錄：

（1）申請書。說明申請人經(jīng)營情況、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)情況以及申請的理由。

（2）可行性研究報告。內(nèi)容至少包括擬開展業(yè)務(wù)的必要性、可行性分析，業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，風(fēng)險控制措施，具體人員配備及分工情況。

（3）新業(yè)務(wù)的洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估報告。

（4）股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)同意開辦外匯業(yè)務(wù)的決議復(fù)印件。

（5）外匯業(yè)務(wù)的管理辦法、操作規(guī)程和風(fēng)險控制制度。

（6）擬開辦業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)建設(shè)或升級情況說明。

（7）擬從事外匯業(yè)務(wù)的人員名單、簡歷及取得的相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件。

（8）確認(rèn)所提供申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（9）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

（三）金融租賃公司在境內(nèi)保稅地區(qū)設(shè)立項(xiàng)目公司開展融資租賃業(yè)務(wù)

3.1金融租賃公司在境內(nèi)保稅地區(qū)設(shè)立項(xiàng)目公司開展融資租賃業(yè)務(wù)審批

申請材料目錄：

（1）申請書。說明申請人經(jīng)營情況、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)情況以及申請的理由。

（2）可行性分析報告。內(nèi)容至少包括擬開展業(yè)務(wù)的必要性、可行性分析，業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，可能面臨的風(fēng)險及控制措施。

（3）新業(yè)務(wù)的洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估報告。

（4）股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)同意在境內(nèi)保稅地區(qū)設(shè)立項(xiàng)目公司開展融資租賃業(yè)務(wù)的決議復(fù)印件。

（5）申請人最近2個會計年度審計報告復(fù)印件（含審計報告正文、公司自身及合并口徑的財務(wù)報表和報表附注、會計師事務(wù)所的營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件和簽字的注冊會計師資格證書復(fù)印件）。審計報告如為非標(biāo)準(zhǔn)意見審計報告的，應(yīng)提供有關(guān)情況的解釋說明。

（6）設(shè)立項(xiàng)目公司開展融資租賃業(yè)務(wù)的管理制度，包括業(yè)務(wù)操作規(guī)程、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度、會計核算制度、信息披露制度等。

（7）擬從事相關(guān)業(yè)務(wù)的人員名單、擬承擔(dān)工作職責(zé)及簡歷。

（8）確認(rèn)所提供申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（9）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

（四）非銀行金融機(jī)構(gòu)募集發(fā)行債務(wù)、資本補(bǔ)充工具

4.1各類非銀行金融機(jī)構(gòu)募集發(fā)行債務(wù)、資本補(bǔ)充工具審批

申請材料目錄：

（1）申請書。說明申請人經(jīng)營情況、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)情況、申請募集發(fā)行債務(wù)、資本補(bǔ)充工具的理由及發(fā)行額度。

（2）可行性研究報告。內(nèi)容至少應(yīng)包括申請人近3年的經(jīng)營情況和財務(wù)、資金狀況分析，已發(fā)行債務(wù)的兌付情況，本次募集發(fā)行債務(wù)、資本補(bǔ)充工具的必要性和可行性分析，發(fā)行方案、資金用途、成本效益分析、發(fā)行中面臨的風(fēng)險及對策等。

（3）新業(yè)務(wù)的洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估報告。

（4）股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)同意發(fā)行債務(wù)、資本補(bǔ)充工具的決議復(fù)印件。

（5）申請人最近3個會計年度審計報告復(fù)印件（含審計報告正文、公司自身及合并口徑的財務(wù)報表和報表附注、會計師事務(wù)所的營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件和簽字的注冊會計師資格證書復(fù)印件）。審計報告如為非標(biāo)準(zhǔn)意見審計報告的，應(yīng)提供有關(guān)情況的解釋說明。

（6）募集說明書。

（7）發(fā)行公告或發(fā)行章程。

（8）承銷協(xié)議或意向書復(fù)印件。

（9）發(fā)行資本補(bǔ)充工具的應(yīng)提供申請人最近3年資本補(bǔ)充情況、資本補(bǔ)充和使用規(guī)劃。

（10）發(fā)行債務(wù)工具的應(yīng)提供信用評級機(jī)構(gòu)出具的信用評級報告及跟蹤評級安排說明，還應(yīng)提供本期償債計劃及保障措施的專項(xiàng)報告。

（11）采用擔(dān)保方式發(fā)行的，還應(yīng)提供擔(dān)保協(xié)議及擔(dān)保人資信情況說明。

（12）申請人在主體資格、發(fā)行程序、申請材料等方面合法合規(guī)性和完整性的法律意見書。

（13）確認(rèn)所提供申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（14）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件?！?/p>

（五）非銀行金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

5.1各類非銀行金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)資格審批

申請材料目錄：

（1）申請書。說明申請人經(jīng)營情況、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)情況、申請資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的理由、目標(biāo)定位和戰(zhàn)略規(guī)劃。

（2）可行性研究報告。內(nèi)容至少應(yīng)包括我國開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的宏觀環(huán)境分析，申請人近3年的經(jīng)營情況和信貸業(yè)務(wù)情況分析，申請人開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的必要性和可行性分析，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)面臨的風(fēng)險及控制措施等。

（3）新業(yè)務(wù)的洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估報告。

（4）股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)同意開辦資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的決議復(fù)印件。

（5）申請人最近2個會計年度審計報告復(fù)印件（含審計報告正文、公司自身及合并口徑的財務(wù)報表和報表附注、會計師事務(wù)所的營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件和簽字的注冊會計師資格證書復(fù)印件）。審計報告如為非標(biāo)準(zhǔn)意見審計報告的，應(yīng)提供有關(guān)情況的解釋說明。

（6）近3年無重大違法違規(guī)行為的聲明。

（7）資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的管理制度，至少包括業(yè)務(wù)操作規(guī)程、會計核算制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，以及特定目的信托受托機(jī)構(gòu)選任制度。

（8）資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)建設(shè)或升級情況說明。

（9）資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)主管人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單和履歷。

（10）確認(rèn)所提供申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致，對出具的所有聲明或承諾均承擔(dān)法律責(zé)任的聲明。

（11）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

（六）非銀行金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)

6.1各類非銀行金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)資格審批

申請材料目錄：

（1）申請書。包括申請人經(jīng)營情況、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)情況、申請的理由以及申請的業(yè)務(wù)資格種類和具體的業(yè)務(wù)品種。

（2）可行性研究報告。內(nèi)容至少應(yīng)包括申請人近3年的經(jīng)營情況，開展衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的必要性（應(yīng)結(jié)合具體品種）和可行性分析，面臨的風(fēng)險及控制措施，業(yè)務(wù)計劃書或交易展業(yè)計劃。

（3）新業(yè)務(wù)的洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估報告。

（4）股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)同意開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的決議復(fù)印件。

（5）申請人最近2個會計年度審計報告復(fù)印件（含審計報告正文、公司自身及合并口徑的財務(wù)報表和報表附注、會計師事務(wù)所的營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件和簽字的注冊會計師資格證書復(fù)印件）。審計報告如為非標(biāo)準(zhǔn)意見審計報告的，應(yīng)提供有關(guān)情況的解釋說明。

（6）衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度，內(nèi)容至少包括：

①衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的指導(dǎo)原則、業(yè)務(wù)操作規(guī)程（業(yè)務(wù)操作規(guī)程應(yīng)體現(xiàn)交易前、中、后臺分離的原則）和針對突發(fā)事件的應(yīng)急計劃。

②衍生產(chǎn)品交易的風(fēng)險模型指標(biāo)及量化管理指標(biāo)。

③交易品種及其風(fēng)險控制制度。

④風(fēng)險報告制度和內(nèi)部審計制度。

⑤衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)研究與開發(fā)的管理制度及后評價制度。

⑥交易員守則。

⑦交易主管人員崗位責(zé)任制度，對各級主管人員與交易員的問責(zé)制和激勵約束機(jī)制。

⑧對前、中、后臺主管人員及工作人員的培訓(xùn)計劃。

（7）衍生產(chǎn)品交易的會計制度。

（8）主管人員和主要交易人員名單、履歷。

（9）風(fēng)險敞口量化或限額的授權(quán)管理制度。

（10）交易場所、設(shè)備和系統(tǒng)的安全性測試報告。

（11）確認(rèn)所提供申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致的聲明。

（12）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

（七）其他新業(yè)務(wù)

7.1各類非銀行金融機(jī)構(gòu)開辦其他新業(yè)務(wù)審批

申請材料目錄：

（1）申請書。說明申請人的經(jīng)營情況、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)情況及申請的理由。

（2）可行性研究報告。至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：申請人近3年的經(jīng)營情況、開辦新業(yè)務(wù)的必要性和可行性分析，新業(yè)務(wù)的發(fā)展規(guī)劃，面臨的風(fēng)險和控制措施，管理信息系統(tǒng)準(zhǔn)備情況，具體人員配備及分工情況。

（3）新業(yè)務(wù)的洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估報告。

（4）股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)同意開辦新業(yè)務(wù)的決議復(fù)印件。

（5）新業(yè)務(wù)的操作規(guī)程，內(nèi)控及風(fēng)險管理制度。

（6）新業(yè)務(wù)管理人員、業(yè)務(wù)人員配備情況和簡歷。

（7）申請人最近2個會計年度審計報告復(fù)印件（含審計報告正文、公司自身及合并口徑的財務(wù)報表和報表附注、會計師事務(wù)所的營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件和簽字的注冊會計師資格證書復(fù)印件）。審計報告如為非標(biāo)準(zhǔn)意見審計報告的，應(yīng)提供有關(guān)情況的解釋說明。

（8）近3年無重大違法違規(guī)行為的聲明。

（9）確認(rèn)所提供申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致，對出具的所有聲明或承諾均承擔(dān)法律責(zé)任的聲明。

（10）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

五、董事和高級管理人員任職資格核準(zhǔn)

（一）任職資格核準(zhǔn)

1.1非銀行金融機(jī)構(gòu)董事和高級管理人員任職資格核準(zhǔn)

申請材料目錄：

（1）申請書。應(yīng)簡要介紹擬任人的基本情況及符合任職資格條件的情況。

（2）任職資格申請表（見附件2）。

（3）股東會、董事會或其他有權(quán)決定機(jī)構(gòu)同意或推薦擬任人任職的決議復(fù)印件（擬任人在取得任職資格之前不得進(jìn)行正式任命）。

（4）擬任人原任職單位對擬任人的綜合鑒定，或申請人對擬任人符合相應(yīng)任職資格條件的考察報告（其中應(yīng)說明所采用的考察方式、獲得的證據(jù)和結(jié)論）；綜合鑒定或考察報告的內(nèi)容包括擬任人品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績、廉潔自律以及是否存在涉黑涉惡情況等方面。

綜合鑒定或考察報告應(yīng)蓋出具鑒定或報告的單位公章或人事部門章。

（5）擬任人身份證件（外籍人士為護(hù)照）復(fù)印件和所獲得的最高學(xué)歷學(xué)位證書復(fù)印件、專業(yè)資格證書復(fù)印件。如涉及境外（包括港澳臺地區(qū)）學(xué)位（學(xué)歷）的，需提交經(jīng)中國教育部相關(guān)部門學(xué)歷認(rèn)證的證明材料。

（6）擬任人接受反洗錢和反恐怖融資培訓(xùn)情況報告及本人簽字的履行反洗錢和反恐怖融資義務(wù)的承諾書。

（7）擬任人簽署的聲明書：

①不存在大額逾期債務(wù)未能償還的聲明。

②無故意或重大過失犯罪記錄的聲明。

③非涉黑涉惡人員的聲明。

④確認(rèn)所提供申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致，對出具的所有聲明或承諾均承擔(dān)法律責(zé)任的聲明。                                                                                     

（8）擬任人最近3年曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)董事長或高級管理人員的，還應(yīng)提交最近職務(wù)的離任審計報告或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計報告復(fù)印件。

（9）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

所有復(fù)印件應(yīng)加蓋申請人單位公章或人事部門章，并注明與原件相符。

1.2境外非銀行金融機(jī)構(gòu)駐華代表處首席代表任職資格核準(zhǔn)

申請材料目錄：

（1）申請人授權(quán)簽字人簽署的致所在地銀保監(jiān)局的申請書（函）。

（2）申請人授權(quán)簽字人簽署的對擬任首席代表的授權(quán)書，該授權(quán)書應(yīng)經(jīng)其所在國家或地區(qū)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)公證或經(jīng)中華人民共和國駐該國使、領(lǐng)館認(rèn)證。

（3）申請人授權(quán)簽字人簽署的擬任人簡歷、身份證明復(fù)印件和學(xué)歷證明復(fù)印件。復(fù)印件應(yīng)加蓋非銀行金融機(jī)構(gòu)單位公章或人事部門章，并注明與原件相符。

（4）擬任人接受反洗錢和反恐怖融資培訓(xùn)情況報告及本人簽字的履行反洗錢和反恐怖融資義務(wù)的承諾書。

（5）擬任人簽署的聲明書：

①不存在大額逾期債務(wù)未能償還的聲明。

②無故意或重大過失犯罪記錄的聲明。

③非涉黑涉惡人員的聲明。

④確認(rèn)所提供申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致，對出具的所有聲明或承諾均承擔(dān)法律責(zé)任的聲明。

（6）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

（二）代為履職

2.1非銀行金融機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理代為履職

報告材料目錄：

    （1）代為履職的報告。應(yīng)簡要介紹代為履職人員的基本情況及符合任職資格條件的情況，代為履職的時間。

（2）代為履職人員情況表（格式與董事和高級管理人員任職資格申請表相同）。

（3）對代為履職人員的品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績以及是否存在涉黑涉惡情況等方面的綜合鑒定（應(yīng)蓋出具鑒定的單位公章或人事部門章）。

（4）代為履職人員身份證件（外籍人士為護(hù)照）復(fù)印件和所獲得的最高學(xué)歷、學(xué)位、專業(yè)資格證書復(fù)印件。如涉及國外（包括港澳臺）學(xué)位（學(xué)歷）的，需提交經(jīng)中國教育部相關(guān)部門學(xué)歷認(rèn)證的證明材料。

（5）股東會、董事會或其它有權(quán)決定機(jī)構(gòu)同意或推薦擬任人任職的決議復(fù)印件。

（6）擬任人最近3年曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)董事長或高級管理人員的，還應(yīng)提交最近職務(wù)的離任審計報告或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計報告復(fù)印件。暫時無法提供的，應(yīng)在作出代為履職人員指定決定之日起30日內(nèi)補(bǔ)充提交。

（7）擬任人接受反洗錢和反恐怖融資培訓(xùn)情況報告及本人簽字的履行反洗錢和反恐怖融資義務(wù)的承諾書。

（8）代為履職人員簽署的聲明書：

①不存在大額逾期債務(wù)未能償還的聲明。

②無故意或重大過失犯罪記錄的聲明。

③非涉黑涉惡人員的聲明。

④確認(rèn)所提供申請材料內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)真實(shí)、復(fù)印件均與原件一致，對出具的所有聲明或承諾均承擔(dān)法律責(zé)任的聲明。

（9）銀保監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

所有復(fù)印件應(yīng)加蓋申請人單位公章或人事部門章，并注明與原件相符。

具有董事、高級管理人員任職資格且未連續(xù)中斷任職１年以上的擬任人在同一法人機(jī)構(gòu)內(nèi)以及在同質(zhì)同類機(jī)構(gòu)間，同類性質(zhì)平級調(diào)動職務(wù)（平級兼任）或改任（兼任）較低職務(wù)的，金融資產(chǎn)管理公司境外全資附屬或控股金融機(jī)構(gòu)從境外聘任的董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，金融租賃公司境外專業(yè)子公司及財務(wù)公司境外子公司從境外聘任的董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理，采用報告制，材料要求參考代為履職報告。

               六、申請材料格式要求

行政許可事項(xiàng)申請材料應(yīng)同時向銀保監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報送電子文檔和紙質(zhì)材料。

（一）電子文檔報送內(nèi)容及格式要求

登錄銀保監(jiān)會“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”大廳填寫許可申請并上傳電子材料。（系統(tǒng)上線前通過電子政務(wù)傳輸系統(tǒng)接收）。

（二）紙質(zhì)材料應(yīng)符合的格式要求

（1）申請材料正本一份。

（2）申請材料的紙張應(yīng)為標(biāo)準(zhǔn)A4紙張規(guī)格（需提供原件的歷史文件除外）。

（3）申請材料均須用中文書寫，且字體不小于五號。如需提供原件的歷史文件是以外文書寫的，應(yīng)附中文譯本，且以中文譯本為準(zhǔn)。

（4）申請材料應(yīng)采用活頁裝訂，且各部分之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識，并與目錄相符。  

（5）申請材料均應(yīng)加蓋公章，超過1頁的應(yīng)加蓋騎縫章，復(fù)印件應(yīng)蓋“與原件相符”章。

（6）申請書抬頭應(yīng)根據(jù)行政許可決定權(quán)限書寫“中國銀行保險監(jiān)督管理委員會”或“中國銀行保險監(jiān)督管理委員會XXX監(jiān)管局”或“中國銀行保險監(jiān)督管理委員會XXX監(jiān)管分局”。

（7）申請材料應(yīng)注明申請人的聯(lián)系人姓名、辦公電話、傳真電話、手機(jī)號碼、機(jī)構(gòu)通訊地址和郵編、電子郵箱等。