上周五剛宣布對11家公募基金公司進行處罰，證監(jiān)會2月6日又通報了對私募基金現(xiàn)場檢查的結(jié)果，決定對包括歌斐資產(chǎn)管理有限公司（歌斐資產(chǎn)）在內(nèi)的3家機構(gòu)采取了責令改正的行政措施，要求限期整改，并對其他6家管理人發(fā)布監(jiān)管關(guān)注函。

        證監(jiān)會稱，此次檢查發(fā)現(xiàn)，私募房地產(chǎn)基金管理人存在的問題主要集中在合格投資者制度落實不到位、單只投資者基金超過法定人數(shù)、管理機構(gòu)內(nèi)控制度缺失、信披不到位、登記備案信息不準確不完整等方面。

        由于上述原因，證監(jiān)會對北京恒銀中嘉投資基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司、歌斐資產(chǎn)管理有限公司等三家機構(gòu)采取了責令改正的行政措施，要求限期整改，并計入資本市場誠信檔案；對其他6家管理人發(fā)布監(jiān)管關(guān)注函，提醒其完善內(nèi)部制度，依法規(guī)范運作。

        此次檢查，主要由證監(jiān)會旗下私募基金監(jiān)管部負責，該部門對負面報道、投訴較多的私募房地產(chǎn)領(lǐng)域進行檢查，涉及產(chǎn)品100余只，規(guī)模300億元。

        被點名責令改正的歌斐資產(chǎn)是諾亞集團旗下全資子公司，官網(wǎng)顯示其成立于2010年3月。而基金業(yè)協(xié)會備案信息顯示，該公司成立于2012年2月9日。歌斐資產(chǎn)旗下業(yè)務(wù)包括私募股權(quán)投資母基金、房地產(chǎn)私募基金、家族財富管理，以及創(chuàng)新業(yè)務(wù)。

        此外，基金業(yè)協(xié)會備案信息顯示，恒銀中嘉是一家私募股權(quán)投資基金，于2001年12月6日成立，注冊資本為8000萬元，目前員工共有28人；高管包括云利國、王江、龔羿，職務(wù)分別為法定代表人、副總裁、副總裁。威廉金融成立于2012年10月25日，注冊資本為1億元，員工總數(shù)100人；張偉為其法人代表及董事長，常虹為總裁，黃彬為風(fēng)控總監(jiān)。

        證監(jiān)會同時公布了2014年行政處罰執(zhí)行情況。據(jù)證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹，2014年證監(jiān)會共對55家機構(gòu)、416名個人作出了行政處罰，罰沒款金額共計4.68億元，依法對81名被執(zhí)行人實施了催告程序，其中13人以公告方式催告，依法申請北京市西城區(qū)人民法院等有關(guān)法院對47名當事人強制執(zhí)行，共收繳當年及往年罰沒款7.04億元。

        此前的1月30日，證監(jiān)會通報了對11家基金公司因旗下員工涉老鼠倉所作出的處罰結(jié)果，擬對包括海富通在內(nèi)的5家基金管理公司依法采取責令限期整改（3至6個月不等），且整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊的行政監(jiān)管措施，同時對相關(guān)責任高管人員采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；對中郵基金等6家基金管理公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。