上海金融辦主任鄭揚稱，《關(guān)于本市進一步促進資本市場健康發(fā)展的實施意見》發(fā)布對股市是一個利好。

        上海市人民政府于9月15日發(fā)布《關(guān)于本市進一步促進資本市場健康發(fā)展的實施意見》（下稱《實施意見》）,《實施意見》對資本市場新“國九條”中的資本市場改革措施予以積極呼應(yīng)。其中提到配合做好新股發(fā)行體制改革中的注冊制工作，開展“滬港通”業(yè)務(wù)，配合推進上市公司退市制度改革等。

        在15日16時舉行的上海市金融服務(wù)辦公室新聞通氣會上，上海市金融辦主任鄭楊說了兩遍，“《實施意見》發(fā)布對股市是一個利好”。鄭揚稱，滬港通目前正在積極準備中，預(yù)計今年四季度如期啟動，滬港通啟動是滬港金融緊密合作又一標志性的成果。

        9月15日午后，上海本地股異動，多股出現(xiàn)大幅上沖態(tài)勢。個股方面，愛建股份盤中直線拉升漲停，收盤漲7.77%。此外，百潤股份、華東電腦、姚記撲克漲停。

206家上市公司總市值約2.9萬億元

        根據(jù)上海市證監(jiān)局提供的數(shù)據(jù)，截至目前，上海轄區(qū)共有206家上市公司，總市值約2.9萬億元。今年以來，上海上市公司利用境內(nèi)資本市場融資263.21億元，其中IPO（首次公開發(fā)行）融資15.99億元，股權(quán)融資134.22億元，債權(quán)融資113億元。上海經(jīng)濟證券化率和直接融資比重依然保持全國平均2倍左右的水平。

        年初至今，共有10家上市公司實施了以產(chǎn)業(yè)整合等為目的的并購重組，涉及金額53.42億元，有力地促進了上海地方經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)調(diào)整，另有11家上市公司824.83億元的并購重組方案有待實施或正在證監(jiān)會審核。

        值得關(guān)注的是，三板的擴圍和中小企業(yè)私募債的推出，也促進了上海中小微企業(yè)的發(fā)展。截至今年8月15日，上海地區(qū)新三板掛牌企業(yè)已累計達到116家（家數(shù)位居全國第二）；掛牌后通過發(fā)行股份共實現(xiàn)融資25筆，融資3.7億元，23家企業(yè)申請發(fā)行26億元中小企業(yè)私募債，實際發(fā)行金額19億，轄區(qū)企業(yè)中小企業(yè)私募債發(fā)行成功率高出全國近二十個百分點。

9公司籌備滬港通試點

        上海地區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)繼續(xù)保持集聚態(tài)勢。

        截至8月末，上海共有證券、基金、期貨等各類法人機構(gòu)133家，約占全國25%。其中，證券公司21家（占比18%），基金公司45家（占比47%），期貨公司29家（占比18%），證券投資咨詢公司18家（占比21%），絕大多數(shù)種類機構(gòu)數(shù)量位居全國前列。

        截至7月末，上海轄區(qū)證券公司總資產(chǎn)5620.5億元、凈資產(chǎn)1762.4億元、凈資本1270.8億元、受托資產(chǎn)16795.4億元，分別較上年末增長23%、4%、3%和49%。1至7月，共實現(xiàn)營業(yè)收入和凈利潤214.8億元和79.8億元，均較上年同期上升了16.4%。申銀萬國證券、國泰君安證券等5家公司通過并購重組、股權(quán)收購、股權(quán)變更等進一步做大自身實力，優(yōu)化治理架構(gòu)。

        目前，5家公司能夠為客戶提供消費支付服務(wù)，其中國泰君安證券還成為行業(yè)內(nèi)首家獲得間接參與央行支付系統(tǒng)資格的券商；1家公司獲得公募基金管理牌照；2家公司獲得公募基金托管資格；6家公司獲得有限合伙私募基金托管資格；5家公司開展柜臺業(yè)務(wù)試點；9家公司積極籌備滬港通業(yè)務(wù)試點。

        截至7月底，上海轄區(qū)29家期貨公司注冊資本87億元，客戶權(quán)益587億元，分別較上年末增長16.43%和17.03%；1-7月，共實現(xiàn)營業(yè)收入和凈利潤23.02億元和3.89億元，分別較上年同期增長23.04%和114.44%。目前，上海轄區(qū)共有8家期貨公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，截至7月底受托管理資產(chǎn)規(guī)模共計13.92億元，較上年底增長441%。

        截至7月底，上海45家基金公司總資產(chǎn)規(guī)模為1.48萬億元，其中公募資產(chǎn)凈值9896億元，同比增長18.1%；非公募資產(chǎn)凈值4872億元，同比增長101.7%。33家基金子公司共管理各類非公募資產(chǎn)7358億元，較上年底增長約1.5倍。

        上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立以來，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)積極在區(qū)內(nèi)注冊設(shè)立專業(yè)子公司和分支機構(gòu)。目前，華安、浦銀安盛等4家基金公司設(shè)立了子公司，申銀萬國、海通等5家期貨公司設(shè)立了風險管理服務(wù)子公司，國泰君安、海通等5家證券公司設(shè)立了分公司，國金證券設(shè)立了另類投資子公司。

今年查辦內(nèi)幕交易案件14起

        上海證監(jiān)局還發(fā)布了一系列打擊證券市場違法數(shù)據(jù)。

        今年以來，查辦信息披露案件6起，內(nèi)幕交易案件14起，短線交易案件8起，操縱市場案件2件，背信損害上市公司利益案件1起，其中自啟自辦案件占比近五成，執(zhí)法主動性和打擊力度持續(xù)攀升,執(zhí)法效果顯著。對10件自辦案件開展處罰審理工作，其中2件已審結(jié)并對當事人做出沒收違法所得、警告、罰款的處罰決定，6件案件已審理完畢。

        上海證監(jiān)局還稱，充分發(fā)揮上海市打非工作聯(lián)席會議機制功能，提升打非工作聯(lián)動效應(yīng)；積極配合市政府做好非法集資排查工作；密切關(guān)注以金融創(chuàng)新尤其是互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新為名開展的非法證券期貨活動；強化與公安、工商等部門的協(xié)作，及時查處、移送及通報非法證券期貨活動。

        今年以來，共查處非法證券期貨類案件16件，移送公安6件，通報工商3件。

附

《上海市人民政府印發(fā)關(guān)于本市進一步促進資本市場健康發(fā)展實施意見的通知》全文

關(guān)于本市進一步促進資本市場健康發(fā)展的實施意見

        《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（以下簡稱《意見》）從經(jīng)濟社會發(fā)展全局高度，對新時期資本市場改革、開放、發(fā)展和監(jiān)管進行了統(tǒng)籌規(guī)劃和總體部署。資本市場是上海國際金融中心建設(shè)的重要組成部分，為貫徹落實《意見》精神，現(xiàn)就本市進一步促進資本市場健康發(fā)展提出如下實施意見：

        一、明確總體要求

        (一)堅持市場化、法治化、國際化導(dǎo)向，促進資本市場健康發(fā)展

        以貫徹落實《意見》為指引，通過中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱“自貿(mào)試驗區(qū)”）先行先試，促進資本市場進一步深化改革，加快創(chuàng)新，擴大開放；圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展，拓展資本市場廣度和深度，不斷完善服務(wù)全國的功能;加快上海國際金融中心建設(shè),推進人民幣國際化進程，不斷提升上海作為全球性人民幣產(chǎn)品創(chuàng)新、交易、定價和清算中心地位。以貫徹落實《意見》為動力，形成功能齊全、開放高效的資本市場體系；培育治理結(jié)構(gòu)完善、經(jīng)營運作規(guī)范、具備核心競爭力和成長潛力的上市掛牌公司；建設(shè)富有創(chuàng)新活力和市場影響力的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)隊伍。以貫徹落實《意見》為契機，加快形成促進資本市場健康發(fā)展的良好氛圍；全面加強資本市場信用、法治、人才環(huán)境建設(shè)；有效防范資本市場風險，切實保護投資者合法權(quán)益。

        二、把握自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)重大戰(zhàn)略機遇，不斷提升上海資本市場開放水平

        (二)促進資本市場在自貿(mào)試驗區(qū)進一步開放

        不斷擴大自貿(mào)試驗區(qū)資本市場開放的范圍。配合國家金融管理部門，推動資本市場支持促進自貿(mào)試驗區(qū)政策的落地實施，研究出臺相關(guān)細則。推動區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)和企業(yè)按規(guī)定進入上海地區(qū)的證券和期貨交易場所進行投資和交易，推進區(qū)內(nèi)符合條件的個人按規(guī)定開展跨境雙向投資。推動境外機構(gòu)和自貿(mào)試驗區(qū)注冊企業(yè)的境外母公司在境內(nèi)發(fā)行人民幣債券。促進跨境資本通過自由貿(mào)易賬戶實現(xiàn)雙向流動。努力把自貿(mào)試驗區(qū)建成全國資本市場對外開放度最高的試驗田。

        (三)加快在自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立面向國際的金融交易平臺

        支持金融市場機構(gòu)在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)研究設(shè)立國際金融交易平臺，推出面向全球投資者的產(chǎn)品與業(yè)務(wù)。支持上海黃金交易所建立上海國際黃金交易中心，提升在全球黃金市場中的定價能力，逐步推動國際黃金轉(zhuǎn)口中心建設(shè)。穩(wěn)步推進上海國際能源交易中心建設(shè)，加快推動原油期貨上市交易。積極推進上海證券交易所設(shè)立國際金融資產(chǎn)交易平臺，加快產(chǎn)品研究與創(chuàng)新。支持上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)設(shè)立商品交割倉庫。支持上海銀行間市場清算所、中國證券登記結(jié)算公司對自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)發(fā)行的債券開展登記托管和清算結(jié)算。支持自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)金融市場平臺與境外資本市場的連接合作。

        (四)提升自貿(mào)試驗區(qū)證券期貨服務(wù)業(yè)開放水平

        按照國家的統(tǒng)一部署，配合中國證監(jiān)會逐步放寬合資證券公司業(yè)務(wù)范圍，逐步提高符合條件的外資機構(gòu)在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)設(shè)立合資證券公司、基金管理公司和期貨公司的持股比例；逐步允許符合條件的外資機構(gòu)在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)設(shè)立合資證券投資咨詢公司。加快推進證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)注冊成立分公司或?qū)I(yè)子公司。支持本市證券期貨經(jīng)營機構(gòu)利用自貿(mào)試驗區(qū)平臺，實施“走出去”戰(zhàn)略，發(fā)行合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）和人民幣合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（RQDII）產(chǎn)品；支持其境外分支機構(gòu)按規(guī)定發(fā)行合格境外機構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）產(chǎn)品，逐步擴大QFII、RQFII參與金融期貨產(chǎn)品的范圍。

        (五)支持在自貿(mào)試驗區(qū)探索金融監(jiān)管模式創(chuàng)新

        積極支持國家金融管理部門完善自貿(mào)試驗區(qū)金融監(jiān)管體制，推動自貿(mào)試驗區(qū)證券業(yè)監(jiān)管轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新，探索并推進證券行業(yè)準入的“負面清單”管理；加強金融監(jiān)管協(xié)調(diào)和跨境監(jiān)管合作，切實防范自貿(mào)試驗區(qū)金融風險，構(gòu)筑自貿(mào)試驗區(qū)金融安全網(wǎng)。

        三、堅持金融服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展的本質(zhì)要求，進一步增強上海多層次資本市場的服務(wù)功能

        (六)支持股票市場發(fā)展

        充分發(fā)揮和強化上海證券交易所在股票市場中的重要作用。支持上海證券交易所壯大主板市場，做大、做強、做活藍籌股市場，增加市場內(nèi)部層次。配合國家金融管理部門做好股票發(fā)行注冊制改革等相關(guān)工作，加快推動滬市上市公司監(jiān)管轉(zhuǎn)型。積極推進上海證券交易所開展滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制（以下簡稱“滬港通”）等試點，提升上海資本市場的國際影響力。推進上海證券交易所ETF期權(quán)等業(yè)務(wù)創(chuàng)新。支持和鼓勵各類符合條件的企業(yè)到上海證券交易所上市。

        (七)支持債券市場發(fā)展

        充分發(fā)揮銀行間債券市場、交易所債券市場的作用。支持銀行間債券市場和交易所債券市場協(xié)同發(fā)展，推進市場間的交叉掛牌及自主轉(zhuǎn)托管機制，促進債券跨市場流轉(zhuǎn)。支持注冊在本市符合條件的商業(yè)銀行參與上海證券交易所債券回購。支持本市企業(yè)以多種形式發(fā)行債券進行融資，支持注冊地在本市的公司依照中國證監(jiān)會有關(guān)公司債券管理辦法公開或私募發(fā)行公司債券。支持各類債券發(fā)行人在上海招標發(fā)行債券。做好上海政府地方債自發(fā)自還試點。擴大本市專業(yè)機構(gòu)債券投資范圍和規(guī)模。支持各類金融機構(gòu)豐富債券市場產(chǎn)品、開展資產(chǎn)證券化創(chuàng)新。

        (八)支持商品期貨市場發(fā)展

        支持上海期貨交易所產(chǎn)品創(chuàng)新，不斷增加新品種，進一步完善期貨品種結(jié)構(gòu)體系。加快推出商品指數(shù)期貨，探索運用商品期貨期權(quán)、碳排放權(quán)等交易工具，實現(xiàn)期貨市場價格發(fā)現(xiàn)和風險管理功能。促進商品期貨市場與商品現(xiàn)貨市場的聯(lián)動發(fā)展。鼓勵本市企業(yè)合理運用期貨等風險管理工具對沖風險。

        (九)支持金融期貨市場發(fā)展

        支持在滬金融市場穩(wěn)步發(fā)展金融衍生產(chǎn)品，逐步豐富各種股指期貨、股指期權(quán)和股票期權(quán)產(chǎn)品。支持中國金融期貨交易所發(fā)展國債期貨，進一步健全反映市場供求關(guān)系的國債收益率曲線。配合人民幣匯率形成機制改革，積極支持在滬金融市場在充分研究的基礎(chǔ)上穩(wěn)步推出外匯期貨等產(chǎn)品創(chuàng)新。探索場外金融衍生品創(chuàng)新業(yè)務(wù)，建立集中清算機制。

        (十)提升股權(quán)托管交易市場服務(wù)功能

        加快上海股權(quán)托管交易市場綜合金融服務(wù)平臺建設(shè)。以服務(wù)本市科技型中小企業(yè)發(fā)展為重點，探索金融產(chǎn)品創(chuàng)新，增強市場資源集聚、整合和配置功能。做好與多層次資本市場的對接，推動上海股權(quán)托管交易市場健康發(fā)展。

        (十一)促進非公開市場規(guī)范發(fā)展

        不斷拓展市場空間，完善本市非公開市場交易機制及發(fā)行制度。逐步健全私募投資基金二級市場，培育合格機構(gòu)投資者參與非公開市場交易。拓寬私募投資基金銷售渠道，鼓勵私募投資基金管理人通過非公開市場發(fā)行產(chǎn)品。率先研究私募投資基金行業(yè)標準和行為規(guī)范。營造私募市場發(fā)展環(huán)境，培育與私募投資產(chǎn)品發(fā)行相關(guān)的定價、估值、交易、風控、后臺管理等新型服務(wù)業(yè)態(tài)及服務(wù)機構(gòu)，大力吸引、集聚行業(yè)高端人才。

        (十二)促進資本市場基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

        支持在滬的資本市場登記結(jié)算機構(gòu)加強登記、結(jié)算、清算、托管等設(shè)施建設(shè)，不斷降低市場成本，防范市場風險，保障資本市場安全高效運行和整體穩(wěn)定。積極推進“滬港通”等跨境登記結(jié)算業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)，為跨境金融產(chǎn)品開發(fā)提供良好服務(wù)。以智慧城市建設(shè)為基礎(chǔ)，進一步完善本市信息通訊等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，以信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展為支撐，為資本市場發(fā)展提供有力的技術(shù)保障。

        四、支持證券期貨服務(wù)機構(gòu)增強核心競爭力，進一步提升服務(wù)能力

        (十三)支持各類證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和業(yè)務(wù)集聚發(fā)展

        努力改善營商環(huán)境，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，吸引境內(nèi)外各類證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、資金與資產(chǎn)管理機構(gòu)到上海發(fā)展。促進各類資本依法在滬設(shè)立機構(gòu)總部和功能性機構(gòu)，提供工商注冊、稅務(wù)登記、政策扶持等便利。支持符合條件的其他金融機構(gòu)在風險可控前提下申請證券期貨業(yè)務(wù)牌照，在本市依法發(fā)起開辦或參與設(shè)立專業(yè)牌照證券公司和基金管理公司。積極支持民營資本進入證券期貨服務(wù)業(yè)。支持本市證券期貨經(jīng)營機構(gòu)與其他金融機構(gòu)在防范風險的基礎(chǔ)上以相互持股的方式探索綜合經(jīng)營。

        (十四)增強在滬證券期貨經(jīng)營機構(gòu)競爭力

        支持證券期貨經(jīng)營機構(gòu)做大做強做專業(yè)，探索國際化和集團化發(fā)展。推進金融資源優(yōu)化整合，加快金融資源向優(yōu)勢企業(yè)集聚。發(fā)揮本市基金管理行業(yè)優(yōu)勢，鼓勵引導(dǎo)基金管理公司向現(xiàn)代資產(chǎn)管理機構(gòu)轉(zhuǎn)型。推動證券期貨經(jīng)營機構(gòu)上市進程，完善市場化資本補充機制。形成若干全國領(lǐng)先、具有國際競爭力、品牌影響力和系統(tǒng)重要性的現(xiàn)代投資銀行；打造一批法人治理健全、服務(wù)水平優(yōu)良、風險管理完善的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。推動上海成為重要的全球資產(chǎn)管理中心。

        (十五)完善本市證券期貨經(jīng)營機構(gòu)激勵約束機制

        完善證券期貨經(jīng)營機構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)，落實董事會選人用人權(quán)，更好發(fā)揮企業(yè)家作用。建立健全市場化激勵約束機制，在具備條件的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)探索開展股權(quán)激勵試點，完善與長效激勵相配套的業(yè)績掛鉤、延期支付、追索扣回等配套約束機制。

        (十六)促進證券期貨互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展

        支持本市證券期貨業(yè)、各類資產(chǎn)管理機構(gòu)利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)和交易方式，增強服務(wù)的便利性，擴大服務(wù)范圍，提升服務(wù)水平。支持互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)多形式參與上海資本市場，規(guī)范開展股權(quán)眾籌等業(yè)務(wù)，促進互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展。

        (十七)支持私募投資基金探索創(chuàng)新

        鼓勵發(fā)展多樣化私募投資基金和各類私募投資產(chǎn)品，拓展投資范圍。進一步推進合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）和外商投資股權(quán)投資企業(yè)（QFLP）試點，促進境內(nèi)外私募投資基金在滬集聚發(fā)展。完善私募投資基金支持本市企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)品、服務(wù)和途徑。

        (十八)促進證券期貨相關(guān)專業(yè)服務(wù)業(yè)發(fā)展

        加強對開展證券期貨業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、評級增信機構(gòu)、法律服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)和管理，打造功能齊備、分工專業(yè)、服務(wù)優(yōu)質(zhì)的金融專業(yè)服務(wù)業(yè)。積極穩(wěn)妥發(fā)展從事各類專業(yè)金融服務(wù)的新型機構(gòu)。

        (十九)壯大專業(yè)機構(gòu)投資者隊伍

        充分利用本市各類資產(chǎn)管理公司集聚優(yōu)勢，積極爭取國家政策支持，支持和推動本市社?；稹⑵髽I(yè)年金、職業(yè)年金、商業(yè)保險資金、信托基金等機構(gòu)投資者參與資本市場投資，不斷擴大資本市場投資范圍和規(guī)模，壯大多元化的專業(yè)投資者隊伍。

        五、充分發(fā)揮資本市場資源配置功能，推動本市企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

        (二十)推進企業(yè)在多層次資本市場上市掛牌

        支持企業(yè)到主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和上海股權(quán)托管交易中心等市場上市掛牌。建立本市多層次資本市場上市掛牌企業(yè)統(tǒng)一資源庫，加大擬上市掛牌公司的培育力度。加強部門協(xié)同，進一步完善和整合相關(guān)扶持政策，切實做好中小企業(yè)改制與上市掛牌的服務(wù)工作。

        (二十一)提高上市掛牌公司質(zhì)量

        不斷優(yōu)化上市公司發(fā)展環(huán)境，將上海打造成全國上市公司運作最規(guī)范的地區(qū)。促進本市企業(yè)通過資本市場進一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，督促上市掛牌公司規(guī)范經(jīng)營，履行好信息披露義務(wù)，提高企業(yè)效益，為股東創(chuàng)造價值。積極探索上市公司市值管理及相關(guān)考核評價體系，鼓勵上市公司多形式開展股權(quán)激勵和職工持股計劃。根據(jù)退市制度安排，積極配合金融監(jiān)管部門和市場主體穩(wěn)妥做好上市掛牌公司的退市或摘牌工作。

        (二十二)依托資本市場推進企業(yè)改革與發(fā)展

        充分發(fā)揮資本市場資源配置功能，推動國有控股上市公司、非上市公司開放性市場化重組，支持國有資本與民營等其他各類資本相互融合，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟。以公眾公司為主要實現(xiàn)形式，利用多層次資本市場，加快本市國有企業(yè)股份制改革，實現(xiàn)企業(yè)集團整體上市、核心業(yè)務(wù)資產(chǎn)上市或引進戰(zhàn)略投資者。依托資本市場，建立公開、透明、規(guī)范的國資流動平臺，暢通國有資本合理流動渠道。鼓勵民營企業(yè)激發(fā)內(nèi)生動力，穩(wěn)固可持續(xù)發(fā)展基礎(chǔ)，利用資本市場健康發(fā)展。發(fā)揮資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟、促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用，支持新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新模式、新業(yè)態(tài)企業(yè)加快發(fā)展。

        (二十三)支持企業(yè)借助資本市場開展并購重組

        尊重企業(yè)的市場主體地位，進一步突破部門、地區(qū)、行業(yè)和所有制的限制，鼓勵各類資本公平參與并購重組，促進企業(yè)股權(quán)有序順暢流轉(zhuǎn)。改善政府管理和服務(wù)，簡化審批程序，完善鼓勵扶持政策，降低并購重組成本。引導(dǎo)商業(yè)銀行在風險可控的前提下積極穩(wěn)妥開展并購貸款業(yè)務(wù)。支持符合條件的企業(yè)發(fā)行優(yōu)先股、定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券作為并購重組的支付方式，研究推進定向權(quán)證等作為支付工具。加快建立現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度，發(fā)揮本市產(chǎn)權(quán)市場在企業(yè)并購重組中的作用。

        六、加強和改進政府服務(wù)，努力營造良好的資本市場發(fā)展環(huán)境

        (二十四)推進本市資本市場信用環(huán)境建設(shè)

        建立健全本市信用信息體系，加強本市公共信用信息與金融信用信息的共享互通與聯(lián)動合作。優(yōu)化使用環(huán)境，便利市場參與者依法依規(guī)查詢相關(guān)信用信息。鼓勵社會資本進入信用評級行業(yè)，規(guī)范并加快評級業(yè)務(wù)發(fā)展，努力提高服務(wù)水平。完善資本市場守信激勵和失信懲戒機制，使上海成為信用體系最全、征信環(huán)境最好、信用服務(wù)最優(yōu)的城市。

        (二十五)加強資本市場法治環(huán)境建設(shè)

        配合國家和地方立法部門，促進資本市場法律制度體系不斷完善。健全資本市場執(zhí)法機制，加強本市執(zhí)法部門與資本市場監(jiān)管部門的聯(lián)動。支持以司法改革試點為契機，進一步優(yōu)化司法環(huán)境，健全上海金融檢察、審判專業(yè)化機構(gòu)組織體系。探索建立調(diào)解與仲裁、訴訟的對接機制，設(shè)立第三方金融糾紛調(diào)解中心，建立公平、公正和高效的糾紛解決機制，多元化解決資本市場糾紛。

        (二十六)加強本市資本市場人才隊伍建設(shè)

        創(chuàng)新人才服務(wù)與管理模式，集聚高層次、緊缺型人才，提高資本市場人才國際競爭力。健全與資本市場發(fā)展相適應(yīng)的多渠道、多形式的專業(yè)培訓(xùn)體系，提高金融人才隊伍能力素質(zhì)。優(yōu)化資本市場人才政策環(huán)境，提供人才引進便利和其他相關(guān)服務(wù)。

        (二十七)推動資本市場創(chuàng)新發(fā)展研究

        充分利用智庫和學(xué)術(shù)研究機構(gòu)，加強資本市場改革創(chuàng)新發(fā)展研究工作，對涉及到上海資本市場發(fā)展的綜合性、全局性、戰(zhàn)略性問題深入開展研究。加強研究成果的運用，鼓勵學(xué)術(shù)研究機構(gòu)與各類金融市場、金融機構(gòu)之間協(xié)作開展研發(fā)，形成研究成果應(yīng)用推廣的合作機制。鼓勵在滬資本市場各類主體探索業(yè)務(wù)創(chuàng)新，支持其申報本市金融創(chuàng)新獎項。

        (二十八)發(fā)揮行業(yè)協(xié)會積極作用

        強化資本市場行業(yè)自律，充分發(fā)揮本市證券、期貨、基金、股權(quán)投資、上市公司等行業(yè)協(xié)會和金融業(yè)聯(lián)合會在自律規(guī)范、服務(wù)會員、搭建平臺、引領(lǐng)發(fā)展方面的積極作用，推進各類資本市場相關(guān)機構(gòu)和企業(yè)健康發(fā)展。

        (二十九)保護投資者合法權(quán)益

        進一步加強資本市場投資者特別是中小投資者合法權(quán)益保護。引導(dǎo)和支持本市上市公司增強持續(xù)回報能力。保障中小投資者知情權(quán)，支持中小投資者依法行使權(quán)利。多種形式開展投資者教育，提高投資者風險防范意識，引導(dǎo)投資者理性投資。

        (三十)規(guī)范本市資本市場信息傳播秩序

        嚴格管理涉及資本市場的內(nèi)幕信息，確保信息發(fā)布公開公正、準確透明。對造謠、傳謠以及炒作不實信息誤導(dǎo)投資者和影響社會穩(wěn)定的機構(gòu)與個人要依法嚴肅查處。進一步營造有利于資本市場健康發(fā)展的新聞宣傳和輿論環(huán)境。

        (三十一)配合國家金融管理部門做好資本市場監(jiān)管

        全力配合和支持國家金融管理部門依法履行監(jiān)管職責，切實承擔地方政府監(jiān)管責任，維護資本市場安全運行和社會穩(wěn)定。積極貫徹落實國家資本市場法規(guī)政策，在職責范圍內(nèi)制定具體實施細則和操作辦法。建立健全地方政府部門與金融管理部門之間的溝通協(xié)作機制，為加強資本市場監(jiān)管創(chuàng)造良好環(huán)境。

        (三十二)防范化解資本市場風險

        健全資本市場風險監(jiān)測預(yù)警和評估處置機制。建立資本市場風險輿情監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)，依托城市管理平臺和公共信用信息服務(wù)平臺，全面監(jiān)測轄內(nèi)風險信息。配合國家金融管理部門完善風險管理措施，及時化解重大風險隱患。完善本市打擊非法金融活動工作機制，加強與相關(guān)地區(qū)和部門的協(xié)調(diào)，做好區(qū)域內(nèi)金融風險防范和處置工作，規(guī)范各類區(qū)域性交易場所，打擊各種非法證券期貨活動。

        (三十三)進一步健全本市促進資本市場健康發(fā)展的工作機制

        建立由市領(lǐng)導(dǎo)牽頭、各相關(guān)部門參與的聯(lián)席會議制度。統(tǒng)一制定本市促進資本市場健康發(fā)展政策，協(xié)調(diào)解決本市促進資本市場健康發(fā)展的相關(guān)事項。聯(lián)席會議辦公室設(shè)在市金融辦，承擔聯(lián)席會議日常工作。各區(qū)縣、各有關(guān)部門要結(jié)合自身職責和工作實際，在促進資本市場健康發(fā)展、風險防范等方面發(fā)揮積極作用。

        本實施意見自2014年10月1日起施行，有效期至2019年9月30日。